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第一章 从美国高科技产业与风险投资的发展看创业板证券市场1

第一节 美国高科技产业发展状况1

一、美国国家创新系统基本状况3

二、美国高科技产业的主要特点6

第二节 美国的风险投资业9

一、美国风险投资业基本情况10

二、风险投资作用基理分析13

第三节 创业板证券市场19

一、创业板市场概念19

二、创业板市场的主要模式21

三、创业板市场的特点22

四、创业板市场利弊分析27

第四节 我国高科技企业利用创业板市场可行性分析41

一、我国高科技产业发展基本情况41

二、我国高科技企业存在主要问题46

三、我国高科技企业利用创业板市场可行性分析50

第二章 高科技企业有效利用创业板市场的方式56

第一节 企业海外市场上市发行存托凭证56

一、存托凭证的种类和特点57

二、企业上市发行DR的益处59

三、企业在美国发行上市ADR59

四、企业在伦敦发行上市DR61

第二节 我国企业海外上市发行股票63

一、我国企业海外上市回顾64

二、中华概念股海外市场股价走低原因分析66

三、中国企业海外上市前景分析69

第三节 高科技企业国内创业板发行上市股票73

一、国内创业板市场基本特征74

二、创业板发行上市条件77

三、国内创业板上市应注意的问题79

第四节 买壳上市82

一、基本概念82

二、买壳上市利弊分析85

三、买壳上市实践操作86

附录：海内外买壳上市案例88

第三章 高科技企业股票发行上市的实践操作91

第一节 股票发行上市的准备91

一、了解股票发行上市条件91

二、制定股票发行上市方案93

三、选择理想中介机构96

四、做好基础准备工作101

第二节 股票发行上市文件起草103

一、公司章程104

二、招股说明书109

三、上市公告书111

第三节 股票发行方式与价格的确定114

一、股票发行方式与选择115

二、股票发行价格的确定118

第四节 上市公司包装推介与信息披露120

一、公司上市包装推介120

二、公司上市后的信息披露124

第五节 上市公司的资产重组127

一、资产重组的类型127

二、资产重组的方式130

三、反收购策略办法134

第一节 风险投资组织形式139

一、有限合伙性质的风险投资公司139

第四章 高科技企业上市前的培育——引进风险投资139

二、投资天使140

三、中小企业投资公司142

第二节 风险投资基本特点143

一、基金是风险投资资金的载体143

二、高风险与高预期收益相伴144

三、投资与合同双向制约145

四、参与企业管理146

第三节 风险投资的操作流程147

一、选择投资项目147

二、谈判签订投资协议148

四、实现投资回报149

三、培育风险企业149

第四节 高科技企业如何引进风险投资150

一、了解风险投资公司的投资政策150

二、掌握风险投资的评估过程152

三、摸透风险资本家最关心的问题153

四、坚持选择风险投资的基本要素154

五、认真起草计划书155

附录：风险投资公司考察投资企业的相关指标要求158

第五章 香港创业板证券市场162

第一节 香港创业板概述162

一、基本情况162

二、市场筹建的历程164

三、市场创立的背景分析165

四、市场运行的主要特点167

第二节 创业板股票发行上市169

一、创业板股票发行条件169

二、申请股票上市的条件171

三、上市公司相关人员任职规定172

四、股票发行上市申请程序176

附：创业板上市流程图177

第三节 创业板保荐人计划178

一、保荐人资格178

二、保荐人对公司股票上市前的责任180

三、保荐人对公司股票上市后的责任181

四、保荐人的利益182

五、违规处罚182

第四节 创业板市场监管183

一、监管的基本原则183

二、市场的监管体系185

三、上市公司的信息披露187

附录：香港创业板与主板市场主要特点比较表192

第六章 美国纳斯达克证券市场204

第一节 概述204

一、基本情况204

二、主要特点205

三、对经济发展的作用211

第二节 NASDAQ运作发展的背景分析215

一、NASDAQ诞生成长的背景216

二、NASDAQ的发展历史220

第三节 NASDAQ市场运作体系221

一、NASDAQ的市场分类221

二、NASDAQ的市场交易方式224

三、NASDAQ对国际证券市场的影响226

四、NASDAQ市场未来的发展趋势229

第四节 NASDAQ做市商制度230

一、NASDAQ做市商的规定要求231

二、NASDAQ做市商扫描233

三、NASDAQ实行做市商制度的意义234

第五节 证券交易委员会对NASDAQ市场的监管236

一、SEC市场监管的法律法规依据236

二、SEC对NASD和券商的监管238

三、SEC对市场不正当交易行为的监控243

四、国际证券市场的管理244

第六节 NASDAQ证券市场行业自律管理245

一、NASDAQ以自我管理的监管思想246

二、NASD对市场交易行为的监管247

三、NASD对券商的监管249

一、公司IPO需要确定的基本问题254

第七节 企业NASDAQ首次发行股票的实践操作254

二、公司IPO对投资银行选择259

三、公司IPO的工作程序263

第八节 NASDAQ全国市场上市公司履行的义务266

一、NASDAQ全国市场上市公司应具备的前提条件267

二、NASDAQ全国市场对上市公司法人管理要求267

三、NASDAQ对全国市场上市公司持续的要求268

四、NASDAQ全国市场上市公司信息披露269

附录一：NASDAQ全国市场企业首次上市条件和收费标准272

附录二：NASDAQ小型资本市场企业首次上市条件和收费标准276

附录三：NASDAQ证券市场企业管理标准279

附录四：MCI为什么选择NASDAQ281

附录五：中贸网在NASDAQ市场成功上市案例290

第七章 世界其他主要新兴证券市场294

第一节 新加坡证券交易所及其自动交易系统294

一、基本情况294

二、主要特点295

三、股票上市标准296

四、股票上市的程序298

第二节 伦敦证券交易所及相关市场298

一、基本情况299

二、外国公司在伦敦证券交易所上市的益处301

三、上市条件303

第三节 加拿大证券交易所及创业板市场304

一、多伦多证券交易所304

二、加拿大创业板305

三、亚太证券板306

第八章 对我国境内创业板市场管理运作模式的思考308

第一节 市场运作模式308

一、新市场运作模式309

二、附属市场模式310

三、境内创业板市场运作模式选择312

四、操作思路框架314

一、市场集中撮合交易方式316

第二节 证券交易方式316

二、自动报价交易方式318

三、境内创业板交易方式选择319

第三节 上市公司推选与监管321

一、上市对象的界定与推选321

二、上市公司的监管324

第四节 证券市场监管326

一、调整市场监管体系327

二、完善证券主管部门市场监管方式327

三、加强行业自律组织市场监管力度329

一、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定332

第九章 相关证券法规及典型材料选编332

二、中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知337

三、境内企业申请到香港创业板上市审批和监管指引340

四、创业企业股票发行上市条例（送审修改稿）343

五、创业企业股票发行上市条例实施细则（送审修改稿）345

六、上海复旦微电子股份有限公司香港创业板上市材料摘录348

（一）、公司资料报表348

（二）、公司招股公告一352

（三）、公司招股公告二354

（四）、公司招股章程359

（五）、公司涉及中国法律及监管规定478

（六）、公司涉及香港法律及监管规定499

（七）、公司章程细则概要517