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绪论1

第一节 证券业从业资格考试概况1

第二节 证券业从业资格考试考务须知5

第三节 证券业从业资格考试命题分析7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧11

第一章 证券经营机构的投资银行业务17

复习方向指导17

核心考点速记17

第一节 投资银行业务概述17

第二节 投资银行业务资格21

第三节 投资银行业务的内部控制24

第四节 投资银行业务的监管26

精选考题同步演练27

精选考题答案解析31

第二章 股份有限公司概述34

复习方向指导34

核心考点速记35

第一节 股份有限公司的设立35

第二节 股份有限公司的股份和公司债券40

第三节 股份有限公司的组织机构42

第四节 上市公司组织机构的特别规定50

第五节 股份有限公司的财务会计53

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算55

精选考题同步演练58

精选考题答案解析62

第三章 企业的股份制改组65

复习方向指导65

核心考点速记65

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序65

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查66

精选考题同步演练72

精选考题答案解析77

第四章 公司融资81

复习方向指导81

核心考点速记81

第一节 公司融资概述81

第二节 公司融资成本83

第三节 资本结构理论85

第四节 公司融资方式选择89

精选考题同步演练92

精选考题答案解析96

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序100

复习方向指导100

核心考点速记100

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备100

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和105

推荐核准105

精选考题同步演练109

精选考题答案解析112

第六章 首次公开发行股票的操作115

复习方向指导115

核心考点速记115

第一节 首次公开发行股票的估值和询价115

第二节 首次公开发行股票的发行方式119

第三节 发行准备、费用和后期工作124

第四节 股票的上市保荐125

精选考题同步演练128

精选考题答案解析132

第七章 首次公开发行股票的信息披露135

复习方向指导135

核心考点速记135

第一节信息披露概述135

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要137

第三节 股票发行公告139

第四节 股票上市公告书140

精选考题同步演练142

精选考题答案解析146

第八章 上市公司发行新股150

复习方向指导150

核心考点速记150

第一节 上市公司发行新股的准备工作150

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序154

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序156

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露159

精选考题同步演练161

精选考题答案解析165

第九章 上市公司发行可转换公司债券168

复习方向指导168

核心考点速记168

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作168

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准172

第三节 可转换公司债券的发行与上市173

第四节 可转换公司债券的信息披露175

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券176

精选考题同步演练178

精选考题答案解析182

第十章 债券的发行与承销185

复习方向指导185

核心考点速记186

第一节 我国国债的发行与承销186

第二节 我国金融债券的发行与承销188

第三节 我国企业债券的发行与承销192

第四节 公司债券的发行与承销193

第五节 企业短期融资券的发行与承销196

第六节 中期票据的发行与承销197

第七节 证券公司债券的发行与承销198

第八节 资产支持证券的发行与承销200

第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销202

精选考题同步演练203

精选考题答案解析207

第十一章 外资股的发行211

复习方向指导211

核心考点速记211

第一节 境内上市外资股的发行211

第二节 H股的发行与上市213

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市215

第四节 境内上市公司所属企业境外上市217

第五节 外资股招股说明书的制作218

第六节 国际推介与分销219

精选考题同步演练220

精选考题答案解析224

第十二章 公司收购与资产重组228

复习方向指导228

核心考点速记229

第一节 公司收购概述229

第二节 上市公司收购232

第三节 上市公司重大资产重组237

第四节 并购重组审核委员会工作规程239

第五节 上市公司并购重组财务顾问业务240

第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让242

第七节 外国投资者对上市公司的战略投资244

第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定245

精选考题同步演练247

精选考题答案解析251