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第1章 绪论1

1.1 我国基本建设程序1

1.2 国外基本建设程序6

1.2.1 国外一般建设程序6

1.2.2 西方发达国家基本建设程序7

1.3 建设单位在工程建设中的风险行为分析8

1.3.1 建设单位在工程建设中的不规范管理行为8

1.3.2 工程建设中的违法、违规行为9

第2章 立项决策阶段风险防控实务12

2.1 项目建议书12

2.1.1 项目建议书的概念12

2.1.2 项目建议书的编制12

2.1.3 项目建议书编制所需附件12

2.1.4 项目建议书的审批12

2.1.5 项目建议书阶段建设单位的权利与义务13

2.1.6 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议14

2.2 项目可行性研究报告16

2.2.1 项目可行性研究报告的概念16

2.2.2 项目可行性研究报告的编制16

2.2.3 项目可行性研究报告内容16

2.2.4 项目可行性研究报告的主要附件17

2.2.5 项目选址意见书17

2.2.6 项目可行性报告的审批18

2.2.7 项目可行性研究阶段建设单位的权利与义务22

2.2.8 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议23

2.2.9 典型案例评析：可行性研究报告不可行26

2.2.10 工程设计任务书的概念27

2.2.11 工程设计任务书的编制28

2.2.12 工程设计任务书的内容28

2.2.13 工程设计任务书的主要附件28

2.2.14 相关法律和技术标准（重要条款提示）29

2.2.15 本节疑难释义31

2.3 项目申请报告33

2.3.1 项目申请报告的概念33

2.3.2 项目申请报告的编制33

2.3.3 项目申请报告的内容34

2.3.4 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议34

2.4 立项决策阶段造价管理35

2.4.1 项目策划35

2.4.2 投资估算36

2.4.3 建设项目经济评价46

2.4.4 典型案例分析之一：缺乏项目前期策划，从而导致投资失败47

2.4.5 典型案例分析之二：××生产指挥调度中心可行性研究阶段方案及投资估算比较48

2.4.6 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议52

第3章 勘察设计阶段的风险防控实务55

3.1 概述55

3.1.1 基本概念55

3.1.2 工程勘察设计现行主要法规56

3.1.3 工程勘察设计标准56

3.2 勘察设计单位的资质管理与责任义务60

3.2.1 勘察设计单位的资质管理60

3.2.2 勘察设计单位的责任和义务64

3.2.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议65

3.2.4 典型案例评析之一：委托不具有勘察设计资质的企业开展设计业务需承担相应风险66

3.2.5 典型案例评析之二：与不具有建筑设计资格的个人签订设计合同属于无效合同67

3.2.6 相关法律和技术标准（重要条款提示）69

3.3 勘察设计阶段的招投标管理70

3.3.1 工程勘察设计的招标与投标71

3.3.2 工程勘察设计的招投标管理71

3.3.3 工程勘察设计的分包管理76

3.3.4 工程勘察设计的合同管理79

3.3.5 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议81

3.3.6 典型案例评析之一：资质等级与承接范围影响合同效力84

3.3.7 典型案例评析之二：未按法规要求招投标签订的设计合同属于无效合同86

3.3.8 相关法律和技术标准（重要条款提示）88

3.3.9 本节疑难释义91

3.4 勘察设计阶段的质量管理92

3.4.1 勘察设计阶段的质量目标92

3.4.2 勘察设计阶段的划分94

3.4.3 设计基础资料的搜集和提供96

3.4.4 勘察设计文件的编制依据和内容深度97

3.4.5 建筑工程信息模型应用与发展102

3.4.6 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议105

3.4.7 典型案例评析之一：因勘察设计质量问题对工程项目造成损害应承担赔偿责任108

3.4.8 典型案例评析之二：因设计错误造成质量事故应承担事故赔偿责任110

3.4.9 典型案例评析之三：违法降低工程质量要求导致事故各方均需承担相应法律责任112

3.4.10 相关法律和技术标准（重要条款提示）114

3.5 勘察设计阶段的过程管理115

3.5.1 政府相关部门对勘察设计的过程管理115

3.5.2 建设单位对勘察设计的过程管理120

3.5.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议123

3.5.4 典型案例评析之一：勘察设计存在遗漏或未充分考虑风险应承担相应赔偿责任127

3.5.5 典型案例评析之二：已完成的部分设计工作应根据工作量占比支付相应设计费129

3.5.6 典型案例评析之三：勘察设计现场服务人员责任重大130

3.5.7 本节疑难释义131

3.6 勘察设计阶段的造价管理132

3.6.1 勘察设计阶段的造价编制过程和特点133

3.6.2 设计方案的招标、评价和优化134

3.6.3 限额设计及其动态管理137

3.6.4 概预算文件的审查139

3.6.5 对勘察设计造价管理的其他措施141

3.6.6 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议142

3.6.7 典型案例评析：应将限额设计及突破后的惩罚措施写入设计合同146

3.6.8 本节疑难释义147

3.7 勘察设计阶段的其他风险防控149

3.7.1 勘察设计成果的知识产权保护149

3.7.2 工程勘察设计责任保险制度152

3.7.3 典型案例评析：设计图纸属于著作权法保护范畴，若受侵权可主张赔偿权利154

第4章 建设准备阶段风险防控实务158

4.1 建设工程用地的申请158

4.1.1 用地申请的程序158

4.1.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议162

4.1.3 典型案例评析之一：未批先建163

4.1.4 典型案例评析之二：非法占用集体土地进行建设163

4.1.5 相关法律和技术标准（重要条款提示）164

4.1.6 本节疑难释义166

4.2 征地、房屋征收166

4.2.1 征地的概念和内容166

4.2.2 房屋征收的概念和内容170

4.2.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议174

4.2.4 典型案例评析之一：擅自挪用安置房屋建设资金174

4.2.5 典型案例评析之二：暴力拆迁175

4.2.6 相关法律和技术标准（重要条款提示）176

4.2.7 本节疑难释义176

4.3 工程招标177

4.3.1 工程招标的类型177

4.3.2 工程招标的方式179

4.3.3 工程施工招标181

4.3.4 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议184

4.3.5 典型案例评析之一：在招投标中，如何认定真正意义上的“建设方”193

4.3.6 典型案例评析之二：在招投标中，如何认定真正意义上的“投标保证金”196

4.3.7 典型案例评析之三：部门规章和地方性规章不能作为判定中标有效与否及合同效力的依据198

4.3.8 典型案例评析之四：以“高度商业机密，为防止技术泄密”为由规避公开招标200

4.3.9 典型案例评析之五：招标人预先内定中标人，中标结果无效202

4.3.10 相关法律和技术标准（重要条款提示）203

4.3.11 本节疑难释义206

4.4 建设工程规划许可证的办理207

4.4.1 建设工程规划许可证的内容和范围207

4.4.2 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议208

4.4.3 典型案例评析之一：《建设工程规划许可证》有效期的规定存在地域的差异性209

4.4.4 典型案例评析之二：没有取得建设工程规划许可证的情况下，即动工兴建211

4.4.5 典型案例评析之三：未按《建设工程规划许可证》的规定内容进行建设212

4.4.6 典型案例评析之四：超出原批准建筑面积，同时与原批准的建筑红线不符213

4.4.7 相关法律和技术标准（重要条款提示）214

4.4.8 本节疑难释义215

4.5 建筑工程施工许可证的办理216

4.5.1 建筑工程施工许可证的办理的条件217

4.5.2 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议217

4.5.3 典型案例评析之一：没有施工许可证的建设项目均属违章建筑，不受法律保护219

4.5.4 典型案例评析之二：建设工程施工许可证并不是确定开工日期的唯一凭证220

4.5.5 典型案例评析之三：有关“申请领取施工许可证，应当具备的条件”规定是否应遵照地方法规执行222

4.5.6 相关法律和技术标准（重要条款提示）224

4.5.7 本节疑难释义226

4.6 建设工程开工报告的审批226

4.6.1 建设工程开工报告的审批流程226

4.6.2 建设工程开工报告的审查内容227

4.6.3 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议227

4.6.4 典型案例评析：在《施工合同》未约定开工时间的情况下，应当以签发的开工报告所确定的时间为正式开工时间228

4.6.5 相关法律和技术标准（重要条款提示）230

4.6.6 本节疑难释义230

第5章 建设工程施工准备及实施阶段风险防控实务233

5.1 图纸会审233

5.1.1 图纸会审概念和内容233

5.1.2 图纸会审的程序234

5.1.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议234

5.1.4 案例分析236

5.1.5 相关法律和技术标准（重要条款提示）236

5.1.6 本节疑难释义236

5.2 技术交底237

5.2.1 技术交底的概念和内容237

5.2.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议238

5.2.3 典型案例评析：承、发包方双方均不得擅自修改“设计交底和会审”中做出的会审纪要239

5.2.4 相关法律和技术标准（重要条款提示）241

5.2.5 本节疑难释义242

5.3 施工组织设计242

5.3.1 施工组织设计的基本概念和内容242

5.3.2 施工组织设计的编制和审批244

5.3.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议244

5.3.4 典型案例评析：经建设单位审批的施工组织设计，可作为结算的依据245

5.3.5 相关法律和技术标准（重要条款提示）246

5.3.6 本节疑难释义247

5.4 建设工程施工现场的准备248

5.4.1 建设工程施工现场准备的工作内容248

5.4.2 建设工程放线与验线249

5.4.3 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议249

5.4.4 典型案例评析：建设单位应负责提供施工所需要的条件250

5.4.5 相关法律与技术标准（重要条款提示）251

5.4.6 本节疑难释义252

5.5 建设工程工期管理253

5.5.1 建设工程工期管理的内容253

5.5.2 建设单位保证工期的义务工作253

5.5.3 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议254

5.5.4 典型案例评析之一：建设单位有责任为建设工程提供完备的客观条件和法定条件以保证工程如期完成255

5.5.5 典型案例评析之二：以明显不合理的工期签订施工合同，该合同中对工期的约定无效260

5.5.6 相关法律和技术标准（重要条款提示）261

5.5.7 本节疑难释义262

5.6 建设工程材料质量管理262

5.6.1 材料管理的概念和内容262

5.6.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议263

5.6.3 典型案例评析：建设单位提供或者指定购买的建筑材料不符合强制性标准，造成工程质量缺陷的，应承担过错责任。265

5.6.4 相关法律和技术标准（重要条款提示）268

5.6.5 本节疑难释义269

5.7 施工过程的质量管理270

5.7.1 施工过程工程质量管理的主要工作方式270

5.7.2 建设工程施工过程质量管理控制关键点271

5.7.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及风险防控建议271

5.7.4 典型案例评析：施工过程中因客观条件发生变化而需相应调整施工方案的合理化建议，建设单位应予以重视274

5.7.5 相关法律与技术标准（重要条款提示）278

5.7.6 本节疑难释义279

5.8 安全管理280

5.8.1 安全管理概念和内容280

5.8.2 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议280

5.8.3 典型案例评析之一：建设单位应为工程建设的安全负总责283

5.8.4 典型案例评析之二：建设单位“未认真履行安全管理职责”和“放任”的态度所引起的重大责任事故285

5.8.5 相关法律与技术标准（重要条款提示）288

5.8.6 本节疑难释义290

5.9 工程签证管理291

5.9.1 工程签证的概念291

5.9.2 工程签证的内容291

5.9.3 发生工程签证的可能情况291

5.9.4 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议293

5.9.5 典型案例评析：“过失签证”给建设单位带来的风险295

5.9.6 相关法律与技术标准（重要条款提示）297

5.9.7 本节疑难释义297

5.10 设计变更的管理298

5.10.1 设计变更的概念298

5.10.2 设计变更的类型298

5.10.3 产生设计变更的原因和审查299

5.10.4 建设单位（或甲方代表）实践中的风险点及防控建议300

5.10.5 典型案例评析：发生重大设计变更的方案应重新组织专家评审301

5.10.6 相关法律与技术标准（重要条款提示）305

5.10.7 本节疑难释义306

5.11 工程计量与工程款支付的管理306

5.11.1 工程计量的管理306

5.11.2 工程款支付管理308

5.11.3 建设单位实践中的风险点及风险防控建议311

5.11.4 典型案例评析之一：按合同约定及时支付工程款是建设单位的法定义务313

5.11.5 典型案例评析之二：以合同约定完成工程量一定比例作为支付进度款的依据时应符合客观情况315

5.11.6 典型案例评析之三：未按照约定拨付工程款的比例拨款，构成违约318

5.11.7 相关法律和技术标准（重要条款提示）320

第6章 工程竣工阶段风险防控实务324

6.1 建设项目竣工验收324

6.1.1 竣工验收的概念与内容324

6.1.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议335

6.1.3 典型案例评析之一：将工程竣工验收备案约定为交付条件的，即使竣工验收合格，仍可能构成违约339

6.1.4 典型案例评析之二：竣工验收备案制下仍可对工程质量进行约定，经验收未到达约定质量标准的构成违约340

6.1.5 相关法律与技术标准（重要条款提示）342

6.1.6 本节疑难释义346

6.2 建设项目竣工结算制度346

6.2.1 竣工结算制度的概念和内容346

6.2.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议348

6.2.3 典型案例评析之一：在双方当事人已经通过结算协议确认了工程结算价款并已基本履行完毕的情况下，国家审计机关做出的审计报告，不影响双方结算协议的效力350

6.2.4 典型案例评析之二：在建筑工程施工合同纠纷中，当事人可依法请求法院依据双方约定的计价方法对建设工程进行结算353

6.2.5 相关法律与技术标准（重要条款提示）356

6.2.6 本节疑难释义358

6.3 建设项目质量保修制度358

6.3.1 质量保修制度的概念和内容358

6.3.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议361

6.3.3 典型案例评析之一：擅用未经竣工验收的工程，并不排除保修期内的保修责任，但保修期限始于建设工程移转占有之时363

6.3.4 典型案例评析之二：在双方自愿的基础上，建设单位和承包方可协商约定建设工程的质量保修期及保修金364

6.3.5 相关法律与技术标准（重要条款提示）366

6.3.6 本节疑难释义367

6.4 建设项目档案管理368

6.4.1 建设项目档案管理的概念368

6.4.2 建设项目档案管理的主要内容368

6.4.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议369

6.4.4 典型案例评析：建设资料归档属于建设单位的义务，若双方未就资料移交、整理等进行明确规定，建设单位将自担风险370

6.4.5 相关法律与技术标准（重要条款提示）372

6.4.6 本节疑难释义374

第7章 工程质量后评价阶段风险防控实务375

7.1 工程质量后评价基本概念375

7.1.1 工程质量后评价的类别、标准、方法375

7.1.2 工程质量自评价375

7.1.3 工程质量第三方评定376

7.1.4 常规检测鉴定与司法鉴定的区别及特点377

7.2 工程质量后评价阶段典型案例分析379

7.2.1 典型案例评析之一：钢结构厂房施工质量缺陷典型案例379

7.2.2 典型案例评析之二：网架结构材料及涂装缺陷典型案例384

7.2.3 典型案例评析之三：基础工程施工缺陷典型案例385

7.2.4 典型案例评析之四：工程事故原因典型案例389

7.2.5 典型案例评析之五：屋面防水质量典型案例392

7.2.6 典型案例评析之六：供暖工程典型案例398

7.3 建设单位在工程质量后评价阶段风险防控402

7.3.1 建设单位在工程质量后评价阶段常见风险点402

7.3.2 相关法律和技术标准（重要条款提示）404