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目录3

上篇 亚太地区商业银行监管环境与体制3

第一章 香港特别行政区3

一、香港金融体制概述3

（一）香港金融体系构成3

（二）金融监管模式与法律框架10

二、香港银行监管的内容与方式13

（一）市场准入14

（二）市场运营23

（三）危机处理与市场退出36

（一）建立、健全银行业公司治理结构的重要性41

三、银行法人治理结构41

（二）香港银行治理结构概述42

第二章 澳门特别行政区47

一、澳门金融体制概述47

（一）货币发行局制度47

（二）金融体系构成47

（三）金融监管模式与法律框架50

二、银行监管的内容和方式51

（一）市场准入51

（二）市场运营55

（三）危机处理与市场退出79

（三）股东资格及地位84

（一）银行所有权性质84

（二）银行股份结构84

四、银行法人治理结构84

三、《巴塞尔协议》的适用84

（四）公司组织机构86

（五）银行控股公司90

第三章 新加坡91

一、新加坡金融体制概述91

（一）金融体系构成91

（二）金融监管模式与法律框架98

二、银行监管的内容与方式99

（一）市场准入99

（二）银行法人治理结构102

（三）市场运营108

（四）危机处理与市场退出监管149

三、《巴塞尔协议Ⅱ》在新加坡的适用154

第四章 日本157

一、日本金融体制概述157

（一）金融体系构成157

（二）金融监管模式与法律框架167

二、银行监管的内容与方式169

（一）市场进入169

（二）市场运营173

（三）危机处理与市场退出监管191

三、《巴塞尔协议》的适用205

（一）对《巴塞尔协议》适用情况205

（二）拟调整适用的内容206

（三）实施计划206

（二）日本的银行法人治理体制207

四、银行法人治理结构207

（一）日本的银行股权结构207

（三）对银行法人治理法规的修订209

（四）法人治理结构实例210

第五章 韩国213

一、韩国金融体制概述213

（一）金融体系构成213

（二）韩国金融监管模式与法律框架221

二、银行监管内容与方式223

（一）市场准入223

（二）市场运营228

（三）危机处理与市场退出253

（一）对《巴塞尔协议》适用情况258

三、《巴塞尔协议》的适用258

（二）韩国拟逐步适用《巴塞尔协议》的主要内容259

（三）韩国计划实施《巴塞尔协议Ⅱ》内容提要260

四、银行法人治理结构261

（一）银行法人治理结构法规概述261

（二）银行法人治理结构组织要求262

（三）韩国全国性商业银行股份结构264

（四）韩国金融控股公司266

（五）韩国企业公司治理结构概况267

（六）韩国国民银行的案例分析273

第六章 印度尼西亚279

一、印度尼西亚金融体制概述279

（一）金融体系构成279

（二）银行业监管模式283

（一）市场准入284

二、银行监管的内容和方式284

（二）市场运营285

（三）危机处理和市场退出295

三、《巴塞尔协议Ⅱ》在印尼的应用297

四、银行法人治理结构298

（一）《印尼银行业法人治理准则》介绍298

（二）Bank Mandiri法人治理实例300

第七章 澳大利亚302

一、澳大利亚金融体制概述302

（一）澳大利亚金融体系的构成302

（二）澳大利亚金融监管模式与法律框架311

（一）银行市场准入315

二、澳大利亚银行监管的内容与方式315

（二）市场运营323

（三）危机处理与市场退出349

三、《巴塞尔协议Ⅱ》的适用情况356

（一）《巴塞尔协议Ⅱ》产生的背景及基本构架356

（二）澳大利亚对《巴塞尔协议Ⅱ》的态度和实施情况358

（三）《巴塞尔协议Ⅱ》中的国别决定权问题360

四、银行法人治理结构362

（一）公司治理的基本概念和情况概述362

（二）监管机构对公司治理的要求363

（三）澳大利亚国民银行实例分析367

（一）金融体系构成379

一、哈萨克斯坦共和国金融体制概述379

第八章 哈萨克斯坦379

（二）金融监管模式与法律框架386

二、金融监管的内容与方式390

（一）市场准入监管390

（二）市场运营397

（三）审慎监管指标398

（四）外汇业务414

（五）内部控制有效性417

（六）反洗钱419

（七）税收420

（八）危机处理与市场退出424

三、《巴塞尔协议》的适用426

四、银行的法人治理结构428

（一）银行及其股东责任429

（二）股东与银行法定及自有资本429

（三）银行股东权利与义务429

（四）银行的组织架构430

（五）股东大会的权限430

（六）董事会及其权限430

（七）管理委员会及其权限432

（八）内部审计机构433

（九）案例433

一、美国金融体制概述437

（一）美国金融体系结构437

下篇 欧美地区商业银行监管环境与体制437

第一章 美国437

（二）美国金融监管模式和法律框架441

二、美国银行监管的内容与方式448

（一）市场准入监管448

（二）市场运营监管453

（三）美国银行业危机处理与市场退出监管475

三、《巴塞尔协议Ⅱ》的适用478

（一）美国银行业对《巴塞尔协议Ⅱ》的理解478

（二）美国监管当局实施新资本协议的组织和程序479

（三）《巴塞尔协议Ⅱ》在美国实施的时间表479

（四）《巴塞尔协议Ⅱ》在美国的适用范围480

（五）美国银行业实施《巴塞尔协议Ⅱ》进程中的若干问题480

（一）美国公司治理结构的特殊背景481

四、美国银行法人治理结构介绍481

（二）美国现代公司治理结构的有关法律规定482

（三）美国银行法人治理结构的特殊背景483

（四）关于美国银行法人治理结构的有关监管规定483

（五）美国花旗集团公司治理结构介绍484

第二章 德国492

一、德国金融体制概述492

（一）金融体系的构成492

（二）金融监管模式与法律框架499

二、银行监管内容和方式502

（一）市场准入502

（二）市场运营512

（三）危机处理与市场退出531

（一）概述538

三、德国的银行法人治理结构538

（二）各种法人形式及其治理结构539

（三）德国上市银行的法人治理结构544

（四）德意志银行的法人治理结构547

第三章 英国550

一、英国金融体制概述550

（一）金融体系构成550

（二）金融监管模式与法律框架554

二、银行监管的内容与方式557

（一）市场准入557

（二）市场运营559

三、《巴塞尔协议》的适用575

（三）危机处理与市场退出575

四、银行法人治理结构577

（一）法人治理的原则577

（二）汇丰银行治理结构578

第四章 俄罗斯580

一、俄罗斯金融体制概述580

（一）金融体系发展概况580

（二）金融体系构成582

（三）金融监管模式与法律框架588

二、银行监管的内容与方式590

（一）市场准入590

（二）银行法人治理结构595

（三）市场运营599

（四）危机处理与市场退出633

三、《巴塞尔协议》的适用638

第五章 卢森堡639

一、卢森堡金融体制概述639

二、金融监管机构与监管法律框架646

三、监管模式648

四、卢森堡银行法人治理结构660

（一）卢森堡对设立不同类型银行的法人治理结构情况概述660

（二）卢森堡银行法对法人治理的相关规定663

五、卢森堡的金融优惠政策663

（一）《银行保密法》663

（二）宽松灵活的金融监管特色664

（三）税赋优惠政策665

（一）金融体系构成666

一、比利时金融体制概述666

第六章 比利时666

（二）金融监管与法律框架670

二、银行监管的内容和方式672

（一）市场准入672

（二）市场运营674

（三）危机处理与市场退出686

三、《巴塞尔协议》的适用687

四、比利时银行法人治理结构688

（一）子银行688

（二）分行689

（三）比利时法律对银行的其他规定689

（四）《公司法人治理规则》690

参考文献692