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引言 加快建立我国多层次资本市场体系1

第一节 我国资本市场发展回顾1

一、我国主板资本市场发展概况1

二、我国区域性场外交易市场发展2

三、代办股份转让系统情况4

四、深圳中小板市场发展情况4

第二节 发展多层次资本市场的意义6

一、有助于我国区域经济协调发展战略的实施5

二、有利于我国创新体系建设和促进中小企业发展7

三、有利于完善我国资本市场的基本功能8

四、有利于解决我国经济中存在的“内外失衡”问题9

第三节 相关学术研究成果综述11

一、关于多层次资本市场的内涵11

二、关于企业融资周期的理论12

第四节 基本框架、思路和研究方法14

一、基本框架14

二、基本思路15

三、研究方法16

第一章 框架与前景：中国多层次资本市场体系17

第一节 发展资本市场的原则和条件17

一、发展资本市场的基本原则17

二、优化发展资本市场的条件18

第二节 我国多层次资本市场战略定位20

一、我国主板资本市场的战略定位20

二、我国创业板市场的建设和发展22

三、重组我国场外交易市场25

第三节 总体思路、具体措施和前景展望26

一、资本市场发展的总体思路26

二、资本市场建设的十项措施28

三、我国多层次资本市场前景展望29

第二章 经验与趋势：全球多层次资本市场体系31

第一节 美国多层次资本市场发展31

一、美国主板资本市场31

二、美国纳斯达克市场32

三、美国场外交易市场33

四、美国资本市场的特点33

第二节 英国多层次资本市场发展34

一、英国主板资本市场34

二、英国创业板资本市场35

三、英国三板资本市场35

四、英国区域性资本市场36

第三节 “金砖四国”多层次资本市场36

一、巴西资本市场概况36

二、俄罗斯资本市场概况38

三、印度资本市场概况42

第四节 海外多层次资本市场小结46

一、资本市场成为经济发展的引擎46

二、海外资本市场发展经验总结47

第三章 合并与改革：我国主板资本市场（上）49

第一节 股改后资本市场的变化趋势49

一、资本市场结构发生变化49

二、资本市场生态环境发生变化50

三、新股发行制度需要深化改革52

第二节 完善上市公司的治理结构54

一、上市公司治理的内涵54

二、我国上市公司治理现状56

三、股改之后的上市公司治理59

第三节 股指期货对我国金融业的挑战61

一、我国股指期货交易探索61

二、股指期货推出后的挑战68

三、我国金融业应对挑战的对策70

第四节 我国股指期货业务创新73

一、股指期货发展的国际经验73

二、我国股指期货制度的特点80

三、制度设计的进一步探讨82

四、股指期货风险管理创新85

第四章 合并与改革：我国主板资本市场（下）88

第一节 融资融券业务概述88

一、融资融券的概念88

二、融资融券业务流程和管理89

三、开展融资融券业务的意义93

四、融资融券业务可行性分析95

第二节 我国融资融券业务创新97

一、海外融资融券实践经验97

二、融资融券业务带来的影响100

三、融资融券业务风险管理104

第三节 权证交易概述110

一、权证的发展历史110

二、权证定义、特点和分类111

三、权证的定价113

四、权证对投资者的影响114

第四节 我国权证业务创新115

一、权证在股改中的应用115

二、我国权证法律的不足117

三、我国权证市场现状分析122

四、香港权证市场的启示124

五、我国权证市场发展展望128

第五节 我国证券投资者行为研究130

一、投资者行为研究的理论基础130

二、投资者风险偏好分布规律132

三、回归模型的含义和局限性136

第五章 建设与发展：中国创业板资本市场研究139

第一节 创业板市场概述139

一、创业板市场的概念139

二、建立创业板市场的意义141

第二节 创业板市场建设的国际经验144

一、美国纳斯达克的经验144

二、英国创业板市场分析147

三、中国香港创业板市场分析148

四、创业板市场的经验和教训155

第三节 创业板市场做市商制度159

一、做市商交易制度的类型159

二、做市商制度与市场流动性164

三、如何选择做市商制度167

第四节 如何认识创业板市场推出168

一、我国创业板市场的风险168

二、企业如何应对创业板的推出169

三、如何认识创业板市场的推出171

第六章 重组与创新：我国区域性资本市场研究174

第一节 我国产权交易市场的历史与现状174

一、产权交易市场的历史174

二、产权交易市场的现状182

三、产权交易市场的发展趋势184

四、发展产权交易市场的意义186

第二节 产权交易市场运行分析195

一、市场运行宏观分析195

二、市场运行微观分析201

三、市场运行效率分析206

第三节 产权交易市场的基本特征210

一、市场层次特征210

二、中外市场比较212

三、运行模式选择213

第四节 产权交易市场的功能定位214

一、基本功能定位214

二、总体战略构想215

三、具体操作思路216

四、我国产权交易市场的监管模式218

第五节 我国产权交易市场的功能创新219

一、市场交易制度创新219

二、市场管理制度创新228

三、信息披露制度创新230

四、公司治理结构创新233

五、交易产品创新236

第七章 多层次资本市场体系法律与监管研究245

第一节 《中华人民共和国物权法》的颁布实施245

一、资本市场步入物权时代245

二、《物权法》对资本市场的影响247

三、提高市场效率和促进业务创新248

四、实施《物权法》的对策与建议250

第二节 新《公司法》中的创新250

一、改革公司的资本制度251

二、允许设立一人公司251

三、提高了独立董事制度的法律层次252

四、推行累积投票制度253

五、引入派生诉讼制度254

六、实行公司法人人格否认制度254

第三节 新《证券法》中的创新255

一、《证券法》的修改内容255

二、在促进资本市场创新中的作用257

第四节 新《企业破产法》中的创新259

一、《企业破产法》修订的意义259

二、新《企业破产法》中的创新261

第五节 上市公司法律与监管265

一、我国上市公司中的突出问题265

二、政府与证券监管的关系266

三、证券市场内幕交易监管269

四、上市公司关联交易监管271

五、募股资金使用的监管275

六、提高政府部门的监管效率278

七、发挥新闻媒体的监督作用279

第八章 改善中国资本市场的生态环境280

第一节 资本市场生态环境的内涵和特点280

一、资本市场生态的内涵280

二、资本市场生态的特点280

三、资本市场生态的影响因素282

四、资本市场生态的评价标准283

第二节 资本市场生态环境中的问题和对策285

一、我国金融体系中存在的问题285

二、企业相关方面存在的问题287

三、优化资本市场生态环境的对策288

第三节 完善上市公司信息披露制度289

一、上市公司信息披露的含义289

二、我国上市公司信息披露制度分析290

三、信息披露的基本原则291

四、我国上市公司信息披露中的问题293

五、信息披露舞弊行为原因分析294

第四节 实现资本市场与实体经济的良性循环296

一、良性循环机制遭受破坏296

二、实现良性循环的对策建议296

参考文献298

后记300