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第一章 导论1

1.1 问题的提出1

1.2 研究内容和研究意义6

1.2.1 研究内容6

1.2.2 研究意义6

1.3 研究思路、框架与方法7

1.3.1 研究思路7

1.3.2 研究框架9

1.3.3 研究方法9

1.4 可能的创新与不足11

1.4.1 可能的创新11

1.4.2 不足之处12

第二章 文献综述13

2.1 产能过剩的内涵界定13

2.1.1 超额生产能力说13

2.1.2 供求失衡说14

2.2 产能过剩的成因分析15

2.2.1 市场因素论15

2.2.2 政府干预论20

2.2.3 市场失灵与政府干预综合论24

2.3 产能过剩的测度理论与方法28

2.3.1 直接测度法28

2.3.2 间接测度法28

2.3.3 国内的测算思路32

2.4 简要述评33

第三章 中国产能过剩的测度及影响因素分解34

3.1 引言34

3.2 产能利用率的测度：理论框架与实证模型35

3.2.1 协整方法35

3.2.2 随机前沿生产函数法37

3.3 变量、数据与实证结果38

3.3.1 协整方法39

3.3.2 随机前沿生产函数法48

3.3.3 结果比较与分析56

3.4 产能过剩影响因素分解61

3.4.1 全国层面62

3.4.2 区域层面65

3.5 结论68

第四章 中国产能过剩的成因70

4.1 引言70

4.2 我国产能过剩的典型事实与现状分析71

4.2.1 产能过剩的基本特征71

4.2.2 产能过剩的统计分析73

4.2.3 基于产能利用率的分析78

4.3 产能过剩的形成：理论模型82

4.3.1 企业的产业选择行为83

4.3.2 企业的产能选择行为89

4.4 化解产能过剩的障碍：基于吸纳框架的分析93

4.4.1 创新95

4.4.2 退出壁垒101

4.5 结论104

第五章 产业政策与产能过剩106

5.1 引言与文献回顾106

5.2 产业政策的演变110

5.2.1 产业政策的阶段性实践110

5.2.2 产业政策比较分析113

5.2.3 基于产业政策矩阵的分析115

5.3 产业政策造成产能过剩的内在因素分析117

5.4 研究设计122

5.4.1 计量模型设定122

5.4.2 数据和变量说明123

5.5 模型检验与实证分析129

5.5.1 产业政策对产能过剩影响的回归分析129

5.5.2 产业政策对产能过剩影响机制的回归分析133

5.6 产业政策影响过剩的异质性：企业规模、产权与技术特征137

5.6.1 企业规模138

5.6.2 产权性质141

5.6.3 产业技术特征141

5.7 不同产业政策工具的影响分析143

5.7.1 税收优惠144

5.7.2 贸易保护146

5.7.3 创新补贴148

5.8 结论与启示151

第六章 产能过剩、要素市场扭曲与经济波动153

6.1 引言与文献综述153

6.2 影响机制与理论假说155

6.2.1 产能过剩影响波动的数量效应155

6.2.2 产能过剩影响波动的要素扭曲效应157

6.3 研究设计159

6.3.1 模型设定159

6.3.2 变量及数据来源163

6.4 实证结果与分析169

6.4.1 数量效应模型的回归结果与解释169

6.4.2 中介效应模型的回归结果与解释177

6.5 研究结论与启示182

第七章 负面清单管理与体制性产能过剩治理185

7.1 引言185

7.2 我国产能过剩治理政策演变及“失效”原因分析188

7.2.1 产能过剩治理思路：基于“五力模型”的分析188

7.2.2 我国产能过剩治理政策的演变特征189

7.2.3 治理政策“失效”的原因分析191

7.3 负面清单管理：化解我国产能过剩的有效路径193

7.3.1 发达国家治理产能过剩的经验启示193

7.3.2 负面清单管理的新内涵194

7.3.3 负面清单管理化解产能过剩的理论机制195

7.4 负面清单管理的难点及障碍197

7.4.1 产业结构197

7.4.2 政府转型198

7.5 结论、启示与建议200

7.5.1 结论与启示200

7.5.2 利用负面清单管理化解体制性产能过剩的建议201

第八章 全书总结、政策建议与研究展望204

8.1 全书总结204

8.2 产能过剩的治理原则与政策选项207

8.2.1 转轨时期产能过剩的治理原则207

8.2.2 产能过剩治理的政策选项208

8.3 研究展望210

主要参考文献214

后记242