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《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易1

第40部分——注册实体通用规定3

第40.1节 定义3

第40.2节 产品通过核证上市并获准交易或者结算7

第40.3节 自愿将新产品提交期监会审查和批准11

第40.4节 对列明的农产品合约条款或者条件的修订15

第40.5节 自愿将规则提交期监会审查和批准19

第40.6节 规则的自我核证23

第40.7节 授权31

第40.8节 公共信息的可获取性33

第40部分附录A——第1号指引35

第40部分附录B——收费表49

第40部分附录C ［序号位置予以保留］49

第40部分附录D——提交资料的封面和说明49

第41部分——证券期货产品53

A子部分——一般规定53

第41.1节 定义53

第41.2节 记录要求55

第41.3节 依据《商品交易法》第4f(a)(4)(B)条申请豁免令55

第41.4节至第41.9节 ［序号位置予以保留］59

B子部分——窄基证券指数59

第41.11节 日均成交量市值和美元价值的确定方法；窄基证券指数定义的适用59

第41.12节 交易期不足30日的期货合约的基础指数67

第41.13节 在外国商品交易所交易或者依据其规则交易的证券指数期货合约69

第41.14节 不再属于窄基证券指数的指数的过渡期69

第41.15节 债券组成的指数不是窄基证券指数71

C子部分——证券期货产品的要求和标准75

第41.21节 基础证券的要求75

第41.22节 要求的核证77

第41.23节 证券期货产品的上市交易79

第41.24节 证券期货产品规则修订81

第41.25节 证券期货产品交易的附加条件83

第41.27节 禁止场内经纪商进行证券期货产品双重交易89

D子部分——以通知方式指定的证券期货产品合约市场95

第41.31节 通知指定要求95

第41.32节 持续义务97

第41.33节 申请豁免令99

第41.34节 豁免条款103

E子部分——客户账户和保证金要求103

第41.41节 证券期货产品账户103

第41.42节 证券期货的客户保证金要求——授权、目的、解释和适用范围107

第41.43节 定义111

第41.44节 一般规定119

第41.45节 要求的保证金123

第41.46节 保证金的类型、形式和使用125

第41.47节 保证金的提取129

第41.48节 保证金不足账户131

第41.49节 向期监会报备拟定的保证金规则变动131

第42部分——反洗钱、反恐怖分子融资135

A子部分——一般规定135

第42.1节 ［序号位置予以保留］135

第42.2节 遵守《银行保密法》135

第44部分——《多德—弗朗克法案》颁布前互换交易的暂行最终规则137

第44.00节 本章第44部分所使用术语的定义137

第44.01节 生效日137

第44.02节 向互换数据保管机构或者期监会报告《多德—弗朗克法案》颁布前的互换137

第100部分——规定的交割期141

第100.1节 对某些谷物要求的交割期141

第140部分——期监会的组织、职能和程序143

A子部分——组织143

第140.1节 总部143

第140.2节 地区办事处—地区协调员143

B子部分——职能145

第140.10节 期监会145

第140.11节 高级委员可采取的紧急行动145

第140.12节 期监会成员通过依次审议方式处理业务147

第140.13节 主席职位空缺149

第140.14节 向期监会秘书授权149

第140.20节 指定高级官员监督期监会使用国家安全信息151

第140.21节 定义151

第140.22节 程序151

第140.23节 获取保密信息的一般要求153

第140.24节 控制和报告程序153

第140.61节 ［序号位置予以保留］157

第140.72节 授权向合约市场、注册期货业协会或者自律组织披露秘密信息157

第140.73节 授权向美国政府、美国各州、外国政府机构和外国期货主管机构披露信息159

第140.74节 授权签发提交03系列报告和表格40的特别通知163

第140.75节 向结算与中介机构监管司主任授权163

第140.76节 授权在接管或者破产程序中披露信息165

第140.77节 授权认定合约市场的指定申请存在实质性不完整167

第140.80节 依据作证传票或传票披露信息167

第140.81节 ［序号位置予以保留］167

第140.91节 向交易与市场司主任授权167

第140.92节 授权批准注册和注册续展169

第140.93节 向结算与中介机构监管司主任授权171

第140.94节 向结算与中介机构监管司主任授权171

第140.95节 关于撤销注册的授权173

第140.96节 授权在《联邦公告》上公布173

第140.97节 就真实保值头寸归类请求作出授权175

第140.98节 无异议函、解释函和豁免函以及其他书面通讯的公布175

第140.99节 请求豁免函、无异议函和解释函179

C子部分——期监会成员、员工及前任成员、员工的行为监管187

第140.735-1节 权力和目的187

第140.735-2节 禁止的交易189

第140.735-2节 禁止的利益195

第140.735-3节 在非政府机构任职和从事其他外部活动199

第140.735-4节 外国礼物和奖章的接受和处置201

第140.735-5节 信息披露207

第140.735-6节 期监会前任成员和员工的执业行为209

第140.735-7节 适用于期监会成员或者员工行为的法律规定217

第140.735-8节 解释及咨询服务217

第141部分——工资抵扣223

第141.1节 目的和适用范围223

第141.2节 定义225

第141.3节 适用的债务225

第141.4节 通知要求227

第141.5节 听证229

第141.6节 书面决定229

第141.7节 与其他联邦机构协调抵扣事宜229

第141.8节 工资抵扣程序233

第141.9节 退款233

第141.10节 时效233

第141.11节 不放弃权利235

第141.12节 利息、罚款和行政费用235

第142部分——期监会员工补偿237

第142.1节 目的和适用范围237

第142.2节 政策237

第143部分——期监会权限内活动产生的美国债权的收取241

第143.1节 目的241

A子部分——一般规定243

第143.2节 收债通知243

第143.3节 利息、罚款和行政费用243

第143.4节 以抵扣方式收债245

第143.5节 以和解方式收债245

第143.6节 提交诉讼245

第143.7节 向执行主任授权245

第143.8节 通货膨胀调整后的民事罚款247

B子部分——行政扣发工资251

第143.9节 扣发工资的行政命令251

第143.10节 扣发听证251

第144部分——现任或前任管理人员和员工应传票或法院的其他要求披露信息和提供证词的相关程序253

第144.0节 目的和适用范围253

第144.1节 向期监会送达255

第144.2节 向期监会员工或者前任员工送达255

第144.3节 期监会现任或者前任员工作证257

第144.4节 现任或者前任员工提供或者披露记录257

第144.5节 寻求提供或者披露期监会记录或业务信息的程序259

第144.6节 收费259

第145部分——期监会的记录和信息261

第145.0节 定义261

第145.1节 在《联邦公报》上公布的信息263

第145.2节 可供公众查阅和复制的记录；已公布和编有索引的文件263

第145.3节 ［序号位置予以保留］265

第145.4节 提供删除了身份信息的公开记录；提供删节或者摘要形式的非公开记录265

第145.5节 非公开记录的披露265

第145.6节 求助时可联系的期监会办公室；可提供的注册记录271

第145.7节 请求获取期监会记录及其复制件275

第145.8节 提供记录服务的收费283

第145.9节 请求对提交期监会的信息予以保密283

第145部分附录A——对公众开放的期监会记录汇编297

第145部分附录B——收费表301

第145部分附录C［序号位置予以保留］305

第146部分——期监会保存的个人记录307

第146.1节 目的和适用范围307

第146.2节 定义307

第146.3节 个人请求提供或者查阅信息309

第146.4节 确认请求人身份的程序311

第146.5节 向个人披露所请求的信息；记录复制费313

第146.6节 向第三方披露317

第146.7节 记录系统的内容321

第146.8节 对记录的修正323

第146.9节 向期监会申诉325

第146.10节 期监会在从个人收集信息时提供的信息327

第146.11节 对记录系统的公告329

第146.12节 豁免规定331

第146.13节 对督察长的豁免333

第146部分附录A——对依据《1974年隐私法》请求复制记录的收费333

第147部分——期监会的公开会议337

第147.1节 一般政策考虑因素；期监会公开会议规则的目的和适用范围337

第147.2节 定义337

第147.3节 公开会议的一般要求；会议不公开的理由339

第147.4节 公布召集会议的程序345

第147.5节 非公开会议的一般程序349

第147.6节 不公开举行某些会议的特别程序351

第147.7节 保存非公开会议的笔录、音像记录和会议记录353

第147.8节 向公众提供非公开会议的笔录、音像记录和会议记录353

第147.9节 请求获取非公开会议的笔录、音像记录或者会议记录的复制件355

第147.10节 对本部分与其他规定之间关系的解释357

第148部分——《司法公平法》在期监会裁决程序中的实施359

A子部分——一般规定359

第148.1节 本规则的目的359

第148.2节 《司法公平法》的适用时间359

第148.3节 《司法公平法》所涵盖的程序361

第148.4节 申请人的资格361

第148.5节 赔偿的标准365

第148.6节 允许赔偿的费用和开支365

第148.7节 对律师费最高费率制定规则367

第148.8节 其他机构作出赔偿367

B子部分——申请人需提供的信息367

第148.11节 申请的内容367

第148.12节 资产净值证据369

第148.13节 费用和开支证明材料371

第148.14节 提出申请的时间371

C子部分——申请审议程序373

第148.21节 文件的提交和送达373

第148.22节 对申请的答辩373

第148.23节 答复375

第148.24节 其他当事人的意见375

第148.25节 和解375

第148.26节 进一步程序375

第148.27节 决定377

第148.28节 向期监会申诉377

第148.29节 司法审查379

第148.30节 赔偿金的支付379

第149部分——反歧视残障人士政策在期监会的项目或者活动中的落实383

第149.101节 目的383

第149.102节 适用范围383

第149.103节 定义383

第149.104节至第149.110节 ［序号位置予以保留］389

第149.111节 通知389

第149.112节 至第149.129节 ［序号位置予以保留］389

第149.130节 对歧视的一般性禁止规定389

第149.131节至第149.139节 ［序号位置予以保留］391

第149.140节 就业391

第149.141节至第149.148节 ［序号位置予以保留］393

第149.149节 项目的易获取性：禁止的歧视393

第149.150节 项目的易获取性：现有设施393

第149.151节 项目的易获取性：新建筑物和改建397

第149.152节至第149.159节 ［序号位置予以保留］397

第149.160节 通讯397

第149.161节至第149.169节 ［序号位置予以保留］399

第149.170节 合规程序399

第150部分——持仓限额403

第150.1节 定义403

第150.2节 持仓限额407

第150.3节 豁免规定409

第150.4节 头寸的合并计算411

第150.5节 交易所设定的投机性持仓限额415

第150.6节 合约市场的责任419

第155部分——交易规范421

第155.1节 定义421

第155.2节 场内经纪商的交易准则421

第155.3节 期货经纪商的交易准则425

第155.4节 介绍经纪商的交易准则429

第155.5节 ［序号位置予以保留］431

第155.6节 在注册衍生品交易执行设施处理事务的准则431

第155.10节 豁免规定431

第156部分——经纪商协会433

第156.1节 定义433

第156.2节 经纪商协会的注册433

第156.3节 合约市场的执法计划435

第156.4节 经纪商协会会员资格的披露435

第160部分——消费者财务信息的隐私权437

第160.1节 目的和适用范围437

第160.2节 标准隐私表格和示例439

第160.3节 定义439

A子部分——隐私与退出通知453

第160.4节 要求向消费者发出首次隐私通知453

第160.5节 要求向客户发出年度隐私通知457

第160.6节 通知中需要包含的信息459

第160.7节 消费者退出通知的格式；退出方法465

第160.8节 经修改的隐私通知469

第160.9节 发出隐私通知和退出通知471

B子部分——对披露的限制475

第160.10节 限制向非关联第三方披露非公开个人信息475

第160.11节 对重复披露信息和重复使用信息的限制477

第160.12节 对为营销目的共享账号信息的限制479

C子部分——例外481

第160.13节 对服务商和协同营销退出要求的例外规定481

第160.14节 对处理和办理交易通知及退出要求的例外规定483

第160.15节 对通知要求和退出要求的其他例外规定485

D子部分——与其他法律之间的关系；生效日487

第160.16节 对《公平信用报告法》的保护487

第160.17节 与州法的关系487

第160.18节 生效日；合规日；过渡规则489

第160.19节 至第160.2 9节 ［序号位置予以保留］489

第160.30节 保护客户记录和信息的程序489

第160部分附录A——标准隐私表格491

第160部分附件B——示范条款505

第166部分——客户保护规则513

第166.1节 定义513

第166.2节 交易授权513

第166.3节 监督515

第166.4节 分支机构515

第166.5节 争议解决程序515

第170部分——注册期货协会525

A子部分——期监会审查依据《商品交易法》第17条提出的期货协会注册申请的标准525

第170.1节 对目的的证明［《商品交易法》第17(b)(1)条］525

第170.2节 会员资格的限制［《商品交易法》第17(b)(2)条］525

第170.3节 公平、公正地代表会员［《商品交易法》第17(b)(5)条］527

第170.4节 会费的分摊［《商品交易法》第17(b)(6)条］527

第170.5节 防止欺诈和操纵性做法［《商品交易法》第17(b)(7)条］527

第170.6节 纪律处分程序［《商品交易法》第17(b)(8)条和第17(b)(9)条］527

第170.7节 拒绝授予会员资格［《商品交易法》第17(b)(9)条］529

第170.8节 客户争议的解决［《商品交易法》第17(b)(10)条］529

第170.9节 一般标准529

第170.10节 水平考试［《商品交易法》第4p条和第17(p)条］531

B子部分——提交期监会的期货协会注册说明书531

第170.11节 注册说明书的格式；注册说明书的审查531

第170.12节 向结算与中介机构监管司主任转授权力533

C子部分——注册期货协会会员资格533

第170.15节 期货经纪商533

第171部分——全美期货业协会关于纪律处分、拒绝会员资格、注册以及会员责任行动决定的审查规则537

A子部分——一般规定537

第171.1节 规则的适用范围537

第171.2节 定义539

第171.3节 营业地址；营业时间543

第171.4节 时间的计算543

第171.5节 时间的延长545

第171.6节 单方通讯545

第171.7节 ［序号位置予以保留］547

第171.8节 向程序书记员提交文件547

第171.9节 送达551

第171.10节 请求551

第171.11节 制裁553

第171.12节 和解553

第171.13节 在期监会执553

第171.14节 规则的放弃适用555

B子部分——纪律处分、拒绝授予会员资格和注册行动的最终决定通知和生效日555

第171.20节 ［序号位置予以保留］555

第171.21节 最终决定的通知555

第171.22节 纪律处分、会员资格拒绝行动以及注册行动最终决定生效日557

第171.23节 申诉通知561

第171.24节 记录的提交561

第171.25节 申诉理由书563

第171.26节 答辩状563

第171.27节 利害关系人的有限参与565

第171.28节 期监会工作人员的参与565

C子部分——期监会对纪律处分、拒绝会员资格、注册行动最终决定的审查565

第171.30节 审查范围565

第171.31节 期监会在不存在申诉时进行的审查567

第171.32节 口头辩论567

第171.33节 期监会的最终决定569

第171.34节 审查标准569

D子部分——期监会对全美期货业协会会员责任行动决定的审查573

第171.40节 开始会员责任行动的通知573

第171.41节 在全美期货业协会的听证结束前中止会员资格行动在生效日生效的请求书573

第171.42节 全美期货业协会会员责任行动最终决定通知575

第171.43节 请求中止全美期货业协会会员责任行动最终决定在生效日生效577

第171.44节 申诉通知579

第171.45节 一般程序579

第171.46节 审查标准581

E子部分——授权581

第171.50节 向首席律师的授权581

第190部分——破产585

第190.01节 定义585

第190.02节 在提交日后以及主清算日前债务人破产财产的经营595

第190.03节 主清算日后债务人破产财产的经营605

第190.04节 债务人破产财产的经营——般规定609

第190.05节 进行和接受商品合约的交割613

第190.06节 转让617

第190.07节 允许的权益净值计算625

第190.08节 财产分配与债权准备金639

第190.09节 会员财产647

第190.10节 一般规定649

第190部分附录A——破产表格653

第190部分附录B——特别破产分配677

词汇表722