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证券3

综合类3

1.中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知(1996年5月29日 证监发字［1996］64号)3

2.中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知(1996年6月14日 证监发字［1996］67号)5

3.中国证券监督管理委员会派驻证券、期货交易所督察员管理暂行规定(1997年1月6日 中国证券监督管理委员会发布)7

4.证券市场禁入暂行规定(1997年3月3日 中国证券监督管理委员会发布)10

5.关于加强证券期货信息传播管理的若干规定(1997年12月12日 中国证监会、新闻出版署、邮电部、广 电部、国家工商行政管理局、公安部发布)14

6.中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日 中国证券监督管理委员会发布)16

7.中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知(1998年7月3日 证监法字［1998］1号)18

8.中国证券监督管理委员会关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知(1998年9月14日 证监［1998］44号)21

9.中国证券监督管理委员会关于转发最高人民法院法发［1997］27号和法明传［1998］213号文件的通知(1998年12月31日 证监法字［1998］3号)22

附件一：最高人员法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知23

附件二：关于贯彻最高人民法院法发［1997］27号通知应注意的几个问题的紧急通知24

10.中国证券监督管理委员会 公安部关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知(1999年2月14日 证监发［1999］10号)25

11.中国证券监督管理委员会关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知(1999年11月16日 证监会计字［1999］60号)27

发行类28

12.中国证券监督管理委员会关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知(1993年3月18日 证监研字［1993］19号)28

13.国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知(1993年4月9日 证委发［1993］18号)30

14.公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)(1993年6月10日 中国证券监督管理委员会发布)31

15.国务院证券委员会关于加强境内企业到海外上市遵守当地法规管理的通知(1993年11月9日 证委发［1993］51号)38

16.中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知(1996年1月25日 证监发字［1996］21号)39

17.股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(1996年5月3日 国务院证券委员会发布)40

18.中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知(1996年8月22日 证监发字［1996］169号)47

19.中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定(1996年12月26日 证监发字［1996］423号)48

20.中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知(1996年12月26日 证监［1996］12号)54

21.公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》(1997年1月6日 中国证券监督管理委员会发布 1997年4月1日开始执行)57

22.公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式(试行)》(1997年1月6日 中国证券监督管理委员会发布 1997年4月1日开始执行)78

23.中国证券监督管理委员会关于受理历史遗留问题企业申报材料的通知(1997年4月22日 证监发字［1997］159号)84

24.中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知(1997年7月28日 证监 交字［1997］14号)86

25.中国证券监督管理委员会关于做好1997年股票发行工作的通知(1997年9月10日 证监［1997］13号)87

26.境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法(1998年2月24日 国务院证券委员会发布)94

附件：境内上市外资股(B股)公司增资发行B股申报材料的标准格式96

27.中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知(1998年2月22日 证监［1998］5号)99

28.中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知(1998年3月17日 证监［1998］8号)108

29.公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式(试行)》(1998年3月30日 中国证券监督管理委员会发布)110

30.中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知(1998年5月20日 证监会字［1998］4号)116

31.中国证券监督管理委员会关于印发《律师承诺函的格式》的通知(1998年8月4日 证监法字［1998］2号)118

附件：律师承诺函的格式118

32.中国证券监督管理委员会关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知(1998年10月6日 证监发字［1998］259号)119

33.中国证券监督管理委员会关于停止发行内部职工股的通知(1998年11月25日 证监发字［1998］297号)121

34.中国证券监督管理委员会关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知(1999年2月4日 证监发［1999］4号)121

35.股票发行定价分析报告指引(试行)(1999年2月12日 中国证券监督管理委员会发布 证监发［1999］8号)124

36.申请公开发行股票公司报送材料标准格式(1999年3月18日 中国证券监督管理委员会发布 证监发［1999］14号)130

37.申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式(1999年3月25日 中国证券监督管理委员会发布)132

38.中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知(1999年5月19日 证监发行字［1999］52号)135

39.《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》第六号《法律意见书的内容与格式(修订)》(1999年6月15日 中国证券监督管理委员会发布)136

40.中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知(1999年7月14日 证监发行字［1999］83号)148

41.中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知(1999年7月28日 证监发行字［1999］94号)152

42.中国证券监督管理委员会关于法人配售股票有关问题的通知(1999年9月8日 证监发行字［1999］121号)155

43.中国证券监督管理委员会办公厅关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知(1999年10月13日 证监办发［1999］50号)156

44.中国证券监督管理委员会关于拟公开发行股票公司补充计算机2000年问题信息披露的通知(1999年10月21日 证监发行字［1999］143号)157

市场交易类159

45.中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知(1994年6月14日 证监发字［1994］78号)159

46.中国证券监督管理委员会关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函(1994年8月16日 证监函字［1994］40号)160

47.中国证券监督管理委员会关于在上交所挂牌的上市公司股份全部在上海证券中央登记结算公司托管的函(1994年8月16日 证监函字［1994］41号)161

48.中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知(1996年4月5日 证监发字［1996］52号)161

49.中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知(1996年6月28日 证监发字［1996］75号)163

50.中国证券监督管理委员会关于清理B股账户的通知(1996年9月20日 证监交字［1996］1号)163

51.关于证券交易所报告制度的若干规定(试行)(1997年11月19日 中国证券监督管理委员会发布)164

52.中国证券监督管理委员会关于加强证券交易所会员管理的通知(1998年6月5日 证监交字［1998］12号)167

53.中国证券监督管理委员会关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知(1998年12月7日 证监［1998］57号)171

54.中国证券监督管理委员会关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知(1999年5月4日 证监市场字［1999］21号)172

55.中国证券监督管理委员会关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知(1999年5月27日 证监市场字［1999］22号)174

56.中国证券监督管理委员会关于加强会员结算风险管理若干问题的通知(1999年5月28日 证监市场字［1999］24号)176

机构类179

57.证券业从业人员资格管理暂行规定(1995年4月18日 国务院证券委员会发布)179

58.证券经营机构股票承销业务管理办法(1996年6月17日 国务院证券委员会发布)186

59.境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定(1996年10月23日 中国证券监督管理委员会发布)195

60.证券经营机构证券自营业务管理办法(1996年10月23日 中国证券监督管理委员会发布)200

61.中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知(1997年12月29日 证监机字［1997］4号)207

62.中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的通知(1998年3月5日 证监信字［1998］2号)208

附件：证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)209

63.中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知(1998年4月3日 证监［1998］9号)221

64.证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则(1998年4月23日 中国证券监督管理委员会发布)222

65.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知(1998年9月7日 证监机字［1998］19号)226

66.中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知(1998年12月11日 证监机字［1998］46号)227

附件：证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法228

67.中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关问题的通知(1999年3月16日 证监机构字［1999］13号)233

68.中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司鉴管的若干意见(1999年3月16日 证监机构字［1999］14号)236

附件：证券公司的报批程序240

69.外国证券类机构驻华代表机构管理办法(1999年4月21日 中国证券监督管理委员会发布)243

70.中国证券监督管理委员会关于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知(1999年6月7日 证监机构字［1999］39号248

71.中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知(1999年7月1日 证监机构字［1999］49号)249

72.中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知(1999年7月5日 证监机构字［1999］54号)255

73.中国证券监督管理委员会关于加强证券营业部风险防范工作的通知(1999年7月5日 证监机构字［1999］56号)257

74.中国证券监督管理委员会关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知(1999年7月17日 证监机构字［1999］63号)259

75.证券投资咨询机构检查制度(1999年7月21日 中国证券监督管理委员会发布)259

附件一：证券投资咨询机构月报表263

附件二：证券投资咨询机构季报表265

附件三：证券投资咨询机构监管季报表268

76.中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知(1999年7月27日 证监机构字［1999］68号)271

77.中国证券监督管理委员会关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知(1999年8月27日 证监机构字［1999］91号)285

78.中国证券监督管理委员会关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知(1999年8月30日 证监机构字［1999］92号)290

79.中国证券监督管理委员会关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知(1999年9月21日 证监机构字［1999］105号)291

80.中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于清理规范远程证券交易网点的通知(1999年11月1日 证监机构字［1999］123号)293

81.证券公司年度报告内容与格式准则(1999年11月19日 中国证券监督管理委员会发布)296

82.中国证券监督管理委员会关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知(1999年11月25日 证监机构字［1999］142号)321

83.中国证券监督管理委员会关于成立证券发行内核小组的通知(1999年12月2日 证监发行字［1999］150号)322

84.中国证券监督管理委员会关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知(1999年12月6日 证监发行字［1999］153号)324

85.中国证券监督管理委员会关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知(1999年12月28日 证监机构字［1999］160号)360

上市公司类365

86.中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函(1994年1月6日 证监函字［1994］1号)365

87.中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知(1994年1月13日 证监发字［1994］8号)366

88.国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知(1994年8月27日 证委发［1994］21号)367

89.国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知(1995年3月29日 证委发［1995］5号400

90.中国证券监督管理委员会关于1995年下半年上市公司申请配股有关事项的通知(1995年7月21日 证监发字［1995］129号)402

91.中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知(1996年4月22日 证监发字［1996］54号)404

92.中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知(1996年7月24日 证监上字［1996］7号)405

93.中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知(1996年7月29日 证监会字［1996］1号)406

94.中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司临时报告审查的通知(1996年12月2日 证监上字［1996］26号)407

95.中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知(1996年12月13日 证监上字［1996］28号)410

96.上市公司检查制度实施办法(1996年12月21日 中国证券监督管理委员会发布)411

97.中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知(1997年12月16日 证监［1997］16号)413

98.上市公司股东大会规范意见(1998年2月23日 中国证券监督管理委员会发布)445

99.中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知(1998年2月25日 证监上字［1998］26号)448

100.公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》(1998年6月18日 中国证券监督管理委员会发布)451

101.中国证券监督管理委员会关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知(1998年7月17日 证监国字［1998］16号)457

102.中国证券监督管理委员会关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知(1999年3月9日 证监公司字［1999］19号)458

103.中国证券监督管理委员会关于上市公司配股工作有关问题的通知(1999年3月17日 证监发［1999］12号)458

附件一：上市公司配股申报材料的标准格式462

附件二：前次募集资金使用情况专项报告指引(试行)465

附件三：证券公司承销配股尽职调查报告指引(试行)466

104.公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式(1999年修订)》(1999年3月17日 中国证券监督管理委员会发布)468

105.中国证券监督管理委员会关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见(1999年3月26日 证监发［1999］18号)473

106.境外上市公司董事会秘书工作指引(1999年4月8日 中国证券监督管理委员会发布)477

107.中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(1999年5月6日 证监公司字［1999］22号)480

108.中国证券监督管理委员会关于对上市公司大股东出资到位情况进行检查的通知(1999年6月14日 证监会计字［1999］8号)481

109.中国证券监督管理委员会关于提高上市公司财务信息披露质量的通知(1999年10月10日 证监会计字［1999］17号)482

110.中国证券监督管理委员会关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知(1999年12月2日 证监公司字［1999］138号)485

111.中国证券监督管理委员会关于做好上市公司1999年年度报告工作的通知(1999年12月8日 证监公司字［1999］132号)486

112.公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式(1999年修订稿)》(1999年12月8日 中国证券监督管理委员会发布)488

基金类516

113.中国证券监督管理委员会关于申请设立基金管理公司有关问题的通知(1997年12月12日 证监基字［1997］1号)516

附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式517

114.中国证券监督管理委员会关于申请设立证券投资基金有关问题的通知(1997年12月12日 证监基字［1997］2号)519

附件：设立证券投资基金申报材料的内容与格式(试行)520

115.证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号《证券投资基金基金契约的内容与格式(试行)》(1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布)522

116.证券投资基金管理暂行办法实施准则第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式(试行)》(1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布)538

117.证券投资基金管理暂行办法实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)》(1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布)544

118.证券投资基金管理暂行办法实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》(1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布)556

119.中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知(1998年3月13日 证监基字［1998］9号)562

120.中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金发行工作有关问题的通知(1998年3月13日 证监基字［1998］10号)564

121.中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充的通知(1998年3月17日 证监基字［1998］11号)565

122.中国证券监督管理委员会关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知(1998年4月3日 证监基字［1998］15号)566

123.中国证券监督管理委员会关于证券投资基金配售新股有关问题的通知(1998年8月12日 证监基字［1998］28号)567

124.中国证券监督管理委员会关于加强证券投资基金监管有关问题的通知(1998年8月24日 证监基字［1998］29号)569

125.中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知(1998年12月24日 证监基字［1998］33号)572

附件：《协助执行通知书》(格式)573

126.证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》(1999年3月10日 中国证券监督管理委员会发布)576

附件一：上市公告书的内容与格式(试行)580

附件二：年度报告的内容与格式(试行)583

附件三：中期报告的内容与格式(试行)588

附件四：基金投资组合公告的内容与格式(试行)592

127.中国证券监督管理委员会关于《基金管理公司法人许可证》管理有关事项的通知(1999年7月12日 证监基金字［1999］21号)593

128.证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》(1999年10月15日 中国证券监督管理委员会发布)595

129.中国证券监督管理委员会关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知(1999年11月11日 证监基金字［1999］34号)601

期货605

130.中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知(1994年10月28日 证监发字［1994］165号)605

131.中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、国内贸易部关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定(1994年12月5日 证监发字［1994］179号)607

132.中国证券监督管理委员会、国内贸易部关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知(1995年1月11日 证监发字［1995］8号)608

133.中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知(1996年12月23日 证监期字［1996］16号)609

134.中国证券监督管理委员会关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知(1997年11月12日 证监期字［1997］41号)610

135.中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知(1998年8月12日 证监期字［1998］15号)611

136.中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知(1998年9月2日 证监期字［1998］17号)611

137.中国证券监督管理委员会关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知(1998年9月18日 证监期字［1998］20号)612

138.中国证券监督管理委员会关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知(1998年10月6日 证监期字［1998］21号)613

139.中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于期货经纪公司变更登记等有关问题的通知(1999年1月5日 证监期货字［1999］1号)619

140.期货交易所管理办法(1999年8月31日 中国证券监督管理委员会发布)620

141.期货经纪公司管理办法(1999年8月31日 中国证券监督管理委员会发布)636

142.期货业从业人员资格管理办法(1999年8月31日 中国证券监督管理委员会发布)656

143.期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(1999年8月31日 中国证券监督管理委员会发布)661

144.中国证券监督管理委员会关于贯彻实施《期货交易管理暂行条例》及其配套办法有关事项的通知(1999年10月10日 证监期货字［1999］12号)665

145.中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、国家工商行政管理局、国家外汇管理局关于申请境外期货业务有关问题的通知(1999年10月15日 证监期货字［1999］14号)667

146.中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司营业部审批工作的通知(1999年12月21日 证监期货字［1999］20号)676

147.中国证券监督管理委员会关于印发《<期货经纪合同>指引》和《期货交易风险说明书》的通知(1999年12月21日 证监期货字［1999］21号)680

联合类695

国务院其他部委会同中国证券监督管理委员会或原国务院证券委员会发布的规章、规范性文件：695

148.从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定(1993年1月12日 司法部、中国证券监督管理委员会发布)695

149.关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定(1993年3月20日 国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会发布)697

150.审计署、中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知(1993年3月23日 审指发［1993］81号)699

151.财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知(1993年12月31日 ［93］财国债字第100号)700

152.国家经济体制改革委员会、国务院证券委员会关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994年2月1日 体改生［1994］15号)706

153.财政部、中国证券监督管理委员会关于中外合作会计事务所、境外会计师事务所执行中国企业在境外上市审计业务若干问题的规定的通知(1994年3月2日 财会协字第12号)707

154.财政部、国家经济体制改革委员会 国务院证券委员会关于国内注册会计师执行国内企业境外上市有关业务若干规定的通知(1994年5月7日 财会协定第8号)709

155.财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于坚决制止国债券卖空行为的通知(1994年5月20日 财国债字第20号)710

156.国内贸易部、中国证券监督管理委员会关于暂停中远期合同交易的通知(1995的3月28日 内贸市联字［1995］第21号)711

157.中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知(1997年10月27日 银发［1997］455号)712

158.财政部 中国证券监督管理委员会关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定(1997年12月31日 财会协字［1997］52号)715

159.国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见(1999年3月29日 国经贸企改［1999］230号)720

附录725

中国证券监督管理委员会关于废止部分证券类部门规章的通知(1999年12月21日 证监法律字［1999］3号)725

中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第二批)(2000年4月10日 证监法律字［2000］1号)730