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第一章 投资导论1

第一节 投资的概念1

一、投资的含义1

二、投资的分类3

三、投资与投机的关系4

第二节 证券投资学的研究对象5

一、证券投资学的研究对象5

二、证券投资工具6

三、证券投资要素11

四、证券投资规律12

第三节 证券投资学的创建13

一、证券投资学的萌芽阶段13

二、证券投资学的形成阶段15

三、证券投资学的成熟阶段17

四、证券投资学的创新阶段19

第四节 中国证券投资的实践19

一、旧中国证券投资实践的回顾20

二、新中国证券投资的艰难实践23

一、股份经济制度的起源28

第二章 股份经济概论28

第一节 股份经济制度的起源与发展28

二、股份经济制度的形成与发展30

三、现代股份经济制度的新趋势33

第二节 股份制的特点、作用及股份公司的类型35

一、股份制的特点35

二、股份制的作用37

三、股份公司的类型38

二、确定股份公司发起人41

一、股份公司设立的含义41

第三节 股份公司的设立41

三、选择公司设立的方式43

四、公司设立的程序及内容44

五、公司章 程46

六、股份公司的组织机构47

第四节 股份公司的终止清算50

一、公司清算的原因50

二、清算组的组建及职能50

三、公司清算原则51

五、公司清算组的义务52

四、公司清算的缮后工作52

第三章 股票53

第一节 股票概述53

一、股票的概念53

二、股票的基本特征54

三、股票的内容57

四、股票的分类57

五、股票与认股权证59

一、普通股股票的含义及特点61

第二节 普通股股票61

二、普通股股票所代表的权利62

三、普通股股票的分类63

第三节 优先股股票66

一、优先股股票的含义和特点66

二、优先股股票的优先权66

三、优先股股票的种类67

第四节 股票价格70

一、股票价格70

二、股票价格的影响因素72

三、股票价格指数及编制方法75

第四章 债券83

第一节 债券概述83

一、债券的概念83

二、债券的特点84

三、债券的分类87

四、债券与股票的区别91

第二节 政府公债券92

一、政府公债券的概念92

二、政府公债券的特点93

三、政府公债券的分类94

第三节 公司债券97

一、公司债券的概念及特征97

二、公司债券的分类98

三、可转换公司债券100

第四节 金融债券103

一、金融债券的概念103

二、金融债券的种类104

三、金融债券与公司债券的比较105

四、金融债券与银行存款的比较105

一、债券价格的含义106

第五节 债券价格106

二、债券的发行价格107

三、债券的转让价格109

第五章 投资基金111

第一节 投资基金概述111

一、投资基金的概念111

二、投资基金的特征112

三、投资基金在新兴证券市场发育中的作用114

四、投资基金与债券、股票的区别116

一、契约型投资基金与公司型投资基金117

第二节 投资基金的类型117

二、开放型投资基金与封闭型投资基金119

三、成长型投资基金与收入型投资基金122

四、固定型投资基金与融通型投资基金123

五、其他投资基金124

第三节 投资基金的运作127

一、投资基金的发起人127

二、投资基金的募集129

三、投资基金的上市、转让与交易130

四、投资基金的投资运作程序131

五、投资基金的投资限制132

第四节 投资基金的组织机构133

一、投资基金组织机构概述133

二、投资人134

三、基金公司134

四、投资基金经理公司135

五、投资基金保管公司135

六、理顺基金经理公司与基金保管公司的关系136

一、金融衍生证券的兴起137

第六章 金融衍生证券137

第一节 金融衍生证券的创新137

二、金融衍生证券的特点及作用139

三、金融衍生证券的类型143

第二节 利率期货144

一、利率期货的概念144

二、利率期货的定价145

三、最便宜交割债券147

四、利率期货的套期保值148

一、股票指数期货的概念150

第三节 股票指数期货150

二、股票指数期货合约的内容152

三、股票指数期货的套期保值155

第四节 股票期权157

一、股票期权的概念157

二、股票期权的产生与发展158

三、股票期权的类型159

四、股票期权合约的内容160

五、期权行情表的识读及操作161

第七章 证券市场总论166

第一节 证券市场的产生与发展166

一、证券市场的起源166

二、证券市场的发展与完善167

三、证券市场产生与发展的条件分析168

第二节 证券市场的功能与作用171

一、证券市场的功能171

二、证券市场的作用174

三、证券市场运行过程中应注意的问题176

一、证券市场的构成要素178

第三节 证券市场组织结构178

二、证券市场的结构体系179

三、证券市场参与者182

四、证券市场中介机构184

第四节 证券市场中介机构184

一、证券市场中介机构的作用184

二、证券商的类别185

三、证券公司189

四、投资公司190

五、投资银行190

一、证券发行市场的作用分析191

第八章 证券发行市场191

第一节 证券发行市场概述191

二、证券发行市场构成192

三、证券发行方式193

四、证券发行价格的确定方法195

第二节 股票发行市场196

一、股票发行市场结构196

二、股票发行方式197

三、股票发行价格199

四、股票发行条件200

五、股票发行程序201

六、中国股票发行方法的演变203

第三节 债券发行市场204

一、债券发行市场的组成要素204

二、债券发行条件205

三、债券发行的时机选择207

四、债券发行程序208

第四节 证券评级209

一、证券评级的概念209

二、债券评级212

三、股票评级214

四、债券评级与股票评级的比较217

第九章 证券流通市场218

第一节 证券流通市场概述218

一、证券流通市场的构成218

二、证券流通市场的规模确定219

三、证券交易类型220

四、证券交易制度222

第二节 证券交易所224

一、证券交易所的设立224

二、证券交易所的类型226

三、证券交易所的组织机构228

四、证券交易所的会员制度229

第三节 场外市场230

一、场外市场的特点230

二、场外市场上交易的证券231

三、第三市场232

四、第四市场233

第四节 证券交易程序234

一、证券上市234

二、在证券交易所中进行证券交易的程序237

三、场外市场证券交易程序241

第十章 证券投资风险分析243

第一节 证券投资收益分析243

一、证券投资收益的含义243

二、债券投资收益的计算244

三、股票投资收益的计算245

四、投资收益与投资风险的关系246

第二节 证券投资风险概述247

一、证券投资风险的含义247

二、证券投资风险的分类248

三、证券投资风险的衡量251

第三节 证券投资组合理论256

一、证券投资组合理论的作用256

二、证券投资组合理论的假设257

三、有效证券组合的选择258

四、现代证券组合理论的评价265

第四节 证券组合理论的运用265

一、证券组合方法265

三、证券组合理论的运用267

二、证券组合理论的应用条件267

第十一章 证券投资基础分析269

第一节 企业外部环境分析269

一、企业外部环境的含义269

二、宏观经济分析269

三、企业所属行业环境分析273

四、政治局势对企业发展的影响277

第二节 企业内部环境分析278

一、企业内部环境分析的实质278

二、企业经营管理水平分析278

三、企业的产品寿命周期分析280

五、企业具体产品形态分析282

四、企业的研究开发能力282

六、企业发展前景分析283

第三节 证券投资财务分析基础284

一、财务分析的地位与作用284

二、财务分析方法284

三、资产负债表285

四、损益表288

五、企业财务状况变动表290

一、企业财务流动性评价指标292

第四节 财务分析指标体系292

二、长期财务评价指标体系294

三、企业盈利能力指标体系296

四、其他财务分析指标299

第十二章 证券投资技术分析301

第一节 技术分析概论301

一、技术分析的定义与分类301

二、技术分析功能发挥的市场条件303

三、技术分析常用术语303

一、道氏理论306

第二节 股票市场理论分析306

二、相反判定规则理论308

三、波浪理论309

四、心理分析理论311

第三节 图形分析312

一、K线图分析法312

二、点数图分析法321

三、直线图分析法324

四、趋势线325

一、移动平均线（MA）329

第四节 技术分析指标329

二、指数平滑异同移动平均线（MACD）333

三、相对强弱指标（RSI）335

四、腾落指数（ADL）336

五、随机指标（KD）337

六、威廉指标（％R）338

七、乖离率（BIAS）338

八、OBV线339

一、证券投资计划分类341

第一节 拟定投资计划341

第十三章 证券投资运作341

二、制定投资计划应注意的问题343

三、投资资金筹集计划348

第二节 证券交易行情判断348

一、证券交易行情判断的内容348

二、证券交易及证券市场信息的搜集349

三、证券交易行情表的识读351

四、证券交易中的欺诈行为对市场影响352

一、证券投资对象的选择353

第三节 证券投资决策353

二、差别性投资策略356

三、证券投资时机的决策358

第四节 证券投资技巧364

一、顺势投资法364

二、“渔翁撒网”法与“反渔翁撒网”法365

三、摊平操作法365

四、分段买进法366

五、保本投资法367

七、三成涨跌法368

六、“博傻游戏”投资法368

第十四章 证券投资理论述评370

第一节 传统证券投资理论370

一、空中楼阁理论370

二、稳固基础理论376

三、有效市场理论380

四、传统证券投资组合理论383

第二节 资本资产定价模型384

一、资本资产定价模型的目标及假设384

二、市场证券组合和均衡收益率386

三、资本市场线CML387

四、证券市场线SML390

五、资本资产定价模型的评价392

第三节 证券投资理论的新发展393

一、套利定价理论APT393

二、期权定价模型395

第十五章 证券投资管理制度399

第一节 证券投资管理总论399

一、证券投资管理的地位与作用399

二、证券投资管理原则401

三、证券投资管理内容402

四、证券投资管理机构404

第二节 证券投资管理体制比较406

一、证券投资管理体制406

二、集中立法管理型体制407

三、自律管理型体制410

四、中间型管理体制412

第三节 证券发行市场的管理413

一、证券发行审核制度413

二、对证券发行主体的管理416

三、对证券投资者的管理417

第四节 证券商的管理419

一、证券商资格的获准419

二、证券商的组织管理420

三、证券商资本实力的管理421

四、证券商业务范围的管理422

五、证券商的行为管理422

第五节 证券投资税收管理424

一、证券投资税收的内容424

二、证券税收的国际比较425