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感言3

作者简历5

目录7

第一篇 序论15

第一章 问题所在17

第一节 我国债券市场分析17

第二节 公司法与证券交易法的公司债制度20

第三节 法社会学研究方法论——财经法学的反省契机22

第二章 本论文之研究构成25

第一节 日本债券市场的变革与启示25

第二节 我国公司债法制的重新思考26

第二篇 日本金融法制工程的改造——公司债制度的变革与债券市场之影响29

第一章 考察债券市场变化与金融制度改革的问题症结31

第一节 市场分析31

壹、金融自由化时代之逆向萎缩31

贰、泡沫经济瓦解后的大幅成长33

第二节 制度分析——原有公司债制度的问题所在34

壹、变调的公司债市场35

一、起债基准（适债基准）35

二、公司债发行限额（社债発行限度额）37

三、财务限制条款（财务限制条项）38

贰、银行对企业金融的影响39

一、银行主导公司债发行39

二、银行与公司债管理制度41

三、企业资金之间接金融比值42

第二章 新金融制度之兴革与研议45

第一节 银证分离政策的缓和46

壹、平成四年金融制度改革法案47

贰、平成九年金融控股公司制度48

第二节 公司债制度的全盘修正48

壹、整合公司债法的体系49

贰、调整起债规制与市场乖离现象54

一、旧有规制之存疑55

二、废除起债基准与财务限制条款57

参、公司债管理制度的变革58

一、强制公司债受托制度60

二、债权管理之法定职责与特约权限62

三、特别代理人与利益冲突的防制66

肆、私募债制度68

第三章 债券市场自由化与债信风险——保护公司债债权人的课题71

第一节 债信评等制度71

壹、公司债信用评等与资讯揭露71

贰、日本债券信用评等制度之建立73

参、信用评等与投资人信赖利益之保护75

第二节 违约风险与公司债债权人之权益76

壹、公司债制度修正前之处理债务不履行76

贰、公司债制度修正后的课题——回归投资人自己责任原则80

一、回避强制性的公司债受托管理80

二、财务条款特约的自由化83

第三节 保护债权人与董事之第三人责任制度85

壹、企业经营与债务不履行85

贰、董事责任制度之扩张与适用——债权人之损害赔偿请求基础86

一、商法第266条之3的意义86

二、债务不履行与企业经营之间接损害88

参、董事责任与商业判断原则90

第三篇 我国公司债制度之问题分析与研议95

第一章 公司债制度的基本架构97

第一节 企业金融与公司债之发行97

壹、股份有限公司之资金筹措97

贰、公司债之有价证券化98

参、证券市场的企业金融机制100

第二节 保护公司债债权人与公司债之管理101

壹、公司债债权人会议制度103

贰、公司债债权人之受托人制度104

第二章 债券发行政策之再检讨107

第一节 发行市场107

壹、民国89年证券交易法修正107

一、公司债与新金融商品的开发107

二、放宽公司债与公司法第247条之发行限额108

贰、经济部公司法修正草案与民国90年公司法修正109

参、举债限额的存废争议111

一、发行公司债的瓶颈111

二、放宽行政管制与尊重市场机制——以日本新公司债制度的变革为例113

三、民国91年修正证券交易法与放宽私募债发行限额117

肆、企业举债与银行·证券业务的连动效果120

第二节 特殊公司债制度122

壹、可转换公司债与附认股权公司债122

一、发行权益证券的经济效益122

二、利害关系人间的权益对立124

三、公司法与特殊公司债的发行与管理126

贰、公司债股份化之实现127

一、转换权与认股权的本质127

二、权利行使与发行公司核给股份之义务129

三、转换权与认股权之保护——从公司债债权人的立场134

参、特殊公司债之发行140

一、企业的资金调度与股东权益之保障140

二、权益证券与授权资本制142

第三节 私募制度144

壹、不公开发行有价证券之问题所在144

贰、私募制度之研议146

一、企业金融法制的比较考察146

二、我国私募新制的雏型——民国91年证券交易法修正150

参、关于证交法与公司法上私募制度之问题156

第三章 公司债管理制度的再检讨159

第一节 现行制度的分析159

壹、公司债债权人自主管理的瓶颈160

贰、公司债受托管理的缺陷162

第二节 日本法的改革经验与我国公司债法制之启示164

壹、公司债债权人会议制度164

贰、公司债债权人之受托人制度166

一、区分有·无担保公司债的受托管理制度168

二、公司债受托人与公司债管理公司制度169

三、明确公司债受托人之权利义务关系171

四、利益冲突的防制174

第四篇 公司债之三角关系177

第一章 公司债发行的法律关系——发行公司、公司债债权人与股东间之利益调整179

第一节 发行公司债与公司财务179

第二节 公司债契约的对造关系180

壹、契约自由与公司债债权人之权益180

贰、财务限制特约与确保发行公司之偿债能力182

一、投资行为的特约条款183

二、处分资产与财务行为的特约条款184

三、盈馀分派的特约条款185

第三节 公司债债权人与股东间之利益冲突186

壹、公司债债权人与股东之潜在性对立186

贰、契约缔结与利益调整的极限187

一、私募公司债与债信风险承担187

二、公开发行与保护投资人190

参、规制松绑与市场自由化之课题192

一、公司债契约内容与调整的比较法制——美国法、日本法与我国法194

二、调整特约条款的理想与实际问题201

第四节 企业再编与保护公司债债权人之课题203

壹、检讨组织再造程序之债权人保护203

一、公司合并204

二、股份转换206

三、公司分割209

贰、公司债债权人权益与企业再编之决定——公司债管理与董事责任制度211

第二章 公司债管理的法律关系——发行公司、公司债受托人与公司债债权人的利益调整215

第一节 公司债管理与受托人制度216

第二节 发行公司与公司债受托契约217

壹、利益第三人之受托关系217

贰、附担保公司债信托220

参、银行保证与附担保公司债之拟制222

第三节 公司债管理与公司债债权人权益之保护224

壹、公司债债权人会议与受托人制度的机能消长224

一、承认公司债债权人团体的自治管理224

二、公司债受托人之辅佐要职226

贰、公司债受托人之财产管理制度227

一、受托人权利义务的基本构造228

二、利他性契约之公司债受托关系229

三、现行公司法规定的缺陷与窘境232

第四节 落实保护公司债债权人的课题——从日本法制经验与革新公司债受托人制度之刍议234

壹、公司债受托人之权限235

贰、公司债受托人之义务237

参、公司债受托人的法律责任240

肆、充实我国公司债受托人制度之要务242

第五篇 结语243

第一章 市场自由化与企业金融政策之调整245

第一节 公司债发行限额的再商榷245

第二节 公司债管理制度之再充实248

第二章 保护公司债权人的法制政策251

第一节 债权债务关系的契约风险与企业经营者责任251

第二节 公司法第23条负责人对第三人责任规定的诠释与扩张253

壹、公司法人理论与董事责任253

贰、债务不履行与董事责任255

附录259

一、公司债发行架构图259

二、承销契约260

三、受托契约264

四、代理还本付息契约270

五、签证契约272

六、保证契约274

参考资料279

壹、本国文献279

贰、外国文献283

Ⅰ.日本法部分283

Ⅱ.美国法部分291