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第二版总序1

第二版序4

第一编 证券法的基本理论1

第一章 证券法概述1

第一节 证券1

一、导论1

二、证券的概念、范围与特征2

三、证券的种类4

四、证券的作用6

第二节 证券法7

一、证券法的概念7

二、证券法的特征7

三、证券法的调整对象7

四、证券法的性质9

五、证券法与其他法律的关系10

第三节 证券法的基本原则11

一、信息公开原则12

二、公平原则13

三、公正原则14

四、效率原则14

五、统一监管和市场自律管理相结合的原则15

第四节 证券法的渊源15

一、导论15

二、国外证券法的渊源16

三、我国证券法的主要渊源17

第二章 证券法的历史沿革19

第一节 证券法的产生与发展19

一、近代证券法19

二、现代证券法19

三、当代证券法20

第二节 两大法系国家的证券法律制度22

一、美国的证券法律制度22

二、英国的证券法律制度25

三、日本的证券法律制度27

第三节 我国证券法的立法概况28

一、民国时期的证券立法28

二、新中国的证券立法29

三、我国台湾地区的证券立法31

四、我国香港特别行政区的证券立法31

第三章 证券监管与自律制度33

第一节 证券监管概述33

一、证券监管的含义33

二、证券监管的特征33

三、证券监管的原则34

四、证券监管的目标35

五、证券直接管理和证券业自律及投资者的参与36

第二节 证券监管法律关系38

一、证券监管法律关系的概念38

二、证券监管法律关系的主体38

三、证券监管法律关系的客体40

四、证券监管法律关系的内容41

第三节 证券监管模式42

一、证券监管模式及发展趋势42

二、美国、日本和英国证券监管机构比较46

第四节 我国的证券监管体制49

一、我国证券监管体制的特点49

二、我国证券监管体制的发展历程50

三、我国证券监督管理机构的性质及其职责54

四、我国证券监督管理机构的义务和责任56

第五节 我国证券业的自律管理57

一、我国证券业协会的产生和发展57

二、证券业协会的性质57

三、证券业协会的设立及职责59

第二编 证券发行与交易61

第四章 证券发行法律制度61

第一节 证券发行概述61

一、证券发行的概念61

二、证券发行的法律性质62

三、证券发行的分类63

第二节 证券发行的审核制度65

一、注册制65

二、核准制67

三、我国的证券发行制度68

四、我国证监会证券发行审核规则70

第三节 股票发行74

一、原始股票的发行74

二、新股的发行76

三、人民币B股的发行78

第四节 公司债券的发行79

一、公司债券发行的因素79

二、公司债券发行的一般条件80

三、可转换公司债券的发行81

四、公司债券发行的程序82

第五节 证券承销84

一、证券承销的意义84

二、证券承销的概念85

三、证券承销协议85

四、证券承销的方式87

五、证券承销人的禁止行为89

第六节 保荐制度89

一、保荐制度概述89

二、保荐人与保荐代表人的资格91

三、保荐人的职责与义务92

第五章 证券交易法律制度96

第一节 证券交易概述96

一、证券交易的含义96

二、证券交易的方式97

第二节 证券上市制度100

一、证券上市的概念与意义100

二、证券上市的种类101

三、证券上市的条件102

四、证券上市的程序103

五、证券上市的暂停与终止105

第三节 上市证券的交易过程107

一、开户107

二、委托108

三、成交109

四、清算和交收110

五、过户110

第四节 证券场外交易111

一、证券场外交易的概念与特征111

二、我国场外交易的形式113

三、场外交易的监管114

第六章 证券市场信息披露制度115

第一节 证券市场信息披露制度概述115

一、信息披露制度的基础理论115

二、信息披露的标准117

第二节 证券发行的信息披露制度119

一、证券发行信息公开的范围119

二、股票发行的信息披露120

三、债券发行的信息披露122

第三节 持续性信息披露制度124

一、持续性信息披露制度概述124

二、定期报告124

三、临时报告125

第七章 上市公司收购制度127

第一节 上市公司收购概述127

一、公司收购的法律意义127

二、上市公司收购的概念与特征127

三、上市公司收购与相关概念的区别128

四、上市公司收购的主体129

五、上市公司收购的客体132

六、上市公司收购的种类132

第二节 公司收购的立法例134

一、美国公司收购法例134

二、行业自律型公司收购法例136

三、我国上市公司收购的立法概况137

第三节 上市公司收购的信息披露制度138

一、股东持股披露规则138

二、股东持股变动披露制度139

第四节 要约收购139

一、要约收购概述139

二、要约收购的程序141

三、要约收购的法律后果142

第五节 协议收购142

一、协议收购的概念142

二、协议收购的程序143

三、我国协议收购现存的问题144

第六节 反收购145

一、反收购行为的价值争论145

二、英国法对反收购的规范146

三、美国法对反收购的规范147

第八章 证券投资基金法律制度149

第一节 证券投资基金概述149

一、证券投资基金的界定149

二、证券投资基金的特点150

三、基金单位与股票、债券的区别151

第二节 证券投资基金的分类152

一、开放式基金和封闭式基金152

二、公司型投资基金和契约型投资基金153

三、股票基金和债券基金154

四、其他分类156

第三节 证券投资基金的立法例157

一、英美法系国家有关证券投资基金的立法例157

二、大陆法系国家和地区有关证券投资基金的立法例158

三、我国有关证券投资基金的立法例158

第四节 我国《证券投资基金法》的主要内容159

一、证券投资基金法的基本原则159

二、证券投资基金当事人160

三、基金的募集、交易、申购和赎回166

四、基金的运作与信息披露168

五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算169

六、监督管理169

第三编 证券市场171

第九章 证券市场概述171

第一节 证券市场的概念、特征和分类171

一、证券市场的概念和历史沿革171

二、证券市场的特征172

三、证券市场的分类174

第二节 证券市场的价值和功能176

一、证券市场的价值176

二、证券市场的功能179

第三节 证券市场的运行182

一、证券市场的运行主体182

二、证券市场的运行客体185

三、证券市场的运行过程187

第十章 证券交易所191

第一节 证券交易所概述191

一、证券交易所的概念与特征191

二、证券交易所的发展历史193

第二节 证券交易所的设立195

一、证券交易所的设立体制195

二、证券交易所的设立条件196

三、证券交易所的组织形式196

四、我国证券交易所的组织机构201

第三节 证券交易所的功能、职能和交易规则204

一、证券交易所的功能204

二、证券交易所的职能205

三、证券交易所的交易规则209

第十一章 证券经营机构213

第一节 证券经营机构的设立213

一、证券经营机构概述213

二、证券经营机构的设立体制、设立条件215

三、证券经营机构的设立程序216

四、证券经营机构的变更和终止217

第二节 证券经营机构的业务范围218

一、证券经纪业务与投资咨询218

二、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问219

三、证券承销与保荐220

四、证券自营业务220

五、证券资产管理222

六、其他证券业务222

第四节 我国证券公司的经营规则223

一、偿债能力保障规则223

二、分业经营规则226

三、证券经纪业务规则227

四、证券自营业务规则等其他规则230

第十二章 证券登记结算机构231

第一节 证券登记结算机构的设立231

一、证券登记结算机构的概念和特征231

二、证券登记结算机构的设立232

第二节 证券登记结算机构的职能234

一、证券账户、结算账户的设立235

二、证券的托管、过户和证券持有人名册登记235

三、证券交易所上市证券交易的清算和交收237

四、受发行人委托派发证券权益237

五、办理与前述业务有关的查询238

六、国务院证券监督管理机构批准的其他业务238

第三节 证券登记结算机构业务之保障238

一、建立完善的制度和设施，确保证券登记结算机构的稳健运行238

二、设立结算风险基金239

三、提供和保存资料240

四、禁止非法处置客户的证券241

五、解散须经国务院证券监督管理机构的批准241

第十三章 证券交易服务机构242

第一节 证券投资咨询机构242

一、证券投资咨询机构的概念和作用242

二、证券投资咨询机构及其从业人员资格的取得243

三、证券投资咨询业务244

第二节 证券资信评估机构246

一、证券资信评估机构的概念和设立条件246

二、证券资信评估的意义247

三、债券资信评估的根据和程序248

四、证券资信评估结果249

五、中国证券资信评估制度的完善250

第三节 其他中介服务机构251

一、会计师事务所251

二、资产评估机构253

三、律师事务所255

第四编 证券法律责任258

第十四章 证券法律责任概述258

第一节 证券法律责任的概念和特征258

一、证券法律责任的概念258

二、证券法律责任的特征258

第二节 证券民事责任与刑事责任、行政责任的关系260

一、证券法民事责任、刑事责任和行政责任的区别260

二、证券法民事责任、刑事责任和行政责任的联系261

三、建立和完善我国证券民事责任的必要性262

第十五章 证券违法行为268

第一节 证券违法行为概述268

一、证券违法行为的概念268

二、证券违法行为的分类268

第二节 虚假陈述行为269

一、虚假陈述的概念269

二、虚假陈述的主体270

三、虚假陈述的表现271

四、虚假陈述的信息应该是“重大事实”或者“重要信息”274

第三节 内幕交易行为276

一、内幕交易276

二、短线交易281

第四节 操纵市场行为283

一、操纵市场的性质283

二、操纵市场与安定操作284

三、操纵证券市场行为的类型285

第五节 欺诈客户行为及其他证券违法行为290

一、欺诈客户行为290

二、其他违法行为292

第十六章 证券民事责任293

第一节 证券民事责任概述293

一、证券民事责任的概念和性质293

二、证券民事责任的功能和分类293

三、世界主要国家和地区证券民事责任比较299

第二节 证券民事责任的构成要件302

一、证券民事责任构成要件概述302

二、证券民事责任中的违法行为302

三、证券民事责任的归责原则303

四、证券民事责任的损害305

五、证券民事责任的因果关系309

第三节 虚假陈述的民事责任313

一、虚假陈述民事责任的法律性质313

二、虚假陈述民事责任承担主体的范围315

三、虚假陈述民事诉讼原告的范围316

四、虚假陈述的因果关系318

五、虚假陈述损害的确定322

六、虚假陈述的归责原则324

七、虚假陈述民事责任的抗辩和诉讼时效325

第四节 内幕交易的民事责任327

一、内幕交易民事责任承担主体的范围327

二、内幕交易民事诉讼原告的范围327

三、内幕交易民事责任的归责原则329

四、内幕交易民事责任的因果关系330

五、内幕交易民事责任的损害的确定331

六、内幕交易民事责任的抗辩和诉讼时效334

第五节 操纵市场的民事责任335

一、操纵市场民事责任承担主体的范围335

二、操纵市场民事诉讼原告的范围335

三、操纵证券市场民事责任的归责原则337

四、操纵证券市场民事责任的因果关系339

五、操纵证券市场民事责任损害赔偿的确定340

六、操纵证券市场民事责任的抗辩和诉讼时效341

第六节 欺诈客户的民事责任342

一、欺诈客户民事责任的性质342

二、欺诈客户民事责任的原告与被告的范围343

三、欺诈客户民事责任的因果关系343

四、欺诈客户民事责任的归责原则与损害343

第十七章 证券刑事责任和行政责任345

第一节 证券刑事责任、证券行政责任概述345

一、证券刑事责任概述345

二、我国证券刑事责任立法规定346

三、证券行政责任的概述346

第二节 虚假陈述的刑事责任和行政责任348

一、虚假陈述的刑事责任348

二、虚假陈述的行政责任349

第三节 内幕交易的刑事责任和行政责任350

一、内幕交易的刑事责任350

二、内幕交易的行政责任352

第四节 操纵证券市场的刑事责任和行政责任354

一、操纵证券市场的刑事责任354

二、操纵证券市场的行政责任355

第五节 欺诈客户的刑事责任和行政责任356

一、欺诈客户的刑事责任357

二、欺诈客户的行政责任357

第六节 其他证券违法行为的刑事责任和行政责任358

一、擅自发行证券的刑事责任和行政责任358

二、诱骗投资者买卖证券的刑事责任和行政责任360

三、其他违法行为的刑事责任和行政责任360

主要参考文献362