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第一章 司法体制改革的时代背景及认识1

一、司法体制改革的重大决策1

（一）党的十八大作出深化司法体制改革的重要战略部署2

（二）党的十八届三中全会全面深化改革，新一轮司法体制改革启动2

（三）党的十八届四中全会全面依法治国，对司法体制改革作出更深入部署4

二、司法体制改革的重大意义5

（一）司法体制改革是全面深化改革，实现国家治理体系和治理能力现代化的重要内容6

（二）司法体制改革是全面推进依法治国，建设社会主义法治国家的必然要求6

（三）司法体制改革是维护社会公平正义，保障人民群众合法权益的本质要求7

（四）司法体制改革是全面建成小康社会，实现中华民族伟大复兴中国梦的有力保障8

（五）司法体制改革是社会主义司法制度自我完善和发展，建设具有中国特色社会主义司法制度的迫切需要9

三、我国的司法制度10

（一）我国司法制度的架构11

1.法律体系11

2.制度体系12

3.人员组织体系14

（二）我国司法制度的内涵特色14

1.坚持党的领导14

2.权力来源于人民16

3.依法独立行使审判权、检察权16

4.公检法分工负责、互相配合、互相制约17

四、我国司法改革的历史沿革18

（一）建国初期的司法改革18

1.废——废除“六法全书”19

2.改——司法改革运动20

3.立——建立人民的司法制度23

（二）“文革”期间法治遭到极大的破坏27

1.砸烂公检法27

2.公检法军事管理委员会28

3.上海公检法机关情况29

（三）司法制度的恢复与重建30

1.重新确立党对司法的领导原则32

2.加大了立法建设力度32

3.恢复与重建国家各级司法机构及制度33

（四）司法体制改革的启动及延续33

1.改革开放初期的司法改革33

2.人民法院第一个五年改革纲要38

3.人民法院第二个五年改革纲要40

4.人民法院第三个五年改革纲要43

5.人民法院第四个五年改革纲要45

第二章 上海法院司法体制改革的基础和基本理论50

一、上海司法体制改革试点的基础和条件50

（一）上海被中央确定为司法体制改革首批试点50

1.上海司法改革的启动50

2.中央政法委调研指导（4.16调研会）51

3.中央正式批准上海方案52

（二）上海是改革开放的排头兵、创新发展的先行者53

1.上海是一座红色城市，具有光荣的革命历史传统53

2.新中国成立以来，上海一直是我国改革开放的先行地区之一54

3.创新是上海这座城市的灵魂，是中央对上海的要求54

（三）上海积极推进法治上海建设，具有良好的法治环境55

（四）上海法院工作始终走在全国前列，具有坚实的改革基础55

1.上海法院具有改革创新的优良传统56

2.上海法院审判质量与效率位居全国前列56

3.上海法院具有较高的司法公信力57

4.上海法院有一支高素质的专业化法官队伍57

（五）上海市委高度重视，为推进司法体制改革提供坚强保障57

二、上海法院司法体制改革的基本理念58

（一）坚持以人民为中心的理念59

（二）坚持遵循司法规律理念60

（三）坚持符合国情院情理念61

（四）坚持创新实践理念62

三、上海法院司法体制改革的价值取向63

（一）司法公正63

（二）司法为民64

（三）法治秩序65

（四）司法公信力66

四、上海法院司法体制改革的基本原则67

（一）坚持党的领导67

（二）坚持于法有据68

（三）坚持问题导向69

（四）坚持实事求是70

（五）坚持接受监督71

第三章 上海法院司法体制改革的目标、任务和方法步骤74

一、司法体制改革需要解决的问题74

（一）审判权力运行机制存在的行政化问题74

（二）队伍管理体制、机制不完善的问题76

（三）法官职业保障不到位的问题76

（四）人权司法保障制度不健全的问题78

（五）法律适用不统一的问题79

二、上海法院司法体制改革的顶层设计79

（一）制订改革实施方案80

（二）明确改革目标82

1.中央确定司法体制改革的总体目标82

2.上海法院司法体制改革的目标82

三、上海法院司法体制改革的主要任务83

（一）中央确定的上海司法体制改革五项试点任务83

1.完善司法人员分类管理制度83

2.健全法官及司法辅助人员职业保障制度83

3.完善司法责任制84

4.探索建立全市法院、法官市级统一管理的体制84

5.探索建立全市法院经费由市级统一管理的机制84

（二）最高人民法院《四五改革纲要》确定的改革任务84

（三）服务保障上海工作大局实施的改革任务84

（四）中央、全国人大、最高人民法院确定或授权在上海法院进行司法体制改革试点85

四、上海法院司法体制改革的方法步骤88

（一）思想发动88

1.层层动员，统一认识89

2.政策解读，答疑解惑89

3.谈心交心，积极引导90

（二）组织实施91

1.建立组织机构，加强领导91

2.建立工作责任制，细化责任91

3.建立督察督导制度，狠抓落实92

（三）试点先行92

1.确定工作思路92

2.确定试点法院92

（四）系统集成94

1.统筹兼顾，协同推进94

2.协同配合，形成合力94

（五）宣传引导95

1.精心组织策划，开展专题宣传95

2.多措融合并举，营造良好氛围96

第四章 上海法院司法体制改革的实践（上）99

一、全面推进司法责任制改革，建立符合司法规律的审判权力运行机制99

（一）司法责任制改革的重大意义100

1.司法责任制的基本内涵100

2.司法责任制改革是司法体制改革的基石，是建设公正高效权威的社会主义司法制度的基础101

3.司法责任制改革是实现审判体系和审判能力现代化的必然要求102

4.司法责任制改革是促进严格公正司法、提升司法公信力的迫切需要103

（二）上海法院落实司法责任制，完善审判权力运行机制的实践103

1.独任制的改革与完善103

2.合议庭的改革与完善103

3.审判委员会的改革与完善104

4.审判管理、监督机制的改革与完善106

5.审判责任追究机制的改革与完善108

（三）上海法院落实司法责任制，完善审判权力运行机制的成效110

1.以审判权为核心，建立完善了独任法官、合议庭办案机制，落实“让审理者裁判”110

2.以权责统一为原则，建立完善了独任法官、合议庭办案责任制，落实“由裁判者负责”110

3.以审判管理权、审判监督权为保障，建立完善了审判权监督制约机制110

4.以保障审判权高效公正廉洁行使为目标，建立完善了司法廉洁监督机制111

5.基本建立了权责明晰、权责统一、监督有序、制约有效的具有中国特色社会主义审判权力运行机制113

二、全面推进法院人员分类管理改革，建立符合司法职业特点的人员分类管理制度118

（一）人员分类管理改革的重大意义118

1.法院人员分类管理的基本内涵118

2.法院人员分类管理改革是深化司法体制改革的“牛鼻子”118

3.法院人员分类管理改革是实现法官正规化、专业化、职业化的迫切需要119

4.法院人员分类管理改革是落实司法责任制的必要条件120

（二）上海法院人员分类管理改革的实践120

1.建立符合司法规律和职业特点的人员分类管理制度121

2.实现人员分类管理的路径122

3.建立法官助理制度126

4.建立符合司法规律和职业特点的法官选拔任用制度128

5.建立法官日常工作考核机制130

6.建立法官员额退出机制130

（三）上海法院人员分类管理改革的成效130

三、建立符合法官职业特点的职业保障制度，增强法官的职业尊荣感132

（一）法官薪酬制度改革的主要内容132

1.法官薪酬构成132

2.法官薪酬增幅133

（二）薪酬制度改革的相关政策133

1.司法辅助人员薪酬待遇133

2.司法行政人员薪酬待遇133

四、建立法官单独职务序列，促进法官正规化、专业化、职业化134

（一）法官等级设置134

（二）晋升方式134

（三）晋升年限135

五、推进全市法院人财物统一管理，保障法院依法独立公正行使审判权136

（一）建立全市法院法官市级统一管理的体制136

（二）建立经费统一管理机制136

（三）建立资产统一管理机制137

第五章 上海法院司法体制改革的实践（下）139

一、推进以审判为中心的诉讼制度改革，有效防范冤假错案139

（一）推进以审判为中心的诉讼制度改革的重大意义139

1.推进以审判为中心的诉讼制度改革的时代背景139

2.推进以审判为中心的诉讼制度改革，是维护宪法法律权威、全面推进依法治国战略的重要内容141

3.推进以审判为中心的诉讼制度改革，是保证司法公正、提升司法公信力的必然要求141

4.推进以审判为中心的诉讼制度改革，是落实司法责任制、提升审判能力和审判质效的重要途径142

（二）上海法院推进以审判为中心的诉讼制度改革的实践143

1.主动作为，率先开展改革143

2.指导思想144

3.总体目标145

4.主要措施145

（三）上海法院推进以审判为中心的诉讼制度改革的成效149

1.推进庭审实质化，强化庭审中心意识149

2.坚持严格司法原则，贯彻落实证据裁判要求150

3.完善繁简分流机制，基本建立多层次诉讼制度体系151

4.推进认罪认罚从宽制度改革试点，体现法律宽容精神151

5.政法各单位高度重视，形成政法委领导，法院、检察、公安、司法等部门密切配合的工作合力153

二、推进立案登记制改革，全力破解“立案难”154

（一）立案登记制改革的重大意义154

1.什么是“立案难”154

2.“立案难”形成的原因155

3.立案登记制改革是完善和发展中国特色社会主义司法制度的重要内容155

4.立案登记制改革是保障当事人诉权，践行司法为民宗旨的必然要求156

5.立案登记制改革是化解社会矛盾，维护社会稳定的重要途径156

（二）上海法院推进立案登记制改革的实践157

1.开展专项治理活动，在全国率先开展破解“立案难”157

2.建立科学考核评估制度，树立正确的司法绩效观158

3.健全完善制度规范，形成破解“立案难”常态机制158

（三）上海法院在全国率先推进立案登记制改革的成效159

1.充分保障当事人的诉权，做到有案必立、有诉必理159

2.广泛赢得各界好评，提升了司法公信力160

三、推进执行体制机制改革，全力破解“执行难”162

（一）推进执行体制机制改革、破解“执行难”的重大意义163

1.什么是“执行难”163

2.“执行难”形成的原因163

3.推进执行体制机制改革是推进全面依法治国、建设法治国家的必然要求165

4.推进执行体制机制改革是全面深化司法体制改革、完善和发展社会主义司法制度的重要内容166

5.推进执行体制机制改革是破除“执行难”，提升司法公信力的客观需要166

（二）上海法院开展破解“执行难”专项治理、推进执行体制机制改革的实践167

1.指导思想167

2.总体目标168

3.主要任务169

（三）上海法院推进执行体制机制改革的成效169

1.实行执行裁决权与执行实施权分离170

2.实行执行机构与裁决机构分设170

3.建立完善执行警务保障体制机制170

4.建立以法官为主导的执行组办案模式171

5.完善执行工作责任制171

6.建立完善执行“三统一”机制172

（四）上海法院破解“执行难”专项治理取得阶段性成效172

1.提升了执行工作质量和效率173

2.促进执行工作规范化175

3.实现了执行工作现代化177

4.构建了齐抓共管、内外联动的工作格局178

四、全面推进诉讼服务改革，实现诉讼服务“全方位、全天候、零距离、无障碍”179

（一）全面推进诉讼服务改革的重大意义180

1.全面推进诉讼服务改革是促进司法为民，提升司法能力和水平的客观需要180

2.全面推进诉讼服务改革是人民法院强化职能作用，确保司法公正的本质要求181

3.全面推进诉讼服务改革是健全完善矛盾纠纷化解机制，加强和创新社会治理的重要内容181

（二）上海法院全面推进诉讼服务改革的实践182

1.指导思想183

2.总体目标183

3.主要任务183

（三）上海法院诉讼服务的“三张亮丽名片”184

1.建立数字化、智能化的“上海法院诉讼服务中心”，实现诉讼服务“全方位、全天候、零距离、无障碍”184

2.建立数字化、智能化的“上海法院12368诉讼服务平台”，解决人民群众“问累、诉累、跑累”185

3.建立数字化、智能化的“上海法院律师服务平台”，方便律师执业、保障律师权利188

五、推进“阳光司法，透明法院”建设，让正义以看得见的方式实现196

（一）上海法院推进“阳光司法，透明法院”建设的实践196

1.“五个转变”更新理念197

2.抓平台建设，实现“看得见、摸得着、可评价”198

3.注重制度建设，确保公开常态化201

（二）上海法院推进“阳光司法，透明法院”建设的成效202

1.推进审判流程公开平台建设，实现了全流程审判公开202

2.推进裁判文书公开平台建设，实现了裁判文书上网常态化203

3.推进执行信息公开平台建设，提升了执行工作透明度203

4.推进新闻信息公开平台建设，及时回应社会关注203

5.推进联络沟通信息服务平台建设，改进了代表委员联络工作204

六、建立全国首家跨行政区划法院，构建跨行政区划案件审理的诉讼新格局204

（一）跨行政区划法院改革的重要意义205

1.跨行政区划法院改革是确保法律公正实施，维护司法权威的必然要求205

2.跨行政区划法院改革是确保人民法院依法独立公正行使审判权的迫切需要206

3.跨行政区划的人民法院是合理配置司法资源，确保人民群众方便、经济地参与司法活动的重要保障206

（二）上海跨行政区划法院改革的实践207

1.工作思路207

2.总体目标208

3.全国第一个跨行政区划法院——上海市第三中级人民法院成立208

4.推进一审行政案件集中管辖改革211

（三）上海跨行政区划法院改革的成效212

1.审判体系初步形成212

2.审判机制基本建立健全213

3.司法便民利民工作机制完备213

4.司法与行政良性互动机制得到完善213

5.建立了跨行政区划法院专业审判队伍214

6.审判质效全面提升，平等保护当事人合法权益成效明显214

七、建立知识产权法院，推进知识产权审判改革215

（一）建立知识产权法院的重大意义215

1.建立知识产权法院是建设创新型国家、实施创新驱动发展战略的必然要求215

2.建立知识产权法院是充分发挥知识产权司法保护主导作用的重要载体216

3.建立知识产权法院是我国提升知识产权保护国际形象的重要窗口217

（二）上海知识产权法院改革的实践218

1.目标任务218

2.全国首批知识产权法院——上海知识产权法院成立219

（三）上海知识产权法院改革的成效221

1.符合知识产权审判特点的专业化制度体系基本形成222

2.主动服务保障国家大局和上海经济社会发展大局成效明显223

3.上海知识产权司法的公信力和影响力日益提升224

4.正规化、专业化、职业化的高素质知识产权审判队伍基本形成225

八、推进自贸试验区审判体制机制改革，服务保障自贸试验区建设225

（一）建立上海自贸试验区的时代背景226

1.党中央、国务院作出建设上海自贸试验区的重大决策226

2.上海自贸试验区承担着国家制度创新的重要任务228

3.上海自贸试验区建设对上海法院工作提出新任务和新要求229

（二）上海法院创新涉自贸试验区审判体制机制的实践230

1.创新审判体制和工作机制230

2.建立健全服务保障制度规范231

3.创新完善涉外审判机制231

4.建立健全司法与行政的良性互动机制231

（三）上海法院创新涉自贸试验区审判体制机制的成效232

1.涉及自贸区审判质效全面提升232

2.维护了自贸区市场法治秩序232

3.促进了自贸试验区服务保障工作233

九、推进多元化纠纷解决机制改革，满足人民群众多元化诉讼需求233

（一）多元化纠纷解决机制改革的重大意义234

1.推进多元化纠纷解决机制改革是全面推进依法治国战略、建设社会主义法治国家的客观需要234

2.推进多元化纠纷解决机制改革是加强和创新社会治理、推进国家治理体系和治理能力现代化的必然要求235

3.推进多元化纠纷解决机制改革是发展和完善具有中国特色社会主义司法制度、保障人民群众合法权益的迫切需要235

4.推进多元化纠纷解决机制改革是人民法院延伸审判职能作用、维护社会公平正义的本质要求236

（二）上海法院推进多元化纠纷解决机制改革的实践237

1.指导思想237

2.主要目标237

3.主要任务237

4.主要举措238

（三）上海法院推进多元化纠纷解决机制改革的成效241

1.形成“党委领导、政府主导、各方参与、优势互补、调解优先、司法终局”的多元化纠纷解决机制工作格局241

2.满足人民群众多元化的司法需求，维护了人民群众合法权益242

3.节约司法资源，缓解了法院案多人少的矛盾242

十、推进实施大数据战略、“互联网＋”行动、“人工智能行动，建设“数据法院”“智慧法院”243

（一）上海法院信息化建设的沿革244

1.上海法院信息化建设的阶段244

2.“数据法院”的概念和特征246

（二）建设“数据法院”“智慧法院”的重大意义248

1.建设“数据法院”“智慧法院”，是贯彻实施国家战略的重要举措248

2.建设“数据法院”“智慧法院”，是实现审判体系和审判能力现代化的必由之路250

3.建设“数据法院”“智慧法院”，是促进社会公平正义的重要保证251

4.建设“数据法院”“智慧法院”，是推进司法体制改革的重要支撑251

5.建设“数据法院”“智慧法院”，为提升司法效率、破解案多人少难题插上“科技翅膀”252

（三）上海法院实施大数据战略，建设“数据法院”“智慧法院”的实践253

1.指导思想255

2.战略定位255

3.基本原则255

4.主要做法256

（四）上海法院实施大数据战略，建设“数据法院”“智慧法院”的成效257

1.上海市高级人民法院大数据信息系统257

2.上海法院大数据审判辅助体系259

3.上海法院大数据司法公开体系262

4.上海法院大数据智能管理系统264

5.上海法院大数据司法分析平台267

十一、研发“以审判为中心的刑事诉讼制度改革”软件，实现人工智能在司法领域深度应用0-1的突破，防范冤假错案，促进司法公正271

（一）任务的背景271

（二）软件系统开发的指导思想、目标和任务273

1.指导思想273

2.总体目标273

3.主要任务274

（三）软件系统开发的推进情况及成效274

1.基本做法（实现路径）275

2.系统的名称（定位）277

3.系统的架构277

4.系统的功能278

5.重点功能介绍281

6.软件系统试运行取得的成效284

（四）软件系统开发与应用的重大意义287

（五）上海法院“以审判为中心的刑事诉讼制度改革软件”系统（二期）的研发288

1.制定刑事案件的证据标准指引288

2.推动软件系统的全面应用289

3.规范办案机关新的办案流程289

4.建立办案统一网络平台289

5.建立健全软件系统运行管理机制和应用工作机制290

（六）研发上海民事、行政案件智能辅助办案系统290

十二、推动新型高端司法智库建设，形成推进上海法院审判体系和审判能力现代化的重要“软实力”293

（一）司法智库建设的重大意义294

1.司法智库是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要“软实力”294

2.司法智库是增强国际竞争力的重要因素294

3.司法智库是中国特色新型智库类型的有益补充296

4.司法智库是推动人民法院科学发展的重要智力支持296

（二）上海司法智库建设的实践296

1.功能定位297

2.基本原则298

3.总体目标299

4.主要任务299

（三）上海司法智库建设的成效300

1.建立上海司法智库体制300

2.建立上海司法智库工作制度301

3.建立上海司法智库工作机制302

4.完善智库自身建设303

十三、以司法体制改革为动力，促进了审判质效和队伍建设全面提升304

（一）审判职责充分发挥，审判质效全面提升304

1.收结案逐年大幅上升，结案率居全国前列304

2.法官人均结案数逐年上升，居全国前列305

3.案件息诉率较高306

4.新类型案件较多，入选公报案例居全国前列306

5.妥善审理社会影响重大的案件307

（二）队伍素质和能力得到较大提升，促进了正规化、专业化、职业化309

1.模范法官邹碧华——上海法院的一面旗帜309

2.涌现出一大批先进集体和个人312

3.队伍素质能力得到提升312

（三）提高司法公信力，人民群众的获得感增强312

1.群众满意度不断提高312

2.对班子满意率不断提高313

3.司法透明度指数和司法文明指数始终居于全国前列313

第六章上海法院深化司法体制改革的体会和思考316

一、上海法院深化司法体制改革的体会316

（一）深化司法体制改革必须坚持正确的政治方向，坚定不移走中国特色社会主义法治道路316

（二）深化司法体制改革必须坚持符合国情和遵循司法规律相结合，促进中国特色社会主义司法制度自我完善和发展317

（三）深化司法体制改革必须坚持加强顶层设计与基层创新相结合，确保蹄疾步稳、务求实效318

（四）深化司法体制改革必须坚持以人民为中心的理念，努力践行司法为民宗旨318

（五）深化司法体制改革必须坚持问题导向，以敢于担当、敢于碰硬、敢啃硬骨头的精神，在解决问题、破解难题中推进改革319

（六）深化司法体制改革必须与现代科技应用深度融合，促进实现审判体系和审判能力现代化320

（七）深化司法体制改革必须高度重视法院干警的思想建设，凝聚共识、形成合力321

（八）深化司法体制改革必须以提高司法公信力为根本尺度，努力实现更公正、更高效、更专业、更权威的司法322

（九）深化司法体制改革必须加强宣传引导，营造良好社会环境、赢得广泛支持323

二、对深化司法体制改革的思考323

（一）要站在更高起点谋划司法体制改革，积极推进司法体制综合配套改革试点，坚定不移将改革进行到底323

（二）要完善司法责任制，把握处理好审判权与审判管理权、监督权之间的关系，确保审判权依法独立公正行使324

（三）要健全完善高素质法官培养机制，提高法官素质能力326

（四）建立健全科学的司法人员补充机制，解决案多人少的突出矛盾327

（五）要准确把握人工智能在司法领域应用的辅助功能定位，更好地发挥其作用328

（六）要推动立法固化司法改革成果，确保改革行稳致远330

附录一 上海法院司法体制改革大事记331

附录二 上海法院司法体制改革调研成果350

“人工智能”让司法更加公正高效权威350

关于对法官年均最大办案量测算的探索及破解“案多人少”矛盾的思考374

上海法院案件权重系数研究与运用392

附录三 上海法院司法体制改革重大媒体报道（2014-2017）418

后记426