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导论1

第一章 金融衍生工具的法律属性20

第一节 金融衍生工具是法律上的合同20

第二节 权利、义务的证券化与金融衍生工具的滥殇30

本章小结39

第二章 买卖法视野下的金融衍生工具交易40

第一节 合同法与财产法的政策基础41

第二节 对人权与对世权43

第三节 金融衍生工具兼具对人权、对世权之特点46

第四节 买卖法视野下的金融衍生工具52

本章小结68

第三章 从“买者自负”到“卖方有责”69

第一节 “买者自负”在中国金融衍生产品交易纠纷中的适用71

第二节 “买者自负”之历史渊源与现实境遇78

第三节 金融衍生工具的特点限制了“买者自负”之适用81

第四节 美国立法规制金融衍生产品卖方的经营行为89

第五节 德国和香港法院对“卖方有责”之实践95

第六节 合理限制“买者自负”原则之适用101

本章小结105

第四章 卖方受信义务107

第一节 受信义务108

第二节 金融衍生产品交易中的受信义务112

第三节 违反受信义务的救济146

第四节 衡平法的借鉴：受信义务的中国化156

本章小结176

第五章 卖方适当性义务178

第一节 美国法上的适当性义务181

第二节 欧盟金融工具市场指令中的金融机构适当性义务190

第三节 英国法上的适当性义务200

第四节 我国金融机构适当性义务：现状及问题214

第五节 我国金融机构适当性义务的发展和完善238

本章小结254

第六章 卖方信息披露义务256

第一节 合同项下针对金融衍生工具买方的披露义务258

第二节 财务报告中针对潜在买方之披露275

第三节 卖方向监管机构指定的数据仓库进行实时报告之义务284

第四节 中国金融衍生工具信息披露标准之发展与完善293

本章小结309

第七章 对卖方免责之限制312

第一节 规制卖方单方免责条款的法理依据313

第二节 对金融机构单方免责条款的法律规制316

第三节 对限制买方权利条款之解释规则327

第四节 安全港规则：卖方义务适当性义务之免除331

第五节 交易能力相当的当事人之间订立的免责条款效力评价335

本章小结342

结语344

术语表350

参考文献354

致谢372