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前言1

第一章 导论1

第一节 研究的背景和依据1

第二节 研究意义2

第三节 国内外研究现状综述3

一 创新理论国内外研究综述3

二 企业活力研究历史及现状5

三 企业创新活力研究现状及评价7

第四节 研究的思路及方法8

一 研究的逻辑思路8

二 研究的技术方法与手段9

第五节 研究的主要内容及创新之处10

一 具体研究内容和重点解决的关键问题10

二 研究的创新之处11

第一编 创新活力相关理论研究15

第二章 创新活力的内涵及其相关理论基础15

第一节 创新活力及其研究现状15

一“活力”的内涵与“活力论”思想15

二 企业活力及其相关研究16

三 企业创新活力研究19

第二节 创新活力相关理论基础20

一 创新基本理论20

二 国家创新体系25

三 区域创新体系26

四 创新型城市32

五 自主创新34

六 企业自主创新体系与能力44

第二编 我国企业创新活力现状——基于沈阳的实证分析55

第三章 沈阳城市创新活力基础及环境分析55

第一节 沈阳城市创新发展的基础条件55

一 沈阳城市创新发展的经济基础55

二 沈阳城市创新发展的资源基础59

三 沈阳城市创新发展的体制环境基础61

四 沈阳城市创新发展的区位条件优势63

第二节 沈阳创新型城市建设基本状况64

一 沈阳创新型城市建设“十一五”规划64

二 沈阳创新型城市建设“十二五”规划67

第四章 沈阳企业创新活力现状的实地调研分析71

第一节 研究目的及手段71

一 调查的目的71

二 调查的方法和手段71

三 调查问卷设计72

四 调查对象72

第二节 调查统计描述72

一 沈阳企业创新活力现状调查73

二 企业管理者和员工的创新意识及对当前创新环境的态度82

第三节 调研结论和启示89

第五章 基于DEA的沈阳企业创新活力水平测度与评价92

第一节 数据包络分析（DEA）技术简介92

一 数据包络技术及其特点92

二DEA的基本模型93

第二节 基于DEA的沈阳企业创新活力水平测度与评价97

一 沈阳企业创新活力水平测度评价体系的构建97

二 沈阳企业创新活力水平的C2R模型分析101

三 沈阳企业创新活力水平的BC2模型分析104

第三节 沈阳企业创新活力水平的评价分析结果107

一 沈阳企业创新活力的综合效率处于中上水平107

二 沈阳企业创新的科技人员和项目投入过多，效率偏低107

三 沈阳企业创新活力的综合水平受其规模效率所牵制108

四 沈阳企业创新投入与产出当前属于规模报酬递增阶段108

第六章 沈阳制造业各行业创新活力水平测度与评价109

第一节 沈阳制造业各行业创新活力评价体系构建109

一 创新活力水平测度的目的109

二 决策单元（DMU）的选取110

三 投入/产出指标体系的构建110

四 数据的收集和整理112

五DEA模型的选择和运算113

第二节 沈阳制造业各行业创新活力水平的C2R模型分析114

一 制造业各行业创新活力的综合效率分析114

二 规模报酬不变条件下沈阳制造业典型行业创新活力具体分析116

第三节 沈阳制造业各行业创新活力水平的BC2模型分析130

一 制造业各行业创新活力水平的综合分析130

二 规模报酬可变条件下沈阳制造业典型行业创新活力具体分析132

第四节 沈阳制造业各行业创新活力水平的评价分析结果138

一 沈阳制造业创新活力水平的平均综合效率值为0.857139

二 沈阳制造业创新投入与产出的纯技术效率为0.978139

三 沈阳制造业典型行业规模以上企业创新活力分析及发展对策140

第七章 当前沈阳企业创新活力提升中存在的问题分析142

第一节 沈阳企业创新活力的综合水平不高142

一 沈阳企业创新活力的综合效率仍处于中等水平142

二 沈阳企业创新的科技人员和项目投入过多，效率偏低142

三 沈阳制造业创新活力仍有提高的空间143

第二节 沈阳企业创新活力的投入规模不足143

一 沈阳企业创新活力的综合效率受其规模效率所牵制143

二 沈阳企业创新投入与产出当前属于规模报酬递增阶段143

三 企业创新投入水平不高144

第三节 沈阳制造业企业创新活力发展不均衡144

第四节 沈阳企业创新的整体意识不强145

第五节 沈阳企业的原始创新能力不足146

第六节 沈阳企业的创新活力体系不健全146

一 创新型人才短缺147

二 高校知识创新体系与企业技术创新体系衔接不够147

三 企业技术创新方式单一148

四 企业创新的管理体系和管理能力有待完善148

五 缺乏有效的技术创新中介服务体系149

第七节 企业创新活力的激励机制不完善149

第八节 创新活力环境有待进一步改善150

第八章 沈阳高新技术产业及高新技术产品创新活力现状分析151

第一节 我国高技术产业发展活力分析151

一 高技术产业总体保持平稳较快增长，电子及通信设备制造业最具规模，医疗设备及仪器仪表制造业增长最快151

二 与发达国家相比我国高技术产业的总体技术水平相对较低153

三 航空航天器制造业是我国唯一的真正高技术产业153

四 劳动生产率国际差距较大，产业区域发展不均衡155

五 高技术产品进出口以加工贸易为主，技术依赖和外资依赖严重157

六 我国“高新技术”产业发展迅猛，企业经营活力明显增强160

第二节 沈阳“高技术”产业发展活力分析161

一 产业基础雄厚、省内优势明显，但绩效产出并不突出161

二 沈阳高新技术产品生产仍以传统产业为主162

三 高技术产业各行业绩效产出差异明显166

四 交通运输及装备制造业是沈阳的相对高技术产业172

第三节 沈阳“高新技术”产业发展活力分析175

一 “高新技术改造传统产业”仍是沈阳高新技术企业的主体175

二 沈阳高新技术产业产值集中趋势明显176

三 汽车及相关配套企业是沈阳高新技术产业的重要支柱178

第四节 沈阳高新技术产品创新发展活力及问题180

一 沈阳市高新技术产品创新活力现状分析180

二 沈阳高新技术产品创新发展中存在的问题及其原因191

三 沈阳重点高新技术企业和高新技术产品创新活力分析192

第三编 活力提升影响因素及其作用机理203

第九章 企业创新活力提升的影响因素构成及其作用机理203

第一节 企业创新活力提升的内部影响因素及其作用机理203

一 企业可持续竞争优势的来源204

二 企业创新活力提升的影响要素分析206

三 企业创新活力提升的内部影响要素互动模型210

第二节 企业创新活力提升的外部影响因素及其作用机理211

一 国家创新系统212

二 政府的创新激励政策213

三 法制环境216

四 市场结构217

五 技术市场和人才市场217

六 企业规模218

七 产权制度219

八 产业开放程度220

九 技术发展阶段220

第十章 企业创新活力提升的自我实现机理——创新导向管理实践222

第一节 提高人力资本存量和开发水平223

第二节 加强创新导向的激励管理224

第三节 科学构建知识创造的培养基225

第四节 实现创新导向的制度结构安排225

第四编 政府创新活力建设的国际比较229

第十一章 政府提升企业创新活力政策的国际比较分析229

第一节 政府促进创新活力提升的理论及现实意义229

一 政府介入企业创新的内在机理229

二 政府促进企业创新的现实意义230

第二节 政府提升企业创新活力政策的国际比较分析230

一 法律法规政策的比较231

二 财政投入与金融政策的比较231

三 税收政策的比较232

四 政府采购政策比较233

五 产学研机制比较234

六 科技人才政策比较235

第三节 各国政府创新活力提升政策对我国的启示235

一 政策法律法规建议236

二 财政投入政策体系建议236

三 税收优惠政策体系建议237

四 产学研政策建议237

五 培养创新人才建议238

第十二章 政府在创新活力体系建设中职能性作用的比较研究239

第一节 美国政府在创新活力体系中的“软环境支持”战略239

一 为市场主体提供创新的法律、政策环境240

二 大力资助基础科学研究240

三 支持大学等科研机构的技术转让240

四 制定有效的激励机制241

第二节 日本政府在创新活力体系中的“强干预”战略242

一 对关键产业重点干涉242

二 政府对创新体系提供正确的战略导向和法律保障242

三 政府对科技创新进行强大的资金投入243

第三节 韩国政府的创新活力扶持战略243

一 法律提供保证243

二 政策上给予导向和支持243

三 进行大规模研发投入244

四 注重培养高层次人才244

第四节 我国政府在创新活力体系建设中的职能作用探析244

一 加强宏观规划指导，制定科学的创新发展战略244

二 塑造良好的政策法律环境245

三 加强对基础性研究的财政投入245

四 促进创新体系中主体的沟通和协调245

五 促进知识产权意识，维护市场秩序246

六 积极营造培养科技人才的良好环境246

第五编 企业创新活力体系构建249

第十三章 沈阳企业创新活力体系构建策略249

第一节 沈阳企业创新活力体系建设指导思想、基本原则和战略目标249

一 指导思想249

二 基本思路250

三 基本原则250

四 战略目标251

第二节 沈阳企业创新活力体系的构建252

第三节 企业内部全面创新管理体系（TIMS）构建253

一 精神和文化创新系统254

二 战略和组织创新系统256

三 管理和制度创新系统261

四 全面市场创新系统266

五 产品和工艺的协同创新系统266

第四节 企业外部创新协作网络（ICN）构建268

一 知识创造系统268

二 技术协作系统270

三 创新服务系统272

四 多元化投融资系统274

五 宏观调控系统277

六 人才支持系统278

第五节 沈阳企业创新发展的重点领域和优先主题280

一 先进装备制造业280

二 信息产业281

三 生物医药产业282

四 航空产业282

五 新材料产业283

六 新能源产业283

七 节能环保产业283

第六编 提升企业创新活力水平的宏观管理策略287

第十四章 政府推动企业创新活力提升的政策组合措施287

第一节 财税政策287

一 调整、改革财政投入和补贴政策288

二 调整和改革税收优惠政策289

第二节 金融政策290

一 设立专门以创新型企业为主要服务对象的金融机构291

二建立创新型企业贷款担保机构291

三 发展适应创新型企业需求的风险投资体制292

四 积极开拓创新型企业直接融资渠道292

第三节 贸易政策293

一 调整和完善促进创新型技术产品出口政策294

二 积极采取措施应对技术壁垒295

三 鼓励企业引进创新295

第四节 政府采购政策295

一 建立和完善沈阳市的政府采购制度296

二 在政府采购中重点保护沈阳的创新型企业296

第五节 人才政策297

一 改革分配制度，建立健全激励机制297

二 建立有利于创新型人才引进的优惠政策297

三 实施创新型人才保护措施298

参考文献299

后记314