投资基金手册2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

投资基金手册PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

上篇 共同基金基础3

第一章 导论3

第一节 什么是共同基金3

面额凭证公司4

单位投资信托4

管理公司4

第二节 投资目标5

第三节 投资者如何购买共同基金6

通过销售人购买6

基金单位的估值7

直接向基金申购7

第四节 投资人为何要买共同基金8

方便的投资方式8

流动性8

风险分散8

专业化管理9

灵活性10

选择机会10

监管10

详细的记录保管10

承受力11

何为证券12

股票12

第一节 证券12

第二章 证券12

红利13

债券14

第二节 债券的术语14

债券的价值15

当前收益率15

到期收益率15

第三节 债券16

债券的种类16

债券的投资风险17

银行承兑汇票19

国库券19

商业票据19

第四节 货币市场工具19

存单20

货币市场共同基金20

第五节 其他证券和金融工具21

外国股票和债券21

资产担保证券21

抵押证券21

财政票据和财政债券22

期货22

期权22

认股权证23

回购协议23

第一节 共同基金的结构24

系列式公司24

第三章 基金的组织和结构24

详细要求25

关联人26

第二节 发起人和董事会27

发起人27

董事27

利益关系人28

第三节 持有人和投票权30

持有人拥有基金30

平等的投票权30

持有人和投票权31

信托职责32

基金经理32

投资顾问扮演的角色32

第四节 投资顾问和行管人员32

买卖证券33

投资顾问协议33

监督人33

基金行管人员34

基金行管人员的职责34

第五节 主承销商34

主承销商的职责34

发行协议的种类35

独立的证券交易经纪商35

内部职工销售力量35

专题：开放式基金的分销渠道36

直接面向市场的基金36

主承销人的监管36

第六节 其他服务提供者44

充当审计人的独立公共会计师44

托管人44

过户代理人45

其他服务提供者日益显著的作用46

第四章 如何向投资人销售基金48

第一节 如何向投资人销售基金48

直接购买48

通过销售人购买49

第二节 共同基金单位的定价和赎回50

共同基金单位价值的确定50

赎回的方法55

未知价法55

时限的重要性55

确认书56

定期报告57

第三节 投资者付费57

交易费用70

销售费70

赎回费70

销售费的限制71

第四节 折扣和基金单位的等级71

投资折扣点72

第五节 基金费用支出73

操作费用73

不同等级基金单位的投票权73

操作费用种类74

管理费74

12B-1费74

其他支出75

第六节 基金提供的服务75

自动投资和取款76

资金成本平均化76

电话转换和赎回76

线上过户77

退休金计划77

开票特许权77

获利卖出基金单位78

分配78

第七节 利用共同基金挣钱78

资本利得分配78

利息78

基金绩效评测79

收益率和全部回报(总回报)79

第五章 共同基金监管81

第一节 共同基金的监管者81

证券交易委员会82

州证券委员会82

全国证券经纪商协会(NASD)82

投资公司学会(ICI)83

第二节 共同基金法令84

1933年《证券法》85

1934年《证券交易法》86

1940年《投资公司法》87

1940年《投资顾问法》88

第三节 《国税法》和《蓝天法》88

1986年《国税法》88

《蓝天法》89

第六章 共同基金的信息资源91

第一节 《公开说明书》的主要组成91

《公开说明书》的重要性91

《公开说明书》的组成部分91

第二节 附加信息报告95

第三节 报纸上的基金表格96

下篇 中国和其他国家(地区)的投资基金103

第七章 中国投资基金和主要法规103

第一节 1997年前的投资基金103

投资基金在中国大陆的产生103

我国投资基金发展现状104

中国的投资基金简介106

1998年底原有投资基金情况统计表114

第二节 1998年后的证券投资基金118

新发起设立上市的封闭式契约型证券投资基金119

老基金的规范124

第三节 基金主要法规126

中华人民共和国证券法126

中华人民共和国商业银行法164

证券投资基金管理暂行办法180

第八章 其他国家(地区)的投资基金简介193

第一节 美国的投资基金193

共同基金在美国发展现状193

美国共同基金的托管机构194

发展基于传统托管业务之外的增值托管服务196

通过Web技术为客户提供服务成为潮流197

第二节 加拿大的投资基金198

第三节 德国的投资基金201

专题：德国的机构专项基金举例206

第四节 澳大利亚的投资基金212

第五节 英国的投资基金215

专题：法国基金统计资料218

第六节 日本的投资基金220

日本投资信托概况221

日本投资信托的运作和管理222

日本的共同基金223

资料：野村建立日最大股票基金225

第七节 香港的投资基金226

香港投资基金226

香港基金管理公司介绍231

香港基金市场232

第八节 台湾的投资基金234

台湾证券投资信托法令及制度234

台湾证券投资信托机构235

台湾证券投资基金统计238

第九节 泰国投资基金241

第十节 新加坡的投资基金248

发展本地化的基金管理业249

发挥国内基金资源的杠杆作用250

提高税收优惠250

创造更加便利的操作环境250

提高年公开性和增强透明度251

为行业储备人才251

专题：韩国的投资基金252

附录254

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知254

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号255

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号276

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号283

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号298

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号306

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号324

关于申请设立基金管理公司有关问题的通知332

关于申请设立证券投资基金有关问题的通知336

关于加强证券投资基金监管有关问题的通知339

关于印发陈耀先同志在清理规范原有投资基金工作会议上讲话的通知344

关于证券投资基金配售新股有关问题的通知349

关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知351

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定352

设立境外中国产业投资基金管理办法355

香港单位信托及互惠基金守则360

参考书目426