证券交易 经典真题、专项突破、名师预测 最新版2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

证券交易 经典真题、专项突破、名师预测 最新版PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第1章 证券交易概述1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制1

考点1 掌握证券交易的定义、特征和原则1

考点2 熟悉证券交易的种类4

考点3 熟悉证券交易的方式7

考点4 熟悉证券投资者的种类8

考点5 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务10

考点6 熟悉证券交易场所的含义、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能11

考点7 熟悉证券交易机制的种类、目标14

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元16

考点1 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务16

考点2 熟悉证券交易所会员的日常管理18

考点3 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定20

考点4 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法21

第2章 证券交易程序29

第一节 证券交易程序概述29

考点 熟悉证券交易的基本程序29

第二节 证券账户和证券托管32

考点1 掌握证券账户的种类32

考点2 掌握开立证券账户的基本原则和要求34

考点3 熟悉证券托管和证券存管的概念、掌握我国证券托管制度的内容35

第三节 委托买卖38

考点1 熟悉证券委托的形式38

考点2 掌握委托指令的内容39

考点3 掌握委托受理的手续和过程45

考点4 掌握委托执行的申报原则和申报方式45

考点5 熟悉委托指令撤销的条件和程序47

第四节 竞价与成交48

考点1 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式48

考点2 熟悉证券买卖中交易费用的种类、掌握各类交易费用的含义和收费标准52

第五节 交易结算54

考点 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序54

第3章 特别交易事项及其监管61

第一节 特别交易规定与交易事项61

考点1 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定61

考点2 熟悉回转交易制度65

考点3 熟悉股票交易特别处理规定66

考点4 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定67

考点5 掌握开盘价、收盘价的产生方式69

考点6 熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则70

考点7 掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法71

考点8 熟悉证券交易异常情况的处理规定72

考点9 熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定73

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理75

考点1 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则75

考点2 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定78

考点3 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定80

第4章 证券经纪业务87

第一节 证券经纪业务概述87

考点1 熟悉证券经纪业务的含义和特点87

考点2 掌握证券经纪关系的确立过程89

考点3 熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容90

考点4 掌握开立交易结算资金账户的要求92

考点5 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容92

考点6 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务94

第二节 证券经纪业务的营运管理97

考点1 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范97

考点2 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求114

第三节 证券经纪业务的营销管理124

考点1 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务124

考点2 熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求133

第四节 证券经纪业务的风险及其防范135

考点1 熟悉证券经纪业务的风险种类135

考点2 熟悉经纪业务的风险防范措施137

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任139

考点1 熟悉经纪业务监管的一般要求139

考点2 熟悉经纪业务中的禁止行为141

考点3 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任142

第5章 经纪业务相关实务149

第一节 股票网上发行149

考点1 掌握股票网上发行的含义、类型149

考点2 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程152

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票154

考点1 掌握分红派息的操作流程154

考点2 掌握配股缴款的操作流程157

考点3 熟悉股东大会网络投票的操作规定159

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作162

考点1 熟悉上市开放式基金业务的有关规定162

考点2 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定167

考点3 熟悉权证业务的有关规定169

考点4 熟悉可转换债券转股的操作流程170

第四节 代办股份转让172

考点1 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围172

考点2 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件174

考点3 掌握代办股份转让的基本规则176

考点4 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容177

第五节 期货交易的中间介绍180

考点1 熟悉证券公司中间介绍业务的含义180

考点2 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围180

考点3 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则182

第6章 证券自营业务187

第一节 证券自营业务的含义与特点187

考点 掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点187

第二节 证券公司证券自营业务管理189

考点 掌握证券自营业务管理的基本要求189

第三节 证券自营业务的禁止行为194

考点 熟悉证券自营业务禁止行为的内容194

第四节 证券自营业务的监管和法律责任197

考点 熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任197

第7章 资产管理业务205

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格205

考点1 掌握资产管理业务的含义及种类205

考点2 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件207

第二节 资产管理业务的基本要求210

考点1 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定210

考点2 熟悉客户资产托管的有关规定和要求212

第三节 定向资产管理业务213

考点1 熟悉定向资产管理业务的基本原则213

考点2 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范214

考点3 熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项217

考点4 熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求218

第四节 集合资产管理业务220

考点1 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范220

考点2 熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序225

考点3 熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容226

考点4 熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容227

考点5 熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务228

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制230

考点1 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定230

考点2 熟悉资产管理业务的风险及防范措施230

第六节 资产管理业务的监管和法律责任232

考点 熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任232

第8章 融资融券业务241

第一节 融资融券业务的含义及资格管理241

考点1 掌握融资融券业务的含义241

考点2 熟悉融资融券业务资格管理的基本要求241

第二节 融资融券业务的管理243

考点1 掌握融资融券业务管理的基本原则243

考点2 掌握融资融券业务的账户体系244

考点3 熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准245

考点4 熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容247

考点5 熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容250

考点6 掌握融资融券交易的一般规则252

考点7 掌握标的证券的范围253

考点8 熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控255

考点9 熟悉融资融券期间证券权益的处理258

考点10 熟悉融资融券业务信息披露与报告260

第三节 融资融券业务的风险及其控制261

考点 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制261

第四节 融资融券业务的监管和法律责任264

考点 熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任264

第五节 转融通业务267

考点 熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理267

第9章 债券回购交易275

第一节 债券质押式回购交易275

考点1 掌握债券质押式回购交易的概念275

考点2 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则276

考点3 熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则277

第二节 债券买断式回购交易280

考点1 熟悉债券买断式回购交易的含义280

考点2 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施281

考点3 熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制282

第三节 债券回购交易的清算与交收284

考点 掌握我国债券回购交易的清算与交收284

第10章 证券交易的结算295

第一节 证券登记295

考点 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容295

第二节 证券交易清算与交收299

考点1 掌握清算、交收的概念299

考点2 熟悉清算和交收的联系与区别300

考点3 掌握清算与交收的原则301

第三节 结算账户的管理303

考点 掌握结算账户管理的有关规定和要求303

第四节 证券交易的结算流程305

考点 掌握证券交易结算流程及各主要环节 的基本内容305

第五节 结算风险及防范309

考点 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施309