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第一篇 证券基础1

第一章 证券1

第一节 证券的概念与种类1

一、证券的概念1

二、证券的种类2

第二节 有价证券的类型3

一、有价证券的概念3

二、有价证券的类型4

第三节 有价证券的经济效用10

一、有价证券是企业筹措资金的重要手段10

二、有价证券有利于促进资金的合理流动，优化资源配置11

三、有价证券有助于促进信用体系的发展与完善11

四、有价证券是国家实现产业政策，实行宏观调控的重要工具12

二、股票的表现形式和应载明的内容14

一、股票的涵义14

第一节 股票及其法律性质14

第二章 股票14

三、股票及其相关概念的对比15

四、股票的法律性质19

第二节 股票的类型和特征21

一、股票的类型21

二、股票的特征27

第三节 普通股股票30

一、普通股股票的涵义与特点30

二、普通股股票的种类31

三、普通股股东享有的权利33

第四节 优先股股票35

一、优先股股票的涵义及优先条件35

二、优先股股票的种类36

三、优先股股东的优先权38

一、债券的概念40

第一节 债券的概念与特征40

第三章 债券40

二、债券的性质和特征42

三、债券与股票的联系与区别43

第二节 债券的类型45

一、按发行主体分类45

二、按偿还期限分类45

三、按利息的支付方式分类46

四、按债券的利率浮动与否分类46

五、按是否记名分类46

六、按有无抵押担保分类47

七、按债券本金的偿还方式分类48

第三节 国家债券49

一、国家债券的概念49

二、国债的特点49

三、国债的种类50

四、我国的国债51

第四节 地方政府债券55

一、地方政府债券的概念与种类55

二、地方债券的特点58

三、地方债券的税务风险58

第五节 公司（企业）债券59

一、发行公司（企业）债券的原因59

二、公司债券的特征60

三、公司债券的种类61

四、我国的企业债券62

第六节 金融债券65

一、发行金融债券的原因65

二、金融债券的特征65

三、金融债券的种类66

四、我国金融债券的发行现状67

第七节 国际债券68

一、发行国际债券的原因68

二、国际债券的特点69

三、国际债券的种类70

四、我国的国际债券72

第四章 投资基金证券73

第一节 投资基金73

一、投资基金的概念与功能73

二、投资基金的产生与发展74

三、投资基金的类型及其业务种类76

第二节 基金证券82

一、基金证券的概念82

二、基金证券与股票、债券82

第三节 基金证券的发行、上市和流通84

一、基金证券的发行84

二、基金证券的上市87

三、基金证券的流通89

一、认股权证概述93

第一节 认股权证93

第五章 证券衍生工具93

二、认股权证的基本条款94

三、认股权证的发行方式96

四、认股权证的“价值”96

五、认股权证的交易97

六、认股权证的作用98

七、认股权证的新发展99

第二节 期货与期权100

一、期货100

二、期权107

第三节 其他衍生工具114

一、还本股票114

二、存托凭证116

三、可转换债券119

四、“黄金债券”120

五、国债投资凭证121

第二篇 证券市场123

第六章 证券市场概述123

第一节 证券市场的概念及其发展历史123

一、证券市场的概念123

二、证券市场的构成要素和特征123

三、证券市场的类型和市场形成条件125

四、证券市场的功能127

五、证券市场的发展历史129

第二节 证券市场的组织形式133

一、证券市场的基本结构133

二、一级市场的功能134

三、一级市场与经济发展135

四、二级市场的特点136

五、二级市场的功能139

六、二级市场的类型140

七、二级市场与金融发展142

第三节 证券市场的运行144

一、证券市场运行的前提条件144

二、证券市场运行的主要形式145

三、证券市场运行的效率146

第七章 证券市场的经济分析150

第一节 证券市场与微观经济运行150

一、证券市场与企业制度的转变150

二、证券市场与居民经济行为的转变156

第二节 证券市场与宏观经济运行159

一、证券市场与产业结构的调整159

二、证券市场与经济增长165

三、证券市场与国民经济总量168

第三节 证券市场与金融发展171

一、间接金融与直接金融171

二、金融创新与金融深化172

二、企业（公司）175

一、个人投资者175

第八章 证券市场主体175

第一节 证券投资者175

三、各类金融机构176

四、各种社会基金176

五、外国投资者176

第二节 证券发行人177

一、政府177

二、金融机构177

三、有限责任公司和国有独资公司177

四、股份有限公司178

第三节 证券商178

一、证券商的主要业务178

二、证券商的分类179

三、证券业务及证券商的发展趋势187

第四节 其他中介机构188

一、证券评级机构188

二、投资咨询公司190

三、证券金融公司191

第五节 证券交易所192

一、证券交易所的发展192

二、证券交易所的特征193

三、证券交易所的基本职能195

四、证券交易所的组织形式197

五、纽约证券交易所202

六、东京证券交易所204

七、伦敦证券交易所206

第九章 证券市场价格209

第一节 证券发行价格及其影响因素209

一、股票发行价格的影响因素209

二、债券发行价格的影响因素211

第二节 股票交易价格及其指数212

一、股票交易价格212

二、股票价格指数概述214

三、平均股价的计算方法215

四、股票价格指数的编制方法217

五、股票除权过程与除权价的计算219

第三节 国内外几种主要的股价指数221

一、道—琼斯股票价格平均指数221

二、标准—普尔股票价格指数221

三、纽约证券交易所股票价格指数222

四、《金融时报》股票价格指数223

五、日经股票价格指数223

六、东证股票价格指数224

七、恒生股票价格指数224

八、上证综合指数225

九、深圳综合指数和成份股指数225

第四节 债券交易价格及其计算方法230

一、债券交易价格230

二、附息票债券交易价格的理论计算231

三、贴现债券交易价格的理论计算232

四、债券期货交易价格的理论计算233

五、债券在回购协议交易中的价格计算234

第十章 中国证券市场236

第一节 历史渊源与市场复兴236

一、中国早期的证券市场236

二、新中国成立初期的证券市场247

三、改革开放时期的证券市场249

第二节 市场组织与运行249

一、市场组织249

二、市场运行251

三、上海证券交易所252

四、深圳证券交易所258

五、香港联合证券交易所259

六、STAQ系统262

七、NET系统264

八、证券交易中心266

第三节 市场成长中的问题与对策267

一、市场成长中的问题268

二、发展我国证券市场的主要对策269

第三篇 证券市场的监管与自律273

第十一章 证券市场监管273

第一节 证券监管模式273

一、集中立法管理型273

二、自律管理型275

三、分级管理模式275

四、我国证券市场监管模式275

第二节 证券监管与自律机构276

一、政府对证券市场的监管机构277

二、自律性监管机构278

三、我国的证券监管与自律机构279

一、国外证券监管的法律制度体系281

第三节 证券监管的法律规范281

二、我国有关证券监管的法规286

第十一章 证券经营机构的监管与自律289

第一节 证券商监管制度与自律规定289

一、证券商的概念289

二、证券商设立的条件293

三、证券商管理297

四、我国对证券商的监管302

五、证券商自律制度303

第二节 证券交易所监管制度与自律规定306

一、证券交易所的管理模式306

二、证券交易所的管理原则308

三、证券交易所的几项管理制度309

四、证券交易所的自律管理311

一、证券发行注册制度314

第一节 证券发行审核制度314

第十三章 证券发行市场监管314

二、证券发行核准制度320

三、证券发行核准制的法律机制321

四、我国证券发行审核制度323

第二节 证券发行信息公开制度325

一、证券发行信息公开制度的起源与发展325

二、证券市场与公开信息制度的关系及公开信息制度的意义326

三、信息公开的法律标准330

四、证券发行公开制度的基本原理335

五、证券发行公开的内容336

第十四章 证券交易市场监管342

第一节 证券上市制度342

一、证券上市简述342

二、证券上市条件的监管343

三、上市契约和上市公司的义务345

四、证券上市程序346

五、证券上市的暂停和终止348

六、我国股票上市制度及其监管350

第二节 信息持续性披露制度351

一、年度报告书制度351

二、中期报告书制度354

三、季节报告书制度354

四、临时报告书制度354

六、我国的信息披露制度建设356

七、信息披露文件虚假或重大遗漏的归责356

第三节 操纵市场与内幕交易的监管机制359

一、操纵市场监管机制359

二、内幕交易的监管机制362

三、我国对操纵市场与内幕交易的监管机制364

后记369

五、证券交易所公开政策556