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编者按1

第一部分 证券市场基础知识3

第一章 证券市场概述3

第一节 证券与证券市场3

第二节 证券市场参与者8

第三节 证券市场的地位与功能9

第二章 股票12

第一节 股份有限公司12

第二节 股票特征与类型32

第三节 普通股票与优先股票34

第四节 我国现行的股票类型35

第三章 债券37

第一节 债券概述37

第二节 公债42

第三节 金融债券与公司债券44

第四节 国际债券46

第四章 投资基金48

第一节 投资基金概述48

第二节 投资基金管理与托管机构52

第五章 金融衍生工具54

第一节 可转换证券54

第二节 其他衍生工具56

第六章 证券机构59

第一节 证券经营机构59

第二节 证券服务机构62

第七章 证券市场运行70

第一节 证券发行和流通市场70

第二节 证券价格和价格指数73

第三节 证券投资的收益和风险77

第八章 证券市场法规体系与监管构架80

第一节 证券市场法规体系80

第二节 证券市场监管体系83

第三节 证券市场监管的主要内容86

第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则98

第一节 证券业从业人员的道德规范98

第二节 证券业从业人员的行为准则99

第二部分 证券发行与承销103

第一章 股份有限公司概述103

第一节 股份有限公司的设立103

第二节 股份有限公司的股份和公司债107

第三节 股份有限公司的股东和组织结构112

第四节 股份有限公司的财务会计118

第五节 股份有限公司的变更，破产和解散124

第二章 企业的股份制改组132

第一节 企业股份制改组的程序132

第二节 股份制改组的资产评估及产权界定137

第三节 股份制改组的财务审计143

第四节 股份制改组的法律意见书145

第三章 股票的发行与承销148

第一节 股票发行的目的与条件148

第二节 股票发行与承销准备150

第三节 股票发行与承销的实施156

第四节 股票发行价格与发行费用161

第四章 债券的发行与承销164

第一节 债券发行的目的与条件164

第二节 债券发行制度及程序166

第三节 债券的信用评级168

第四节 我国的债券发行管理171

第五章 我国的国债发行与承销174

第一节 国债一级自营商174

第二节 我国国债的发行方式176

第三节 国债承销程序与策略177

第四节 国债承销的价格、风险与收益179

第六章 境外筹资与国际证券的发行181

第一节 外资股的发行181

第二节 国际债券的发行184

第七章 证券发行与上市的信息披露制度189

第一节 招股说明书与上市公告书189

第二节 配股说明书195

第三部分 证券交易201

第一章 证券交易概述201

第一节 证券交易基础201

第二节 会员和席位204

第二章 证券经纪业务208

第一节 证券经纪业务的含义和特点208

第二节 登记存管210

第三节 委托买卖213

第四节 竞价成交217

第五节 交易费用219

第三章 证券自营业务221

第一节 证券自营业务的含义与范围221

第二节 证券自营业务的管理与监督222

第四章 清算与交割226

第一节 清算交割的含义226

第二节 交割方式227

第三节 禁止行为228

第四节 股权（债权）登记变更229

第五节 清算模式231

第六节 无记名证券的集中代保管制度232

第五章 其它相关业务235

第一节 认购配股缴款235

第二节 分红派息238

第三节 新股竞价和定价上网发行239

第四节 基金交易241

第六章 上市公司的持续信息披露243

第一节 年度报告243

第二节 中期报告245

第三节 临时报告246

第七章 证券营业部的经营管理253

第一节 证券营业部的制度管理253

第二节 证券营业部的设备管理254

第三节 证券营业部的人员管理255

第四节 证券营业部的财务管理257

第八章 证券交易风险及防范258

第一节 证券交易风险的含义与种类258

第二节 风险防范259

第四部分 证券投资分析263

第一章 证券投资分析概论263

第一节 证券投资分析概述263

第二节 证券投资分析的主要方法266

第二章 有价证券的价格决定272

第一节 债券价格决定273

第二节 股票的价格决定282

第三节 投资基金的价格决定291

第四节 其它投资工具的价格决定292

第三章 证券投资的宏观经济分析294

第一节 宏观经济分析294

第二节 宏观经济分析的主要内容299

第四章 行业分析与区域分析307

第一节 行业分析307

第二节 区域分析312

第五章 公司分析313

第一节 公司基本素质分析313

第二节 公司财务分析315

第六章 证券投资技术分析326

第一节 证券投资技术分析概述326

第二节 证券投资技术分析理论331

第三节 主要技术指标332

第七章 证券组合管理340

第一节 证券组合管理概述340

第二节 传统的证券组合管理345

第三节 现代证券组合理论350

第四节 证券组合管理与应用364

附件：367

1.中华人民共和国证券法367

2.证券从业人员资格管理暂行规定409

3.名词解释420