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第一章 绪论1

第一节 证券与证券法1

第二节 《证券法》的目的和原则4

第三节 证券法的作用6

第四节 证券法的沿革7

案例1.1 盗用他人证券账户交易8

案例1.2 传销原始股9

第二章 证券的发行10

第一节 证券发行概述10

第二节 股票的发行14

案例2.1 以“海外上市”的名义进行欺骗19

第三节 公司债券的发行19

第四节 其他证券的发行22

第五节 涉外证券24

第六节 证券承销27

案例2.2 “东方电子”财务造假29

案例2.3 擅自发行股票第一案29

第三章 证券上市与交易31

第一节 证券上市31

案例3.1 庄家吕某操纵证券市场35

第二节 证券现货交易36

第三节 禁止的证券交易行为42

案例3.2 公司职员泄露内幕信息45

第四章 信息公开制度47

第一节 信息公开制度概述47

第二节 信息公开的内容47

案例4.1 A上市公司财务造假陷阱53

第五章 上市公司的收购56

第一节 上市公司收购概述56

第二节 上市公司的收购程序58

案例5.1 券商泄露内幕信息64

第六章 证券公司66

第一节 证券公司的设立、变更和终止66

第二节 证券公司的业务范围67

案例6.1 带头大哥77771

第三节 证券公司的业务监管72

第四节 证券从业人员管理75

第五节 证券业协会76

案例6.2 公司高管黄某内幕交易79

第七章 证券交易市场81

第一节 证券交易市场的特点81

第二节 证券交易所82

案例7.1 证券分析师“抢帽子”操纵证券市场88

第八章 证券登记结算机构和证券服务机构89

第一节 证券登记结算机构89

第二节 证券服务机构91

案例8.1 周某操纵证券市场在短时间内牟利万元94

案例8.2 “金股之王”投资咨询欺诈94

第九章 证券投资信托96

第一节 证券投资信托的性质和特征96

第二节 证券投资信托关系人101

第三节 公开募集的基金108

第四节 非公开募集的基金113

第五节 基金服务机构116

第六节 基金行业协会117

案例9.1 某证券公司董事长徐某的违法经营118

第十章 证券监督管理机构120

第一节 国务院证券监督管理机构的职责120

第二节 国务院证券监督管理机构的监管措施120

案例10.1 张某的“老鼠仓”122

第十一章 证券法律责任123

第一节 证券仲裁123

案例11.1 张某操纵证券市场469秒进账134万127

第二节 证券诉讼127

案例11.2 境内外公司兜售原始股138

参考司法解释139

参考文献141