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第一章　证券公司风险处置的理论基础1

第一节　外部性的经济学溯源1

一、外部性的含义1

二、外部性研究文献的回顾2

三、外部性的分类11

四、对外部性研究的简要评介14

第二节　外部性的成因17

一、外部性的成因17

二、证券公司外部性的成因19

第三节　外部性与政府干预的有效边界22

一、外部性与外部性的矫正22

二、监管当局在证券公司风险处置中的主导作用分析27

三、政府干预的有效边界29

第四节 证券公司风险处置——法与金融的视角30

第二章　证券公司风险处置概述35

第一节　证券公司风险处置的目标和原则35

一、证券公司风险处置的目标35

二、证券公司风险处置的原则37

第二节 证券公司风险处置机制38

一、证券公司风险处置的参与者39

二、证券公司风险处置的资金来源及选择运用41

三、证券公司风险处置的方式及选择运用44

第三节 证券公司风险处置的成本分析51

一、证券公司风险处置的直接成本51

二、风险处置的间接成本52

第三章　证券公司风险处置的国际借鉴54

第一节 证券公司风险处置和商业银行风险处置的区别54

一、商业银行和证券公司对系统性风险的影响程度分析54

二、证券公司和商业银行在风险处置上的差别57

第二节 国外金融机构风险处置模式58

一、1980～1994年美国联邦存款保险公司（FDIC）和处置信托公司（RTC）的经验59

二、美联储对美国长期资本管理公司的风险处置72

三、日本对证券公司的风险处置79

四、东亚国家证券公司风险处置模式85

第三节　风险处置的经验借鉴88

一、风险处置模式的成因88

二、借鉴90

第四章　我国证券公司风险处置的实践95

第一节　我国证券公司风险处置的发展轨迹95

一、中国人民银行集中统一监管时期（1992年10月以前）95

二、中国人民银行和中国证监会共同监管时期（1992年10月～1998年6月）97

三、中国证监会统一监管时期（1998年6月至今）98

第二节 我国证券公司风险处置的模式103

一、目标和原则103

二、我国证券公司风险处置方式及选择104

三、我国证券公司风险处置的模式109

四、现阶段，采用以行政为主导、非正式的证券投资者保护制度的风险处置模式是必然的选择111

第三节　我国证券公司风险处置的成本收益分析113

一、证监会采取的风险处置措施113

二、对××证券公司风险处置的成本分析114

三、对××证券公司风险处置的社会效益分析115

第四节　我国证券公司风险处置中存在的问题116

一、资金来源116

二、风险处置的法律问题116

三、缺乏风险处置的长效机制118

第五章　完善我国证券公司风险处置机制的构想120

第一节　影响我国证券公司风险处置的因素120

一、产权120

二、文化和社会环境123

三、监管部门的执法机制124

第二节　配套机制的构建125

一、加强证券公司的内部控制125

二、建立和完善证券公司风险预警机制130

三、实施分类监管、区别对待135

四、建立诚信激励机制138

五、建立和完善多层次资本市场体系141

六、完善证券市场相关制度143

第三节 建立和完善我国证券公司风险处置机制147

一、设立多种市场风险准备基金和投资者保护基金147

二、完善多元化的风险处置方式149

附录160

附录1 关于我国证券公司发展问题的若干思考160

附录2　证券市场突发事件应对机制研究（摘要）183

附录3 个人债权及客户证券交易结算资金收购意见216

附录4 个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法222

附录5 最高人民法院关于证券公司风险处置的相关法规228

附录5.1 最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知228

附录5.2　最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定231

附录5.3 最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定232

附录5.4 最高人民法院关于印发《关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定》的通知234

附录6 证券公司内部控制指引235

附录7 关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知255

附录8 关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知262

参考文献272

后记276