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第1章 研究背景1

1.1 研究任务1

1.2 研究思路与方法3

第2章 尽职调查与风险防控的理论依据6

2.1 自下而上法8

2.2 自上而下法10

2.3 混合法11

2.4 组合构造方法与母基金的尽职调查和风险防控11

第3章 尽职调查与风险防控的国际经验15

3.1 国外商业性FOFs的尽职调查15

3.2 国外商业性FOFs的风险防控36

3.3 国外政策性FOFs的风险防控45

第4章 尽职调查与风险防控的国内经验51

4.1 国内商业性FOFs的尽职调查和风险防控51

4.2 政府引导基金尽职调查和风险防控的前期经验62

第5章 引导基金对参股子基金尽职调查和风险防控的特殊要求73

5.1 引导基金参股子基金的政策目标73

5.2 引导基金参股子基金的执行流程77

5.3 政策目标和执行流程对尽职调查规程设计的要求78

5.4 政策目标和执行流程对风险防控体系设计的要求83

第6章 引导基金参股子基金的尽职调查规程设计85

6.1 初步核查92

6.2 基金自评、资料收集与预评估93

6.3 现场尽职调查、合规性评估与纠偏121

6.4 商业性评估122

6.5 专业尽职调查与总结135

第7章 引导基金参股子基金的风险防控体系设计138

7.1 事前风险防控143

7.2 事中风险防控153

附录179

附录1 引导基金参股子基金尽职调查所需资料清单179

附录2 《引导基金参股子基金尽职调查报告》内容与格式规范189

附录3 《引导基金参股子基金的管理人定期报告》内容与格式规范203

附录4 《引导基金参股子基金的托管人定期报告》内容与格式规范220

附录5 《引导基金参股子基金管理人重大事项报告》内容与格式规范225

附录6 引导基金参股子基金合规性审查内容与《合规性审查函》范本230

附录7-1 参股子基金托管银行审查用《投资支付合规性审查表》233

附录7-2 参股子基金托管银行审查用《费用支付明细表》235

附录7-3 参股子基金托管银行审查用《投资回收和分配合规性审查表》238

附录8 引导基金参股子基金的监管分工一览表240

参考文献243