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Chapter 1证券市场概论4

1.1证券市场的功能与重要性4

1.2证券市场的商品种类7

1.3发行市场与流通市场9

1.4证券市场的参与者12

1.5国际证券市场的发展趋势16

证券市场专栏：让他们知道谁是真正的老板18

1.6本书架构概述21

观念摘要24

本章习题26

PartⅠ证券市场的金融商品32

Chapter 2权益证券32

2.1普通股32

证券市场专栏：微利时代，您还要配股吗？36

2.2特别股41

2.3存托憑证44

2.4台湾股票市场的概况50

观念摘要54

本章习题56

Chapter 3短期票券与债券62

3.1短期票券的意义与种类62

3.2债券的意义与种类66

3.3可转换公司债76

证券市场专栏：景气看好 可转债潛力佳80

3.4证券化商品83

观念摘要89

本章习题91

Chapter 4共同基金96

4.1共同基金的基本特性96

4.2共同基金的种类100

4.3共同基金的发行与交易实务110

证券市场专栏：定期定额懒人投资法失灵了吗？116

4.4指数股票式基金119

观念摘要126

本章习题128

Chapter 5衍性金融商品134

5.1远期契约与期货契约134

5.2选择权契约140

5.3认购（售）权证147

证券市场专栏：衍生性金融商品交易量日增台股波涛洶湧的幕后推手154

5.4结构性金融商品155

观念摘要162

本章习题164

PARTⅡ证券市场的参与机构170

Chapter 6主管机关与交易市场管理机构170

6.1证券市场的主管机关170

6.2集中交易市场管理机构176

证券市场专栏：证券市场资源整合，拟成立控股公司182

6.3店头交易市场管理机构184

观念摘要190

本章习题191

Chapter 7证券商与期货商196

7.1证券商的业务与功能196

证券市场专栏：大型金控公司魔爪伸向小型证券商202

7.2金融控股公司对证券商的影响204

7.3期货商208

观念摘要212

本章习题214

Chapter 8证券周边事业218

8.1证券投资信托公司218

证券市场专栏：保诚张一明：投信投顾法及劳退金新制开启财富管理新境界222

8.2证券投资顾问公司222

8.3信托业225

8.4证券金融公司230

8.5证券集中保管公司235

8.6信用评等机构238

观念摘要241

本章习题243

PARTⅢ发行市场250

Chapter 9股票的发行市场250

证券市场专栏：学者：强制公开发行有必要性250

9.1公开发行与初次上市（柜）250

9.2股票发行的相关规范260

9.3股票的承销制度269

观念摘要276

本章习题278

Chapter 10短期票券与债券的发行市场284

10.1短期票券的发行市场284

10.2政府公债与金融债券的发行市场288

证券市场专栏：史豪京：第一类混合资本 发行时机成熟290

10.3公司债的发行市场294

10.4外国债券的发行市场299

观念摘要304

本章习题307

Chapter 11发行市场与上市（柜）公司的管理312

11.1资讯公开制度312

证券市场专栏：维护台湾资本市场的投资信心316

11.2财务预测321

11.3内线交易的管理325

11.4下市（柜）机制329

观念摘要334

本章习题336

PARTⅣ流通市场342

Chapter 12股票的流通市场342

12.1股票的交易实务342

12.2股票的其他交易方式351

12.3股票市场的监视制度359

证券市场专栏：博达案省思——主管机关乡愿预警机制失灵360

观念摘要367

本章习题369

Chapter 13短期票券与债券的流通市场374

13.1短期票券的交易374

13.2债券买卖断交易与附条件交易377

13.3债券之其他交易型态387

证券市场专栏：保险业参与公债借券 财部点头388

观念摘要394

本章习题396

Chapter 14信用交易402

证券市场专栏：放空难以致富 卻承受更大风险402

14.1信用交易实务402

14.2担保维持率407

14.3信用交易之相关规定411

14.4有价证券之借贷415

观念摘要422

本章习题424

PARTⅤ国际证券市场430

Chapter 15美国证券市场430

15.1美国货币市场430

15.2美国股票市场433

证券市场专栏：重振纽约证券交易所 救援投手上阵438

15.3美国债券市场442

观念摘要451

本章习题453

Chapter 16欧洲与日本证券市场458

16.1欧洲市场458

16.2欧洲证券市场461

16.3日本证券市场465

证券市场专栏：日本股市改革 进两步退一步466

观念摘要475

本章习题477

Chapter 17中国大陆证券市场482

17.1中国大陆证券市场的架构482

17.2中国大陆的股票市场486

证券市场专栏：国企合并重组 大陆股市最后救星！490

17.3中国大陆的债券市场495

观念摘要503

本章习题505

选择题解答508

中英文索引510