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第1章风险与企业风险控制1

1.1风险的属性1

1.1.1什么是风险1

1.1.2风险的成因1

1.1.3风险的自然属性2

1.1.4风险的社会属性2

1.1.5风险的经济属性2

1.1.6风险的存在特征2

1.2风险的构成3

1.2.1风险因素3

1.2.2风险事故3

1.2.3风险损失4

1.2.4风险要素间的关系4

1.3风险的管控5

1.3.1风险管理5

1.3.2风险降低途径5

1.4企业风险管理6

1.4.1企业风险的成因6

1.4.2企业风险的特点7

1.4.3企业风险的因素7

1.4.4企业风险的分类8

1.4.5企业风险管理程序9

1.5企业风险控制体系10

1.5.1企业内部控制基础框架10

1.5.2企业风险控制体系构成11

1.5.3企业风险控制的基本原则12

第2章 企业发展战略风险控制13

2.1发展战略的风险识别13

2.1.1发展战略风险关注点13

2.1.2外部环境的风险因素14

2.1.3内部资源的风险因素14

2.1.4发展战略制定组织风险15

2.1.5发展战略目标制定风险15

2.1.6发展战略规划编制风险15

2.1.7发展战略规划实施风险16

2.1.8发展战略规划转型风险16

2.2发展战略的风险评估17

2.2.1宏观环境风险分析评估17

2.2.2行业竞争风险分析评估17

2.2.3企业经营环境风险评估18

2.2.4企业资源风险评估18

2.2.5核心竞争力风险评估18

2.3发展战略的风险控制19

2.3.1发展目标的编制重点19

2.3.2战略规划的编制重点19

2.3.3发展战略规划流程20

2.3.4发展战略执行流程21

2.4发展战略的实施策略22

2.4.1发展战略委员会的职责22

2.4.2企业发展战略规划制度23

2.4.3企业发展战略规划书模板26

2.4.4企业发展战略调整评估报告模板26

第3章 企业全面预算风险控制29

3.1全面预算的风险识别29

3.1.1预算编制环节的风险点29

3.1.2预算目标不合理风险点29

3.1.3预算缺乏刚性的风险点30

3.2全面预算风险评估30

3.2.1预算编制风险评估30

3.2.2预算目标风险评估31

3.2.3预算执行风险评估31

3.3全面预算风险管控措施32

3.3.1预算编制审批风险控制措施32

3.3.2预算目标分解风险控制措施32

3.3.3全面预算执行风险控制措施33

3.3.4全面预算调整风险控制措施33

3.3.5预算执行效果考核风险控制措施34

3.4全面预算风险控制实务34

3.4.1全面预算编制管理制度34

3.4.2全面预算评审组织机构37

3.4.3全面预算目标分解方法38

3.4.4全面预算审批权限设置38

3.4.5全面预算执行考核制度39

第4章 企业资金活动风险控制43

4.1资金活动风险识别43

4.1.1筹资决策不当风险点43

4.1.2投资决策失误风险点43

4.1.3资金调度不合理风险点44

4.1.4资金管控不严风险点44

4.2资金活动风险评估45

4.2.1企业筹资风险评估流程45

4.2.2企业投资风险评估流程46

4.2.3资金营运风险评估流程47

4.3资金活动风险控制措施48

4.3.1筹资业务风险控制措施48

4.3.2投资业务风险控制措施48

4.3.3资金营运风险控制措施49

4.4企业资金活动风险控制实务50

4.4.1筹资管理流程50

4.4.2投资管理流程51

4.4.3现金收支控制流程52

4.4.4企业投资管理制度53

4.4.5投资回收责任追究制度54

4.4.6资金支付授权审批制度55

4.4.7企业资金综合管理制度57

第5章 企业资产管理风险控制63

5.1资产管理的风险识别63

5.1.1存货积压或短缺风险点63

5.1.2固定资产管理不够风险点63

5.1.3无形资产开发缺乏核心技术风险点64

5.2资产管理的风险评估65

5.2.1存货管理环节风险评估65

5.2.2固定资产业务风险评估65

5.2.3无形资产业务风险评估66

5.3资产管理风险管控措施66

5.3.1存货管理风险管控措施66

5.3.2固定资产风险管控措施67

5.3.3无形资产风险管控措施68

5.4资产管理的风险控制实务68

5.4.1存货管理岗位责任制68

5.4.2无形资产管理责任制69

5.4.3 存货保管管理制度70

5.4.4存货规范管理流程72

5.4.5存货盘点总结报告73

5.4.6固定资产清查制度74

5.4.7无形资产管理办法76

第6章 企业财务报告管理风险控制79

6.1财务报告管理风险识别79

6.1.1报告违反法律法规风险点79

6.1.2提供虚假财务报告风险点79

6.1.3不能有效利用报告风险点80

6.2财务报告管理风险评估80

6.2.1财务报告编制风险评估80

6.2.2财务报告合法性风险评估81

6.2.3财务报告真实性风险评估82

6.2.4财务报告分析利用风险评估82

6.3财务报告管理风险控制策略83

6.3.1财务报告编制阶段风险管控策略83

6.3.2财务报告对外提供风险管控策略84

6.3.3财务报告分析利用风险管控策略84

6.4财务报告管理风险控制实务85

6.4.1财务报告管理流程85

6.4.2财务报告授权批准制度86

6.4.3报告编制准备管理制度87

6.4.4企业财务报告编制方案90

6.4.5会计信息技术应用方法95

第7章 研究与开发风险控制99

7.1研究与开发风险识别99

7.1.1研发项目论证缺失风险点99

7.1.2研发人员配备管理风险点100

7.1.3研发成果转化应用风险点100

7.2研究与开发风险评估101

7.2.1研发立项风险评估101

7.2.2研发过程风险评估101

7.2.3结题验收风险评估102

7.2.4研究成果应用风险评估102

7.2.5研究成果保护风险评估103

7.3研究与开发风险管控措施104

7.3.1自主研发风险管控措施104

7.3.2结题验收风险管控措施105

7.3.3研发成果管理风险管控措施106

7.3.4研发人员流失风险管控措施106

7.4研究与开发风险控制实务107

7.4.1项目可行性研究报告107

7.4.2研究开发立项审批制度108

7.4.3研发项目立项管理流程110

7.4.4委托研发招标管理流程111

7.4.5委托合作研发管控方法112

7.4.6技术验收测试鉴定制度112

7.4.7核心研发人员管理制度114

7.4.8企业研究成果保护制度116

第8章 企业采购业务风险控制121

8.1采购业务的风险识别121

8.1.1采购计划不合理风险121

8.1.2供应商选择不当风险121

8.1.3确定采购价格不当风险122

8.1.4采购验收不规范风险122

8.2采购业务的风险评估123

8.2.1供应商选择风险评估123

8.2.2订单跟单环节风险评估123

8.2.3采购业务付款风险评估124

8.2.4采购验收环节风险评估124

8.3采购业务风险管控措施125

8.3.1生产物料需求计划编制125

8.3.2企业采购计划编制要点127

8.3.3采购申请审批管理程序129

8.3.4供应商选择与准入原则129

8.3.5企业采购价格控制策略130

8.3.6供应商报价分析的实施131

8.3.7供应商质量的提升策略134

8.3.8采购付款风险控制策略135

8.3.9采购费用支出控制策略135

8.4采购业务风险控制实务136

8.4.1采购业务管理流程136

8.4.2采购底价确定流程137

8.4.3采购合同评审流程138

8.4.4采购申请审批制度139

8.4.5采购招标管理制度139

8.4.6采购质量验收制度142

8.4.7采购订单跟踪制度144

8.4.8供应商评价考核流程146

第9章 企业销售业务风险控制147

9.1销售业务的风险识别147

9.1.1 销售策略不对风险点147

9.1.2市场预测不准风险点147

9.1.3客户信用管理风险点148

9.1.4销售货款回款不畅风险点148

9.1.5销售过程舞弊行为风险点149

9.2销售业务的风险评估149

9.2.1销售计划风险评估149

9.2.2客户开发风险评估150

9.2.3客户信用风险评估150

9.2.4价格管理风险评估150

9.2.5销售合同风险评估151

9.2.6货款回收风险评估151

9.2.7客户投诉风险评估152

9.2.8销售财务风险评估152

9.3销售业务风险管控措施152

9.3.1销售计划分析调整152

9.3.2规范市场调研工作153

9.3.3制定客户信用管理措施154

9.3.4明确销售合同订立依据154

9.3.5发货与货款回收管理策略155

9.3.6销售费用支出与预算考核156

9.3.7客户服务与客户满意度考核156

9.4销售业务风险控制实务157

9.4.1销售业务管理流程157

9.4.2客户开发管理制度158

9.4.3客户信用管理制度160

9.4.4销售费用控制方案163

9.4.5客户投诉处理办法165

9.4.6销售定价审批管理流程167

9.4.7销售渠道开发管理制度168

9.4.8销售发货收款管理制度170

第10章 企业合同管理风险控制173

10.1合同管理风险识别173

10.1.1未订立合同开展业务的风险173

10.1.2未全面履行或监控不当风险173

10.1.3合同纠纷处理不当风险174

10.2合同管理风险评估174

10.2.1合同条款谈判风险评估点174

10.2.2合同文本合法性风险评估175

10.2.3合同履行结算风险评估点175

10.2.4合同纠纷处理风险评估点176

10.3合同管理风险管控措施177

10.3.1合同调查风险管控措施177

10.3.2合同谈判风险管控措施178

10.3.3合同文本的拟定178

10.3.4合同履约跟踪监控措施180

10.3.5合同结算风险管控措施181

10.4合同管理风险控制实务182

10.4.1合同管理归口管理办法182

10.4.2合同订立评审管理流程184

10.4.3合同内容会审管理制度185

10.4.4合同专用章使用管控办法186

10.4.5合同违约与纠纷处理制度189

10.4.6合同管理考核与责任追究制度190

第11章 企业人力资源管理风险控制193

11.1人力资源管理风险识别193

11.1.1人力资源缺乏或过剩风险193

11.1.2人力资源引进任用不当风险194

11.1.3人力资源激励机制不当风险195

11.1.4人力资源退出机制不当风险196

11.2人力资源管理风险评估196

11.2.1人力资源储备不当风险评估点196

11.2.2人力资源任用不当风险评估点197

11.2.3人力资源激励不当风险评估点198

11.2.4人力资源退出不当风险评估点199

11.3人力资源管理风险控制策略199

11.3.1人力资源发展战略重点199

11.3.2人力资源招聘、任用策略200

11.3.3人力资源激励管控策略201

11.3.4人力资源约束管控策略202

11.3.5人力资源妥当退出策略203

11.3.6离职员工跟踪维护措施204

11.4人力资源管理风险控制实务205

11.4.1人力资源需求管理流程205

11.4.2核心人才引进开发流程206

11.4.3员工脱产培训控制流程207

11.4.4辞退员工风险控制流程208

11.4.5员工离职审计管理流程209

11.4.6人力资源需求计划范本210

11.4.7员工培训实施管理制度212

11.4.8员工岗位异动管理办法216

11.4.9员工绩效考核与激励办法218

第12章 企业社会责任风险控制223

12.1社会责任风险识别223

12.1.1安全生产措施不到位风险223

12.1.2企业产品质量低劣风险223

12.1.3服务质量水平低下风险224

12.1.4环境保护投入不足风险224

12.1.5员工权益保护不够风险225

12.2社会责任风险评估225

12.2.1安全生产措施不到位风险评估225

12.2.2安全责任落实不到位风险评估226

12.2.3安全事故应急不到位风险评估227

12.2.4产品质量标准执行不彻底风险评估227

12.2.5产品质量事故处理不当风险评估228

12.2.6售后服务不到位风险评估229

12.2.7环境污染监控不到位风险评估229

12.2.8生产污染物排放不达标风险评估230

12.2.9员工职业病监测不到位风险评估230

12.3社会责任风险控制措施231

12.3.1三级安全生产培训机制231

12.3.2生产设备安全防护标准231

12.3.3安全生产事故上报机制232

12.3.4生产环节质量控制措施233

12.3.5“三废”综合治理防护措施234

12.3.6员工合法权益保护机制234

12.3.7员工职业病监控防范措施235

12.4社会责任风险控制实务236

12.4.1安全生产责任追究制度236

12.4.2安全生产事故应急预案237

12.4.3特殊岗位资格认证制度240

12.4.4产品质量检验管理制度242

12.4.5产品质量投诉管理制度244

12.4.6问题产品召回处理制度247

12.4.7客户服务质量提升办法248

12.4.8环境保护管理制度范本250

12.4.9节能减排管理制度范本253

12.4.10环境管理体系建立流程255

12.4.11员工权益保护管理流程257

12.4.12员工职业健康监护流程258

12.4.13员工权益保护管理制度259

12.4.14员工职业病预防控制制度262

12.4.15 员工职业健康保护管理制度264

12.4.16企业社会责任报告编写指引266