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导言1

第一章 规制内幕交易的理论基础3

第一节 内幕交易的界定与历史3

第二节 内幕交易的危害分析8

一、从内幕交易的道德义务谈起8

二、对具体投资者的危害10

三、对发行公司的危害12

四、对为发行公司提供专业服务的中介机构及其他市场媒介的损害13

五、对证券市场整体乃至国民经济的危害14

第三节 赞成内幕交易的理论16

一、内部人报酬说16

二、减少股价波动、提高市场效率说19

三、私合同说22

第四节 反对内幕交易的理论24

一、公平与公众信任说25

二、提高资源配置效率说29

三、保护公司财产权益说31

一、《证券交易法》之前的法律实践32

第五节 公开或戒绝规则32

二、《证券交易法》之后的法律实践36

第二章 中国内幕交易的特点与原因42

第一节 中国证券市场内幕交易的现状与特点42

一、交易手段由简单到复杂、违法数额巨大43

二、内幕交易主体以传统内部人为主、发案率暗数大46

三、中介机构与上市公司联手48

四、内幕交易与其他证券欺诈交错51

第二节 中国证券市场内幕交易的原因52

一、内幕交易的历史文化因素53

二、内幕交易的经济社会因素55

三、内幕交易的法律政策制度因素63

第三章 规制内幕交易的法律演进81

第一节 1934年《证券交易法》以前81

一、早期的证券立法与自律管理81

二、《邮政欺诈法》83

三、1933年《证券法》第17节(a)和17节(b)84

一、1934年《证券交易法》的第9节(a)(4)和第10节(b)86

第二节 《证券交易法》至1984年《内幕交易制裁法》86

二、1934年《证券交易法》的第16节87

三、《规则10b-5》87

四、Cady，Roberts Co.案91

五、Chiarella案96

六、《规则14e—3》104

七、Dirks案106

第三节 80年代以后的立法高潮与司法完善115

一、《内幕交易制裁法》和《内幕交易与证券欺诈执行法》115

二、英国从《公司法》到《刑事审判法》118

三、港台分别借鉴英美完善自己的内幕交易法律120

四、从地方法规到人大立法：中国逐步加大规制内幕交易力度123

五、O Hagan案124

第四章 内幕交易的归责理论133

第一节 古典特殊关系理论134

一、古典特殊关系理论的确立134

二、古典特殊关系理论的理解138

三、古典特殊关系理论的涵盖范围140

第二节 信息泄露理论146

四、古典特殊关系理论的局限146

一、Dirks案所确定的标准147

二、证明泄露信息者的“私利”149

三、接受信息者没有进行证券交易时内部人或泄露信息者的责任149

四、分析人员法律责任的界定150

五、接受信息者的明知153

六、间接接受信息者的法律责任155

七、接受信息者偶然获得内幕信息的责任157

八、举证责任的承担158

九、利用国际互联网进行信息泄露160

第三节 盗用理论161

一、盗用理论的提出161

二、盗用理论的演变164

三、盗用理论中各种盗用关系分析169

四、私利测试标准是否适用于盗用信息的泄露信息者174

五、“知道或应该知道”的测试标准是否适用于接受信息者175

六、接受信息者交易不构成违法时泄露信息者的责任176

七、遥远接受信息者的责任177

第五章 内幕交易的结构分析178

第一节 内幕信息178

一、内幕信息的界定178

二、内幕信息的重要程度180

三、信息的公开程度189

第二节 内幕交易主体199

一、传统内部人200

二、推定内部人205

三、泄露信息者和接受信息者209

四、盗用信息者210

第三节 内幕交易211

一、交易证券211

二、交易行为215

三、主观故意218

四、“与证券买卖有关”225

第四节 内幕交易的抗辩227

一、一般抗辩227

二、特别抗辩230

第六章 内幕交易的预防机制233

第一节 报告持股数量及其变动情况233

第二节 禁止内部人交易本公司的股票237

第三节 依法准确及时进行信息披露238

第四节 短线交易的利益归入公司240

一、归入权的行使主体242

二、归入权的规制对象244

三、短线交易的计算期限247

四、买入和卖出的确定249

五、短线交易利润的计算方法253

六、短线交易的责任豁免——雇员福利计划253

第五节 中介机构和上市公司的操守责任254

一、施加操守责任的法律要求254

二、律师事务所、会计师事务所258

三、金融中介机构261

四、上市公司280

第七章 内幕交易的法律责任287

第一节 内幕交易案件的查处287

第二节 刑事责任300

第三节 行政责任306

一、禁止令、中止和终止令307

二、吐出非法所得与没收非法所得310

三、民事罚款与行政罚款312

四、市场禁入与业务资格限制317

五、诉讼时效321

第四节 民事责任324

一、投资者追偿与公司追偿的优劣324

二、享有民事诉权的前提：证券交易买方或卖方326

三、明示的民事诉权与默示的民事诉权332

四、对“同时交易者”的界定334

五、盗用信息而进行内幕交易的案件中如何确定诉权340

六、如何确定民事诉权的转移341

七、内幕交易的法律效力343

八、损害的确定346

九、损害与被告行为之间的因果关系352

十、次级责任358

十一、被告的抗辩359

第八章 跨境内幕交易的国际监管361

第一节 国家单边法律监管362

一、域外管辖权363

二、国外送达的程序366

三、在国外调查的障碍368

第二节 双边合作监管370

一、司法协助条约370

二、谅解备忘录373

三、中国的国际监管合作377

第三节 区域性国际合作监管380

一、市场准入的指令381

二、信息披露的指令382

三、内幕交易指令383

第四节 全球性合作监管385

一、证监会国际组织385

二、WTO金融服务贸易协议394

参考资料401

后记408