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目录1

上篇 证券违规与犯罪市场透视3

第一章 我国证券违规犯罪深层社会原因解构3

第一节 我国证券市场违规与犯罪现状3

一 证券违规与犯罪现状及处罚透视3

二 证券违规犯罪处罚结构比较5

第二节 我国证券违规与犯罪原因分析8

一 证券违规与犯罪的社会原因8

二 证券违规与犯罪的市场原因20

三 证券违规与犯罪的法律原因31

第三节 证券市场发展时期证券违规犯罪特质34

一 证券违规犯罪行为类型多样性35

二 证券违规犯罪处罚对象广泛性36

三 证券违规犯罪形态复杂性38

四 证券违规犯罪手段与结果牵连性41

五 证券违规犯罪技能专业性43

第二章 我国惩治证券违规与犯罪的缺陷46

第一节 立法层面的局限46

一 证券犯罪刑事处罚条款尚欠明晰46

二 《证券法》与《刑法》在法条上不相对应47

三 证券犯罪主体规定不尽合理49

第二节 司法实践的不足53

一 证券违规处罚缺乏必要透明度53

二 执法尺度随政策起伏缺乏稳定性54

三 行政处罚轻重前后不一55

四 证券违规监管显得力不从心56

第三节 理论构建的疏漏57

一 对期货违规与犯罪研究缺乏必要理论准备57

二 对证券违规与犯罪研究缺乏系统理论体系58

三 缺乏证券犯罪外向型研究61

四 缺乏准确、及时的证券犯罪案件信息61

中篇 证券违规与犯罪个案分析65

第三章 股票一级市场证券违规与犯罪65

第一节 非法筹集资金型违规与犯罪65

一 擅自发行股票、公司、企业债券罪65

二 欺诈发行股票、债券罪72

第二节 滥用资金型违规与犯罪79

一 违规拆借资金入市行为79

二 证券公司挪用客户资金炒股行为86

第三节 擅自经营型违规与犯罪91

一 非法开设虚拟证券交易机构91

二 未经批准间接境外上市行为106

第四章 股票二级市场证券违规与犯罪116

第一节 内幕交易型违规与犯罪116

一 内幕交易犯罪116

二 泄露内幕信息犯罪131

第二节 扰乱交易市场型违规与犯罪140

一 操纵证券交易价格犯罪140

二 为客户提供透支交易行为160

三 法人以个人名义开立账户买卖证券行为168

第三节 证券欺诈型违规与犯罪170

一 新闻媒体传播不实证券信息行为170

二 诱骗投资者买卖证券犯罪176

三 提供虚假证明文件犯罪182

第五章 我国证券违规犯罪新形态及其预防188

第一节 网络交易与证券违规犯罪188

一 网络证券犯罪行为特征190

二 网络欺诈行为市场表现191

三 网络欺诈犯罪认定的四大难题192

四 网络欺诈犯罪预防及法律对应194

第二节 私募基金与证券违规犯罪197

一 我国私募基金现状与证券违规犯罪问题的提出197

二 私募基金违规犯罪主体状况调查与分类199

三 私募基金存在合理性与违规犯罪可能性201

四 私募基金违规与犯罪的法律预防203

一 欺诈客户行为市场统计与现状211

第三节 欺诈客户与证券违规犯罪211

二 欺诈客户行为刑事责任的缺省问题214

三 欺诈客户行为的犯罪特征218

四 欺诈客户行为犯罪化遴选及构成220

五 欺诈客户罪与非罪的认定227

六 欺诈客户与诱骗投资者买卖证券行为的区别229

七 假借客户名义卖出证券并占为己有行为的认定230

八 伪造、变造证券欺诈客户行为的认定230

九 证券从业人员私下接受委托共同欺诈客户行为的认定231

下篇 证券违规与犯罪法律遏制235

第六章 入世对我国证券违规与犯罪的影响235

第一节 入世后证券市场的深刻变化235

一 我国传统证券市场主体结构的变化236

二 严重亏损上市公司与证券违规犯罪238

三 监管机构高层人事调整对证券市场的影响241

四 法律与规则差异对证券违规犯罪认定的影响242

第二节 入世后影响我国证券违规与犯罪的基本矛盾246

一 外国证券机构与证券犯罪法律本土化的矛盾246

二 新观念、新经营手段与传统市场运作的矛盾247

三 跨国证券犯罪与刑事法律适用的矛盾248

第三节 证券犯罪与刑事政策关系的协调251

一 发展证券市场与打击证券犯罪的协调关系251

二 建立以《刑法》为主导的罪刑统一关系252

三 司法滞后性和立法超前性的平衡关系254

第一节 建立证券违规犯罪理论新体系256

一 创建研究证券违规与犯罪新环境256

第七章 入世后证券违规犯罪预测及司法对应256

二 树立非刑罚手段处罚证券犯罪新观念260

三 重视证券违规与犯罪新形态261

四 加快法律法规修订符合国际证券市场新要求263

第二节 强化证券监管对证券违规犯罪的预警功能265

一 法律监管发展的三大阶段及各国立法例265

二 我国证券市场监管面临的新问题267

三 我国证券市场监管的应有策略269

第三节 证券民事赔偿司法解释发展与完善271

一 证券民事赔偿司法解释现状271

二 证券民事赔偿司法解释的法律限定278

三 证券民事赔偿司法解释的局限与完善283

参考文献296

后记299