证券从业人员资格考试考点精要与习题详解 证券市场基本知识2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 证券市场概述1

第一节 证券与证券市场1

一、证券与有价证券1

序言1

二、证券市场8

三、证券市场的产生与发展12

第二节 证券市场参与者13

一、证券发行人13

二、证券投资人14

三、证券市场的中介机构16

四、自律性组织18

五、证券监管机构18

第三节 证券市场的地位与功能19

一、证券市场的地位19

二、证券市场的基本功能20

一、股票的定义、性质与特征22

第二章 股票22

第一节 股票的特征与类型22

二、股票的类型24

三、股票的价值与价格26

第二节 普通股票与优先股票29

一、普通股票的特征29

二、普通股票股东的权利与义务29

三、优先股票的特征34

四、优先股票和种类35

第三节 我国现行的股票类型38

一、国家股38

二、法人股38

三、公众股39

四、外资股40

第一节 债券的特征与类型41

一、债券的定义和特征41

第三章 债券41

二、债券的分类45

三、债券的偿还方式48

第二节 公债49

一、公债的定义和特征49

二、国家债券50

一、金融债券的定义及特征52

二、公司债券的定义及特征52

第三节 金融债券与公司债券52

三、公司债券类型53

四、我国的企业债券55

第四节 国际债券56

一、国际债券的定义和特征56

二、西方主要国家的债券发行制度及程序57

三、国际债券的主要类型与主要国际债券简介59

四、我国的国际债券60

一、证券投资基金61

第四章 证券投资基金61

第一节 证券投资基金概述61

二、证券投资基金的特点62

三、证券投资基金的分类63

四、基金的费用68

五、基金资产的估值与净资产的计算69

六、封闭式基金的期限71

第二节 证券投资基金当事人72

一、基金持有人72

二、基金管理人73

三、基金托管人73

第三节 新增主要考试内容76

第五章 金触衍生产品84

第一节 金融期货与期权84

一、金融期货84

二、金融期权86

三、金融期货与期权的区别88

四、金融期货与期权的价格89

五、金融期货与期权发展史简述90

第二节 可转换证券91

一、可转换证券的定义91

二、可转换证券的特点92

三、可转换证券的要素92

第三节 其他衍生工具94

一、存托凭证94

二、认股权证96

三、备兑凭证98

第六章 证券市场运行100

第一节 发行市场和交易市场100

一、证券发行市场100

二、证券交易市场102

一、股票价格指数107

第二节 股票的价格指数107

二、股票价格指数的功能与波动112

第三节 证券投资的收益和风险113

一、证券投资收益113

二、证券投资风险118

三、风险与收益的关系123

第一节 证券公司125

一、证券公司的定义125

第七章 证券中介机构125

二、证券公司的功能127

三、证券公司的类型128

四、证券公司的主要业务129

五、证券公司的管理134

第二节 证券服务机构139

一、证券服务机构概述139

二、证券登记结算公司140

三、证券投资咨询公司143

四、其他证券服务机构146

第八章 证券市场法律制度与监管153

第一节 证券市场法律法规153

一、法律153

二、行政法规163

三、部门规章175

第二节 证券市场监管体系180

一、证券市场监管的意义和原则180

二、证券市场监管的目标与手段180

三、证券市场监管机构181

四、证券市场监管对象185

五、证券市场监管内容186

第三节 新增考试主要内容196

一、中国证监会股票发行核准程序196

二、《中华人民共和国会计法》198

一、证券业从业人员的分类210

第一节 证券业从业人员的资格管理210

第九章 证券从业人员的资格管理和行为规范210

二、资格考试与注册制度211

第二节 证券业从业人员的行为准则214

一、证券业从业人员的行为规范214

二、证券业从业人员的行为准则214

第十章 证券市场基础知识习题及详解216

一、填空题216

二、判断题224

三、单项选择题240

四、多项选择题250

五、计算题265

六、综合分析题273

第十一章 证券基础知识模拟试题及答案278

一、模拟试题及答案(一)278

二、模拟试题及答案(二)294

三、模拟试题及答案(三)309