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第一章　债券投资基础知识1

第一节　什么是债券1

一、债券的概念及其包含的要素1

二、债券的种类2

三、债券有何特点12

四、债券的几个基本性质14

第二节　债券投资的优势15

一、人们投资的目的15

二、债券投资之外的其他选择：储蓄、股票投资16

三、债券投资的优势17

第三节　什么样的人适合投资于债券18

一、如果你的风险偏好程度较低18

二、如果你不希望资本受侵蚀21

第四节　债券与其他投资方式的联系与区别22

一、债券与股票的区别23

二、债券投资与储蓄存款的区别27

三、债券与日常资金借贷的联系和区别30

第五节　债券术语31

第二章　我国现行的债券市场第一节　债券市场概览38

一、债券市场概念及种类38

二、当前我国债券市场的特点40

三、了解债券市场的功能44

四、我国债券市场格局45

五、债券的一级市场45

六、债券的二级市场51

七、债券市场的创新52

八、债券市场投资指引54

第二节　银行间债券市场54

一、银行间债券市场的历史演变过程54

二、银行间债券市场的债券品种55

三、银行间债券市场的参与者57

四、银行间债券市场中介服务机构57

五、银行间债券市场分层有序的格局58

六、银行间债券市场业务介绍58

七、银行间债券市场的债券交易类型59

八、银行间债券市场的债券交易方式60

九、银行间债券市场债券交易的结算方式61

十、先进的电子交易和信息披露平台61

十一、银行间债券市场的做市商制度62

十二、银行间债券市场的流动性63

第三节　交易所债券市场68

一、交易所债券市场的历史演变过程68

二、交易所债券市场的债券品种70

三、交易所债券市场的参与者70

四、交易所债券市场中介服务机构71

五、交易所债券市场的交易类型71

六、交易方式74

七、交易所债券市场交易费用74

八、交易所债券市场的流动性与效率74

第四节　柜台市场75

一、债券柜台交易的相关名词示意75

二、柜台交易的债券种类76

三、柜台国债交易特点77

四、哪些投资人能办理此项业务78

五、柜台市场中介服务机构78

六、银行受理柜台债券业务的时间78

七、如何在银行办理债券托管账户开户78

八、债券柜台买卖交易79

九、债券柜台交易业务系统80

十、债券柜台交易的信息查询81

十一、柜台债券交易有何优点82

十二、债券柜台交易托管体制82

十三、什么是非交易过户，如何办理非交易过户业务83

十四、柜台交易有何风险84

第五节　中外债券市场比较84

一、外国债券市场的发展情况（以美国为例）85

二、我国债券市场的基本状况89

三、美国债券市场的发展对我国债券市场的借鉴意义93

第三章　债券市场信息97

第一节　信息披露97

一、债券基本信息97

二、主管部门公告通知98

三、业务协议98

四、发行上市信息98

第二节　信息服务99

一、中国债券信息服务系统99

二、债券信息服务系统的作用99

第三节　利用债券指数发现债券市场信息100

第四节　从债券收益率曲线中发现债券市场信息101

一、不同的参与者可以发现不同的信息101

二、债券估值101

第五节　债券市场信息的下载通道102

第六节　债券市场统计分析有关信息102

一、行情统计和报价信息102

二、分析报告和分析图表103

三、市场评论103

四、国内债市、国际债市104

五、月度纪事104

第四章　债券投资品种105

第一节　国债105

一、国债的概念105

二、国债的种类105

三、国债在我国的运行情况113

四、国债市场114

五、国债发行主体114

六、国债的发行方式114

七、国债一级自营商120

八、国债的发行价格120

九、国债限度120

十、国债项目资金121

十一、国债法121

十二、国债发行余额管理121

十三、国库支付中心121

十四、如何购买国债123

十五、购买国债需要的技巧125

十六、国债投资获利的几种方式126

十七、国债交易需要缴纳的费用127

十八、国债投资的风险127

第二节　中央银行票据128

一、央行票据的概念128

二、中央银行票据与普通票据的区别129

三、中央银行票据与普通债券的区别129

四、央行票据的发行与流通130

五、发行中央银行票据的目的131

六、继续实行稳健的货币政策，需要创新公开市场业务操作工具133

七、发行中央银行票据是我国货币政策操作的一种选择134

八、中央银行票据的作用136

第三节　金融债券138

一、金融债券的含义138

二、金融债券的分类138

三、金融债券的特征139

四、发行金融债券的意义140

五、投资于金融债券的好处141

六、政策性金融债券介绍141

七、商业银行金融债券介绍145

八、特种金融债券介绍149

九、证券公司债券151

第四节　公司债券与企业债券155

一、公司债券155

二、企业债券160

三、公司债券与企业债券在我国的发展情况163

第五节　垃圾债券165

一、什么是垃圾债券165

二、垃圾债券20世纪80年代为什么能在美国风行一时166

三、垃圾债券泡沫的破灭及负面影响167

四、垃圾债券有没有投资价值167

第六节　可转换债券168

一、什么是可转换债券168

二、可转换债券的基本要素169

三、可转换债券的权益摊薄效应173

四、可转换债券的种类174

五、可转换债券与公司债券的联系与区别178

六、可转换债券的理论基础179

七、如何进行可转换债券买卖及转股179

八、何时将可转换债券转换成股票180

九、可转换债券的赎回及赎回程序181

十、可转换债券的投资技巧182

十一、可转换债券的风险183

十二、可转换债券优缺点183

十三、可转换债券是否适合于你185

案例分析：我国可转换公司债券的发展及其经验186

一、第一阶段　探索期（1998年以前）186

二、第二阶段　试点期（1998～2000年）190

三、第三阶段　发展期（2001年～ ）199

第七节　零息票债券201

一、何为零息债券201

二、零息票债券的种类202

三、零息票债券的风险204

四、如何买卖零息票债券205

五、零息债券的优缺点206

第五章　债券收益率207

第一节　债券收益率简介207

一、收益率的含义207

二、到期收益率208

三、票面收益率211

四、本期收益率211

五、持有期收益率212

六、收兑收益率（赎回收益率）212

七、回购收益率212

第二节　债券的收益率种类及收益率曲线213

一、收益率曲线的含义213

二、收益率曲线的形状214

三、对债券收益率曲线变动的解释216

三、收益率曲线的功能220

第六章　债券价格225

第一节　债券价格的决定及影响因素225

一、运用收入资本化法分析债券价值225

二、债券的几个属性如何影响债券的价格227

第二节　债券价格的波动233

一、债券的价格为什么会波动233

二、有关债券价格波动的几个定理234

第三节　了解债券价格指数235

一、债券价格指数的含义235

二、债券价格指数的种类235

三、债券价格指数的特点235

四、债券价格指数的功能236

五、我国现行的债券价格指数——中债指数简介237

第七章　债券交易组织制度240

第一节　债券现货交易240

一、什么是现货交易240

二、债券现货交易的交易过程240

三、上海证券交易所国债现货交易业务操作简介241

第二节　债券回购交易244

一、债券回购交易的含义244

二、债券回购交易的种类244

三、简单介绍一下国债回购交易248

四、债券回购交易的交易过程250

五、债券回购交易的风险251

第三节　国债期货交易251

一、什么是国债期货交易251

二、国债期货交易的特点252

三、我国的国债期货交易252

四、我国的国债期货风波简介253

第八章　如何进行债券投资交易第一节　进入债券市场须知256

一、申购须知256

二、行情报价须知258

三、委托交易258

四、竞价须知259

五、结算方式260

六、注意事项260

七、上交所、深交所证券收费明细260

第二节　债券投资交易流程262

一、开户263

二、委托263

三、成交264

四、清算和交割265

五、过户265

第九章　债券市场交易设施——托管结算清算的一般机理第一节　债券托管的一般机理266

一、托管业务简介266

二、托管体制266

三、托管业务基本流程267

四、特殊业务268

五、托管业务的对账273

六、财务查询273

第二节　债券交易结算的一般机理274

一、债券结算业务简介274

二、有关债券结算的基本概念274

三、结算业务类型277

四、办理债券结算业务的条件279

五、债券结算的基本流程280

六、债券结算应急处理业务281

七、结算代理业务282

第三节　债券交易清算的一般机理283

一、资金清算简介283

二、即时转账283

三、DVP结算方式下的资金清算283

四、结算会员选择DVP方式完成债券交易结算时应注意的事项284

第十章　债券投资的技巧与策略第一节　债券投资的一般原则286

一、收益性原则286

二、安全性原则287

三、流动性原则287

第二节　债券投机的几种情况288

一、多头和空头288

二、买空和卖空289

第三节　债券投资的分散化策略289

第四节　具体的债券投资策略291

一、消极型投资策略291

二、积极型投资策略——利率预测法295

三、其他若干实用的积极型国债投资技巧299

四、企业债券市场的投资机会和策略302

第五节　债券投资组合的三种方式304

第十一章　债券投资的风险及防范第一节　债券投资的各种风险305

一、政策风险306

二、税收风险306

三、利率风险307

四、购买力风险308

五、违约风险308

六、变现能力风险309

七、再投资风险309

八、经营风险309

第二节　对应各种风险的规避310

一、政策性风险、税收风险的规避310

二、利率风险的规避310

三、购买力风险的规避311

四、违约风险的规避311

五、变现能力风险的规避311

六、再投资风险的规避312

七、经营风险的规避312

第三节　总的债券投资风险防范312

一、对债券发行做出规定312

二、把握合适的债券投资时机313

三、选择多样化的债券投资方式313

四、不要盲目跟风314

五、注视非经济性特殊因素的变化315

六、债券期限多样化315

七、注意做顺势投资315

八、以不变应万变315

九、必须注意不健康的投资心理316

第十二章　我国债券市场监管体系第一节　我国债券市场的监管机制简介317

一、我国债券市场都有哪些监管机构317

二、我国债券市场监管机构的权利配置318

三、我国债券市场的监管目标318

四、我国债券市场的监管原则320

五、我国债券市场的监管发展方向322

第二节　我国债券市场的监管分工323

第三节　行业自律组织简介325

一、中国国债协会325

二、上海证券交易所327

第四节　债券市场的政策法规329

一、债券投资相关法律329

二、债券市场主管部门法规331

三、债券市场业务规则335

参考文献340