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第一部分 商业银行理财业务3

一、综合类3

商业银行理财产品销售管理办法（2011年8月28日）3

商业银行个人理财业务风险管理指引（2005年9月24日）11

商业银行个人理财业务管理暂行办法（2005年9月24日）15

中国银监会办公厅关于2014年银行理财业务监管工作的指导意见（2014年2月19日）20

中国银监会关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知（2011年9月30日）23

中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知（2008年4月3日）24

中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知（2014年7月10日）26

中国银监会关于印发《银行业个人理财业务突发事件应急预案》的通知（2009年12月30日）28

二、投资运作类33

国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知（2013年12月10日）33

中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知（2013年3月25日）35

中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知（2010年12月3日）36

中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知（2009年12月23日）37

中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知（2009年7月6日）39

中国人民银行金融市场司关于商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项的通知（2014年1月26日）41

三、境外理财类44

中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的通知（2006年4月17日）44

中国银监会办公厅关于进一步加强商业银行代客境外理财业务风险管理的通知（2008年10月23日）47

中国银监会办公厅关于进一步调整商业银行代客境外理财业务境外投资有关规定的通知（2007年9月3日）48

中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知（2007年5月10日）48

深圳市开展合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法（2014年12月）50

中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知（2006年6月21日）54

第二部分 信托业务59

一、综合类59

中华人民共和国信托法（2001年4月28日）59

国务院办公厅关于《中华人民共和国信托法》公布执行后有关问题的通知（2001年12月29日）64

信托公司集合资金信托计划管理办法（2009修订）（2009年2月4日）64

中国银行业监督管理委员会关于修改《信托公司集合资金信托计划管理办法》的决定（2009）（2009年2月4日）69

信托公司管理办法（2007年1月23日）69

中国银监会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见（2014年4月8日）74

关于99号文的执行细则77

信托业保障基金管理办法（2014年12月10日）78

信托公司净资本管理办法（2010年8月24日）81

中国银监会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关具体事项的通知（2007年2月14日）83

中国银行业监督管理委员会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关问题的通知（2007年1月22日）86

中国银监会办公厅关于做好信托业保障基金筹集和管理等有关具体事项的通知（2015年2月25日）86

中国银监会非银部关于做好信托公司净资本监管、银信合作业务转表及信托产品营销等有关事项的通知（2011年6月16日）88

中国银监会关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知（2011年1月27日）89

中国银监会关于支持信托公司创新发展有关问题的通知（2009年3月25日）89

中国银行业监督管理委员会关于加强信托投资公司风险监管防范交易对手风险的通知（2004年12月16日）91

二、账户开立户类93

中国证券登记结算有限责任公司关于信托产品开户与结算有关问题的通知（2012年8月31日）93

关于信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项的公告（2008年12月10日）94

中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知（2004年9月10日）95

中国人民银行关于信托投资公司人民币银行结算账户开立和使用有关事项的通知（2003年11月14日）96

三、证券业务类98

信托公司证券投资信托业务操作指引（2009年1月23日）98

中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司证券投资业务风险提示的通知（2007年1月23日）100

中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知（2006年12月31日）101

中国银行业监督管理委员会关于加强对信托投资公司投资股市债市等风险监控工作的通知（2004年3月28日）103

中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知（2004年11月16日）104

中国人民银行金融市场司关于做好部分合格投资者进入银行间债券市场有关工作的通知（2014年11月28日）105

关于信托公司信托产品专用证券账户有关事项风险提示的通知（2009年8月18日）105

四、特殊业务类107

全国社会保障基金信托贷款投资管理暂行办法（2014年6月16日）107

中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知（2011年6月27日）110

信托公司受托境外理财业务管理暂行办法（2007年3月12日）112

中国银监会办公厅关于信托公司票据信托业务等有关事项的通知（2012年2月21日）118

中国银行业监督管理委员会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知（2010年2月5日）118

中国银行业监督管理委员会银行监管四部关于金融资产管理公司开展信托增信及其远期收购等业务风险提示的通知（2012年1月17日）120

中国银监会办公厅关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知（2007年7月19日）120

第三部分 私募投资基金125

一、综合类125

中华人民共和国合伙企业法（2006年8月27日）125

私募投资基金监督管理暂行办法（2014年8月21日）133

信托公司私人股权投资信托业务操作指引（2008年6月25日）137

国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知（2011年11月23日）139

创业投资企业管理暂行办法（2005年11月15日）142

外商投资创业投资企业管理规定（2003年1月30日）144

中国保监会关于规范有限合伙式股权投资企业投资入股保险公司有关问题的通知（2013年4月17日）150

财政部、国家发展改革委关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知（2011年8月17日）151

国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知（2008年10月18日）155

合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引（2009年12月21日）157

二、工商登记、备案类159

中华人民共和国合伙企业登记管理办法（2014年2月19日）159

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（2014年1月17日）162

关于发布私募基金登记备案相关常见问题解答的通知（2015年6月3日）165

关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函（2015年3月20日）169

关于私募投资基金参与上市公司并购重组须履行备案程序的问答（2015年3月6日）170

发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答（2015年1月23日）170

中国证券投资基金业协会关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知（2014年12月31日）171

国家工商行政管理总局关于做好《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》贯彻实施工作的通知（2010年2月10日）172

国家工商行政管理总局关于做好合伙企业登记管理工作的通知（2007年5月29日）176

三、税收类178

财政部、国家税务总局关于调整个体工商户业主个人独资企业和合伙企业自然人投资者个人所得税费用扣除标准的通知（2011年7月29日）178

财政部、国家税务总局关于调整个体工商户个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除标准有关问题的通知（2008年6月3日）178

财政部、国家税务总局关于合伙企业合伙人所得税问题的通知（2008年12月23日）179

财政部、国家税务总局关于股权转让有关营业税问题的通知（2002年12月10日）180

国家税务总局关于《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》执行口径的通知（2001年1月17日）180

关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定（2000年9月19日）181

国务院关于个人独资企业和合伙企业征收所得税问题的通知（2000年6月20日）183

四、外资类184

外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法（2009年11月25日）184

国家发展和改革委员会关于修改《境外投资项目核准和备案管理办法》和《外商投资项目核准和备案管理办法》有关条款的决定（2014年12月27日）185

外商投资项目核准和备案管理办法（2014年12月27日）185

境外投资项目核准和备案管理办法（2014年4月8日）188

外商投资合伙企业登记管理规定（2014年2月20日）191

关于外商投资举办投资性公司的补充规定（2006年5月26日）196

关于外商投资企业境内投资的暂行规定（2000年7月25日）197

商务部关于完善外商投资创业投资企业备案管理的通知（2012年5月7日）200

商务部关于下放外商投资举办投资性公司审批权限的通知（2009年3月6日）200

国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目管理的通知（2008年7月8日）201

国家工商行政管理总局、商务部、海关总署、国家外汇管理局关于印发《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》的通知（2006年4月24日）202

国家工商行政管理总局关于实施《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》的通知（2006年5月26日）207

关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001年10月8日）208

第四部分 证券资产管理业务213

一、综合类213

中华人民共和国证券法（2014年8月31日）213

证券公司监督管理条例（2008年4月23日）234

证券市场禁入规定（2015年5月18日）244

中国证券监督管理委员会关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见（2014年5月13日）245

二、资产管理类248

证券公司客户资产管理业务管理办法（2013年6月26日）248

证券公司集合资产管理业务实施细则（2013年6月26日）253

证券公司定向资产管理业务实施细则（2012年10月18日）259

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（2014年11月19日）264

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（2013年2月18日）273

中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知（2013年3月14日）275

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定（2012年10月11日）277

证券公司设立子公司试行规定（2012修订）（2012年10月11日）277

中国证券业协会关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知（2014年2月12日）279

中国证券登记结算有限责任公司关于发布证券公司集合资产管理计划电子合同业务指引及相关协议文本的通知（2013年5月10日）281

三、融资交易类282

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定（2011）（2011年10月26日）282

证券公司融资融券业务管理办法（2015年7月1日）283

深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》第213条的通知（2015年8月3日）289

上海证券交易所关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》第十五条的通知（2015年8月3日）289

上海证券交易所关于沪市上市公司股东及其一致行动人、董事、监事和高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知（2015年7月8日）289

深圳证券交易所关于上市公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知（2015年7月8日）290

中国证券业协会关于发布《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》的通知（2015年7月24日）290

证券公司融资融券业务内部控制指引（2011年10月26日）294

上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年7月1日）296

深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年7月2日）302

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》的通知（2014年4月4日）308

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引（2014年修订）》的通知（2014年8月11日）311

上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》的通知（2013年5月24日）313

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》的通知（2013年5月24日）319

上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的通知（2012年12月10日）326

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的通知（2012年12月10日）331

中国证券业协会关于发布《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》的通知（2015年3月16日）336

四、境外投资类340

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007年6月18日）340

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号（2010年8月16日）343

中国人民银行关于人民币合格境内机构投资者境外证券投资有关事项的通知（2014年11月5日）344

合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定（2013年8月21日）345

五、其他348

证券发行与承销管理办法（2014修订）（2014年3月21日）348

上市公司收购管理办法（2014修订）（2014年10月23日）353

上市公司重大资产重组管理办法（2014年10月23日）366

上市公司非公开发行股票实施细则（2011年8月1日）375

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014年5月14日）378

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014年5月14日）384

优先股试点管理办法（2014年3月21日）389

中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2012年11月16日）395

关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2014年6月20日）396

证券公司直接投资业务规范（2014年1月3日）399

中国证券监督管理委员会关于印发《证券市场操纵行为认定指引（试行）》及《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》的通知（2007年3月27日）405

中国证券业监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日）413

关于执行证监发〔2015〕120号文有关问题的说明（2006年4月10日）415

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日）415

第五部分 基金资产管理业务423

一、综合类423

证券投资基金管理公司管理办法（2012年9月20日）423

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定（2012年9月20日）431

公开募集证券投资基金运作管理办法（2014年7月7日）433

证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011修订）（2011年8月3日）439

二、资产管理类442

中国证券投资基金业协会关于发布《基金管理公司风险管理指引（试行）》的通知（2014年6月24日）442

中国证券投资基金业协会关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知（2013年11月26日）448

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定（2013年8月2日）449

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定（2012年10月29日）451

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2012年9月26日）454

关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定（2012年9月26日）459

基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）（2012年9月26日）461

基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）（2012年9月26日）466

基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见（2012年11月15日）474

中国证券投资基金业协会关于发布《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）》的通知（2014年7月7日）475

三、境外业务类478

关于基金管理公司开展特定客户境外资产管理业务有关问题的回函（2009年3月9日）478

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007年6月18日）479

中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知（2007年6月18日）482

四、其他488

证券投资基金托管业务管理办法（2013年4月2日）488

证券投资基金参与股指期货交易指引（2010年4月21日）492

公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引（2015年3月27日）494

中国证券监督管理委员会关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（2006年7月20日）494

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（2006年5月14日）495

中国证券投资基金业协会关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知（2014年12月24日）497

第六部分 保险资产管理业务515

保险资金运用管理暂行办法（2014年4月4日）515

中国保监会关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知（2014年1月23日）520

中国保监会关于保险资金投资优先股有关事项的通知（2014年10月17日）524

中国保监会关于保险资产管理产品参与融资融券债权收益权业务有关问题的通知（2015年7月9日）525

中国保监会关于提高保险资金投资蓝筹股票监管比例有关事项的通知（2015年7月8日）525

中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知（2014年12月12日）525

中国保险监督管理委员会关于保险资金投资集合资金信托计划有关事项的通知（2014年5月5日）527

中国保监会关于规范保险资金银行存款业务的通知（2014年2月28日）528

保险资产管理公司管理暂行规定（2004年4月21日）529

中国保险监督管理委员会关于调整《保险资产管理公司管理暂行规定》有关规定的通知（2011年4月7日）533

中国保监会关于保险资产管理公司开展资产管理产品业务试点有关问题的通知（2013年2月4日）533

中国保险监督管理委员会关于保险资产管理公司有关事项的通知（2012年10月12日）535

基础设施债权投资计划管理暂行规定（2012年10月12日）535

中国保险监督管理委员会关于债权投资计划注册有关事项的通知（2013年1月24日）542

保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法（2006年3月14日）543

中国保监会关于调整保险资金境外投资有关政策的通知（2015年3月27日）555

保险资金境外投资管理暂行办法（2007年6月28日）556

保险资金境外投资管理暂行办法实施细则（2012年10月12日）563

中国保监会、中国银监会关于规范保险资产托管业务的通知（2014年10月24日）567

中国证券登记结算有限责任公司关于保险资产管理公司资产管理产品开户与结算有关问题的通知（2012年8月31日）568

中国保监会关于试行《保险资产风险五级分类指引》的通知（2014年10月17日）569

第七部分 保险产品579

一、综合类579

中华人民共和国保险法（2014年8月31日）579

最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（一）（2009年9月21日）594

最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（二）（2013年5月31日）595

保险公司管理规定（2009年9月25日）596

中华人民共和国外资保险公司管理条例（2013年5月30日）603

保险许可证管理办法（2007年6月22日）607

中国保险监督管理委员会关于进一步遏制保险公司通过虚开中介发票非法套取资金行为的通知（2009年2月6日）609

中国保险监督管理委员会关于保险公司经营区域有关问题的通知（2003年9月2日）609

中国保监会、工业和信息化部、商务部、人民银行、银监会关于大力发展信用保证保险服务和支持小微企业的指导意见（2015年1月8日）610

二、从业人员管理类613

保险销售从业人员监管办法（2013年1月6日）613

中国保监会关于坚定不移推进保险营销员管理体制改革的意见（2012年9月14日）616

中国保险监督管理委员会关于加强和完善保险营销员管理工作有关事项的通知（2009年9月11日）617

保险代理从业人员职业道德指引（2004年12月2日）619

三、其他620

中国保监会关于印发《人身保险销售误导行为认定指引》的通知（2012年9月29日）620

中国保险监督管理委员会关于《人身保险新型产品信息披露管理办法》有关条文解释的通知（2009年11月12日）622

中国保险监督管理委员会关于执行《人身保险新型产品信息披露管理办法》有关事项的通知（2009年9月27日）622

人身保险新型产品信息披露管理办法（2009年9月25日）623

中国保险监督管理委员会关于进一步加强投资连结保险销售管理的通知（2009年1月23日）628

中国保监会关于规范投资连结保险投资账户有关事项的通知（2015年3月27日）629

分红保险管理暂行办法（2000年2月18日）631

中国保监会关于万能型人身保险费率政策改革有关事项的通知（2015年2月3日）632

中国保监会关于规范人身保险公司赠送保险有关行为的通知（2015年1月23日）633

中国保监会关于规范高现金价值产品有关事项的通知（2014年1月29日）633

第八部分 公募基金销售业务637

中华人民共和国证券投资基金法（2012年12月28日）637

证券投资基金销售管理办法（2013年3月15日）652

关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定（2013年3月15日）662

开放式证券投资基金销售费用管理规定（2013年6月6日）663

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定（2011年9月23日）665

证券投资基金销售适用性指导意见（2007年10月12日）671

中国证券监督管理委员会关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见（2014年6月12日）674

中国证券业协会关于发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知（2010年1月11日）676

中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员执业守则（2012年11月20日）678

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定（2007年3月15日）680

关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定（2008年1月21日）684

第九部分 跨业合作业务689

中国人民银行、工业和信息化部、公安部、财政部、工商总局、法制办、银监会、证监会、保监会、国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见（2015年7月18日）689

同业存单管理暂行办法（2013年12月7日）692

关于规范金融机构同业业务的通知（2014年4月24日）693

中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知（2014年5月8日）695

中国人民银行关于存款口径调整后存款准备金政策和利率管理政策有关事项的通知（2014年12月27日）696

中国人民银行关于加强银行业金融机构人民币同业银行结算账户管理的通知（2014年6月24日）696

银行与信托公司业务合作指引（2008年12月4日）699

中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知（2011年1月13日）701

中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知（2010年8月5日）702

中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知（2009年12月14日）703

中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司银信合作理财业务风险管理的通知（2008年12月9日）704

中国银监会办公厅关于规范银信理财合作业务转表范围及方式的通知（2011年5月13日）704

中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（2013年7月19日）705

证券投资基金销售机构内部控制指导意见（2007年10月12日）707

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定（2013年3月15日）711

保险兼业代理管理暂行办法（2000年8月4日）713

中国保险监督管理委员会关于印发《商业银行代理保险业务监管指引》的通知（2011年3月7日）715

中国保监会、中国银监会关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知（2014年1月8日）720

中国银监会办公厅关于进一步规范银行代理保险业务管理的通知（2009年2月18日）722

中国保监会关于印发《互联网保险业务监管暂行办法》的通知（2015年7月22日）724

中国银监会办公厅关于商业银行开展代理销售基金和保险产品相关业务风险提示的通知（2008年11月6日）728

关于规范保险兼业代理资格审核工作有关事宜的通知（2011年9月2日）729

中国保险监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范银行代理保险业务的通知（2006年6月15日）729

关于保险兼业代理机构外设网点合规性等问题的复函（2003年8月26日）731

中国保险监督管理委员会关于审核保险兼业代理人有关事项的公告（1999年9月13日）731

中国保险监督管理委员会关于保险兼业代理人审核结果及有关事项的通知（1999年8月30日）732

中国保险监督管理委员会关于开展保险兼业代理人审核工作的通知（1999年6月18日）732

关于在兼业代理网点销售人身保险新型产品的批复（2002年4月29日）733

关于加强保险公司中介业务管理的通知（2010年12月23日）733

关于修订保险中介监管报表有关事宜的通知（2003年12月2日）734

保险公司中介业务违法行为处罚办法（2009年9月25日）735

第十部分 房地产业务739

中华人民共和国土地管理法（2004年8月28日）739

中华人民共和国城市房地产管理法（2007年8月27日）747

中华人民共和国土地管理法实施条例（2014年7月29日）753

最高人民法院关于人民法院执行设定抵押的房屋的规定（2005年12月14日）758

最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释（2003年4月28日）759

最高人民法院关于建设工程价款优先受偿权问题的批复（2002年6月20日）761

国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知（2013年2月26日）762

闲置土地处置办法（2012年6月1日）764

国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知（2011年1月26日）768

房屋登记办法（2008年2月15日）769

土地储备管理办法（2007年11月19日）778

城市商品房预售管理办法（2004年7月20日）780

城市房地产转让管理规定（2001年8月15日）782

中国人民银行、住房城乡建设部、中国银行业监督管理委员会关于个人住房贷款政策有关问题的通知（2015年3月30日）784

中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于进一步做好住房金融服务工作的通知（2014年9月29日）784

中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知（2011年2月9日）785

商务部办公厅关于加强外商投资房地产业审批备案管理的通知（2010年11月22日）790

国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知（2010年4月17日）791

住房和城乡建设部关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知（2010年4月13日）792

中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题的通知（2010年2月11日）795

国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知（2010年1月7日）796

中国银监会关于信托公司开展项目融资业务涉及项目资本金有关问题的通知（2009年9月3日）797

国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见（2008年12月20日）798

中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知（2008年10月28日）800

商务部关于做好外商投资房地产业备案工作的通知（2008年6月18日）801

商务部、国家外汇管理局关于进一步加强、规范外商直接投资房地产业审批和监管的通知（2007年5月23日）802

商务部办公厅关于贯彻落实《关于规范房地产市场外资准入和管理的意见》有关问题的通知（2006年8月14日）803

关于规范房地产市场外资准入和管理的意见（2006年7月11日）803

国务院关于促进房地产市场持续健康发展的通知（2003年8月12日）805

中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知（2003年6月5日）807

关于发布《房地产开发项目经济评价方法》的通知（2000年9月18日）809

国土资源部关于贯彻执行《中华人民共和国土地管理法》和《中华人民共和国土地管理法实施条例》若干问题的意见（1999年9月17日）820

第十一部分 政府融资平台业务825

中华人民共和国企业国有资产法（2008年10月28日）825

企业国有资产监督管理暂行条例（2003年5月27日）831

事业单位国有资产管理暂行办法（2006年5月30日）835

基础设施和公用事业特许经营管理办法（2015年4月25日）839

国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（2014年9月21日）844

国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（2014年11月16日）847

财政部、住房城乡建设部关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（2015年2月13日）851

国务院办公厅转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知（2015年5月11日）853

国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（2015年5月19日）855

财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（2015年6月25日）859

国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见（2014年12月2日）861

财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（2014年9月23日）863

财政部关于印发《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》的通知（2014年10月23日）866

中国银监会关于加强2013年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见（2013年4月9日）868

财政部、发展改革委、人民银行、银监会关于制止地方政府违法违规融资行为的通知（2012年12月24日）871

国土资源部、财政部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强土地储备与融资管理的通知（2012年11月5日）872

关于地方政府融资平台贷款监管有关问题的说明（2011年6月17日）874

中国银监会关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见（2010年12月16日）876

国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知（2010年11月20日）878

中国银监会办公厅关于农村中小金融机构政府融资平台贷款风险提示的通知（2010年11月16日）879

中国银监会关于加强当前重点风险防范工作的通知（2010年11月15日）881

财政部、国家发展和改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知（2010年7月30日）884

国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（2010年6月10日）887

财政部关于坚决制止财政违规担保向社会公众集资行为的通知（2009年11月6日）889

国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知（2009年5月25日）890

中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知（2009年4月14日）890

中国银行业监督管理委员会关于加强土地储备贷款和城市基础设施建设贷款风险提示的通知（2004年6月23日）891

国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知（1996年8月23日）892