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第1篇 证券投资基金概述2

第1章 绪论2

学习目标2

1.1证券投资基金的概念与特点2

1.2证券投资基金的发展综述7

1.3证券投资基金的基本关系体系19

本章小结22

重要概念23

思考题23

第2章 证券投资基金的类型24

学习目标24

2.1按组织形式分类的证券投资基金25

2.2按可否赎回分类的证券投资基金28

2.3按投资风格分类的证券投资基金30

2.4按投资对象分类的证券投资基金33

2.5按其他形式分类的证券投资基金37

2.6我国证券投资基金的类型41

附录 晨星（Morning star）中国投资风格箱简介44

本章小结45

重要概念46

思考题46

第3章 证券投资基金的功能和作用47

学习目标47

3.1证券投资基金的功能47

3.2促进证券市场规范化的作用53

3.3促进金融市场发展的作用57

3.4促进经济发展的作用62

本章小结67

重要概念67

思考题67

第4章 证券投资基金运行68

学习目标68

4.1证券投资基金发行68

4.2证券投资基金上市与交易75

4.3证券投资基金终止与清算85

本章小结87

重要概念88

思考题88

第2篇 证券投资基金投资管理90

第5章 证券投资基金投资管理概述90

学习目标90

5.1基金投资管理的过程与原则90

5.2基金的投资范围与投资限制97

5.3证券投资基金的投资目标103

附录 麦哲伦基金的投资管理108

本章小结111

重要概念111

思考题111

第6章 证券投资基金资产配置112

学习目标112

6.1证券投资基金资产配置概述112

6.2证券投资基金战略性资产配置118

6.3证券投资基金动态资产配置122

6.4证券投资基金战术性资产配置131

本章小结135

重要概念135

思考题135

第7章 证券投资基金股票投资管理136

学习目标136

7.1股票投资管理概述136

7.2积极型股票投资管理141

7.3消极型股票投资管理148

附录 2007年我国基金投资策略执行结果对比151

本章小结154

重要概念154

思考题154

第8章 证券投资基金债券投资管理155

学习目标155

8.1债券与债券市场概述155

8.2债券收益率与风险的度量161

8.3债券投资管理的方法167

本章小结174

重要概念175

思考题175

第9章 证券投资基金投资组合管理176

学习目标176

9.1投资组合管理理论概述176

9.2资本资产定价模型179

9.3基金投资组合管理189

本章小结194

重要概念194

思考题194

第3篇 证券投资基金运营管理196

第10章 证券投资基金运营管理概述196

学习目标196

10.1证券投资基金的当事人196

10.2证券投资基金运营的组织结构204

10.3证券投资基金内控制度208

10.4证券投资基金保密制度212

附录 华夏基金管理有限公司概况215

本章小结215

重要概念216

思考题216

第11章 证券投资基金财务管理217

学习目标217

11.1证券投资基金财务会计概述217

11.2证券投资基金财务报告226

11.3证券投资基金的税收235

附录 基金财务报告编报的基本格式238

本章小结241

重要概念242

思考题242

第12章 证券投资基金风险管理243

学习目标243

12.1证券投资基金风险管理概述243

12.2股票价格波动风险及其度量249

12.3证券投资基金的风险管理方法253

12.4证券投资基金的适度规模257

附录 国际证券委员会组织划分的风险类型260

本章小结262

重要概念263

思考题263

第13章 证券投资基金营销管理264

学习目标264

13.1证券投资基金的客户研究264

13.2证券投资基金的销售与市场服务268

13.3证券投资基金的费率设置275

附录 证券投资基金销售管理办法285

本章小结292

重要概念293

思考题293

第14章 基金业绩评价与基金选择294

学习目标294

14.1基金总体业绩与业绩比较基准294

14.2证券投资基金管理能力评价306

14.3基金选择的结构指标309

附录 美国晨星公司的基金评级体系313

本章小结316

重要概念317

思考题317

第4篇 证券投资基金的监管与展望320

第15章 证券投资基金监管320

学习目标320

15.1证券投资基金监管概述320

15.2证券投资基金监管的目标、原则、对象和方式326

15.3我国证券投资基金监管的主要内容329

附录 美国1940年《投资公司法案》与基金监管333

本章小结335

重要概念336

思考题336

第16章 证券投资基金监管国际比较337

学习目标337

16.1证券投资基金监管法律体系的国际比较337

16.2证券投资基金监管体制的国际比较341

16.3美国对投资公司和投资顾问的监管351

本章小结359

重要概念360

思考题360

第17章 各国和地区证券投资基金发展趋势361

学习目标361

17.1欧美证券投资基金的发展趋势361

17.2亚洲证券投资基金的发展趋势370

17.3各国和地区证券投资基金业发展的比较380

本章小结386

重要概念387

思考题387

第18章 我国证券投资基金发展历程与展望388

学习目标388

18.1我国证券投资基金的发展历程388

18.2我国证券投资基金的外部环境展望393

18.3我国证券投资基金运行模式展望403

本章小结406

重要概念407

思考题407

附录 我国证券投资基金相关资料汇总408