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摘要1

第1章 导论1

1．1 研究背景与选题意义1

1．1．1 研究背景1

1．1．2 选题意义3

1．1．3 写作目的4

1．2 国内外文献研究综述4

1．2．1 操作风险研究4

1．2．2 操作风险管理研究13

1．2．3 风险管理能力研究19

1．3 本书结构框架与研究方法20

1．3．1 结构框架20

1．3．2 研究方法20

1．3．3 技术路线22

1．4 本章小结24

第2章 商业银行操作风险管理能力理论构建25

2．1 商业银行操作风险管理能力理论基础25

2．1．1 风险管理理论25

2．1．2 企业能力理论28

2．1．3 组织错误理论32

2．1．4 组织学习理论37

2．2 商业银行操作风险管理能力理论分析40

2．2．1 理论概念40

2．2．2 理论内涵41

2．2．3 构成要素42

2．2．4 影响因素51

2．2．5 理论模型60

2．3 本章小结61

第3章 商业银行操作风险管理能力影响因素分析63

3．1 操作风险管理能力状况调查63

3．1．1 调查研究样本选取63

3．1．2 调查问卷设计及变量提取65

3．1．3 调查研究变量说明69

3．1．4 调查问卷科学性检验69

3．2 操作风险管理能力影响因素分析73

3．2．1 总体调查状况与因素分析评价73

3．2．2 操作风险管理问题分析与措施78

3．2．3 操作风险管理建议及意见分析80

3．3 操作风险管理能力影响因素结构方程建模分析82

3．3．1 结构方程模型原理82

3．3．2 结构方程模型构建85

3．3．3 影响因素作用分析93

3．4 本章小结99

第4章 商业银行操作风险管理能力评价体系构建100

4．1 评价模型构建100

4．1．1 评价模型理论基础100

4．1．2 评价研究对象102

4．1．3 评价指标体系103

4．1．4 评价基础数据处理105

4．2 操作风险管理知识水平评价模型111

4．2．1 操作风险知识水平评价指标构建111

4．2．2 操作风险知识水平评价指标赋权112

4．2．3 操作风险知识水平评价模型构建114

4．2．4 操作风险知识水平评价分析过程115

4．3 操作风险管理能力评价模型116

4．3．1 潜在操作风险管理能力评价116

4．3．2 实际操作风险管理能力评价118

4．3．3 操作风险管理能力评价结果分析129

4．4 本章小结136

第5章 商业银行操作风险管理能力提升机制构建137

5．1 操作风险管理能力提升机制构建137

5．1．1 机制理论及系统演化理论内容137

5．1．2 操作风险管理能力提升机制内涵138

5．1．3 操作风险管理能力提升机制流程139

5．1．4 操作风险管理能力提升机制中的组织学习140

5．2 银行组织环境——操作风险管理能力提升机制142

5．2．1 内部组织环境——操作风险管理能力提升机制142

5．2．2 外部组织环境——操作风险管理能力提升机制145

5．3 操作风险知识——操作风险管理能力提升机制148

5．3．1 操作风险知识聚合——潜在能力提升机制149

5．3．2 操作风险知识耦合——实际能力提升机制154

5．3．3 组织学习障碍对能力提升机制的影响158

5．4 本章小结160

第6章 商业银行操作风险管理能力提升机制仿真分析161

6．1 操作风险管理能力提升机制仿真建模161

6．1．1 系统动力学仿真建模原理161

6．1．2 系统动力学仿真建模过程166

6．2 系统动力学仿真模型变量分析177

6．2．1 控制变量灵敏度分析177

6．2．2 变量相关性分析181

6．3 系统动力学模型仿真实证分析186

6．3．1 实证过程及结果186

6．3．2 实证结果分析188

6．4 本章小结198

第7章 提升商业银行操作风险管理能力的路径与措施199

7．1 操作风险知识聚合路径选择分析199

7．1．1 国有商业银行操作风险知识水平聚合路径200

7．1．2 农村合作金融机构操作风险知识聚合路径205

7．1．3 股份制商业银行操作风险知识聚合路径207

7．1．4 城市商业银行操作风险知识聚合路径209

7．1．5 中国邮政储蓄银行操作风险知识聚合路径210

7．2 构建操作风险知识耦合——组织学习体系211

7．2．1 创建商业银行学习型组织211

7．2．2 银行员工层次的操作风险知识组织学习213

7．2．3 银行团队层次的操作风险知识组织学习215

7．2．4 银行组织层次的操作风险知识组织学习217

7．3 构建操作风险管理能力培育和提升体系219

7．3．1 构建科学合理的操作风险内部控制体系219

7．3．2 构建操作风险——合规教育培训体系220

7．3．3 构建操作风险管理综合保障体系222

7．3．4 构建高效全面的操作风险管理信息体系223

7．4 本章小结225

第8章 结论与展望226

8．1 研究结论226

8．2 创新成果228

8．3 研究展望229

主要参考文献231

附录247

附录A 商业银行操作风险管理状况调查问卷247

附录B 商业银行操作风险管理调查问卷建议及意见统计情况256

附录C 商业银行操作风险管理能力影响因素SEM模型260

附录C1 SEM初始模型源程序260

附录C2 SEM修正模型源程序261

附录D GA－BP遗传神经网络评价模型MATLAB源程序264

附录E 商业银行操作风险管理能力提升机制SD仿真模型输出值269

后记279