我国OTC市场准入与监管制度研究 基于非上市公司治理视角2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

我国OTC市场准入与监管制度研究 基于非上市公司治理视角PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 导论1

第一节 研究背景与问题的提出1

一、国际OTC市场发展及问题1

二、我国OTC市场发展及问题6

三、OTC市场的公司治理及监管14

第二节 基本概念和研究对象的界定17

一、OTC市场及场外交易所17

二、非上市公司与非上市公众公司19

三、非上市公司治理与OTC市场监管24

第三节 本书的意义及主要创新26

一、本书的意义26

二、本书主要创新27

第四节 本书研究路径与研究方法30

一、研究路径30

二、研究方法31

第二章OTC市场及其监管相关文献综述35

第一节 OTC市场发展与监管研究35

一、关于多层次资本市场与OTC市场35

二、关于OTC市场发展与OTC市场监管38

三、关于非上市公司治理与OTC市场监管42

四、关于OTC市场监管价值取向及制度体系45

第二节 OTC市场基础理论研究49

一、公共利益理论与监管经济学49

二、证券监管的法金融理论54

三、法律非完备性与政府有限理论56

第三节 监管制度变迁与公司治理理论60

一、证券监管与公司治理理念60

二、证券监管与公司治理法律机制61

三、公司内部治理与外部治理机制63

第三章 OTC市场运行治理与监管制度理论分析66

第一节 OTC市场运行与市场主体关系66

一、OTC市场运行与市场主体关系模型66

二、OTC市场运行有效性及其要素71

三、非上市公司治理和OTC市场监管74

第二节 OTC市场参与主体治理与监管机制76

一、非上市公司与场外交易所的关系76

二、场外交易所的治理与监管机制78

三、OTC市场投资者治理与监管机制79

第三节 OTC市场公司治理与监管制度体系80

一、政府监管者的治理结构与治理机制80

二、OTC市场公司治理法律制度理论路径82

三、OTC市场公司治理与监管制度选择模型84

第四章 OTC市场准入制度比较及实证分析88

第一节 OTC市场准入制度概说88

一、OTC市场准入制度概念88

二、内部治理机制与准入标准89

三、外部治理机制与准入标准90

第二节 OTC市场准入制度的国际比较93

一、国际OTC市场沿革和层次比较93

二、非上市公司市场准入制度比较101

三、非上市公司市场准入程序比较109

第三节 OTC市场准入制度选择模型与实证分析116

一、我国OTC市场准入监管制度剖析116

二、选择模型实证分析——以天交所为例124

第五章 OTC市场交易制度比较及实证分析132

第一节 OTC市场交易制度发展沿革分析132

一、传统OTC市场交易治理与监管制度132

二、现代OTC交易市场治理与监管制度134

第二节 国际OTC市场交易制度比较分析138

一、传统做市商制度嵌入竞价交易制度138

二、传统竞价交易制度嵌入做市商制度143

三、现代混合交易制度本土适用性分析145

第三节 OTC市场治理与监管对交易制度的影响151

一、交易市场治理与监管制度目标价值改进151

二、外部监管机制对OTC市场交易制度的影响154

三、OTC市场交易制度改进对市场绩效的影响158

第四节 我国OTC市场交易治理与监管制度分析164

一、我国OTC市场交易制度沿革与现状164

二、我国OTC市场交易制度实证分析169

第六章 OTC市场公司治理与监管制度体系构建177

第一节 OTC市场治理与监管原则与主体177

一、OTC市场治理与监管制度原则177

二、OTC市场监管模式与监管主体185

三、我国OTC市场治理与监管模式188

第二节 OTC市场公司治理与监管制度体系构建192

一、OTC市场非上市公司治理法律制度理论展开192

二、OTC市场非上市公司治理与监管他律制度体系构建194

三、OTC市场非上市公司治理与自律监管制度体系198

第七章 结论、政策立法建议与研究展望203

第一节 本书主要结论203

第二节 政策或立法建议206

一、市场准入制度方面206

二、市场交易制度方面209

三、市场监管制度方面211

第三节 本书的局限及后续研究展望213

主要参考文献215

附录A 我国OTC市场相关法律法规目录236

附录B 天交所挂牌非上市公司控股股东持股比例241

附录C 天津市交易所监督管理暂行办法（草案）247

附录D 英国非上市公司治理准则258

附录E 天津OTC市场监管制度体系模式260

附录F 非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）262

后记274