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导论1

第一节 对冲基金概念与法律特征1

一、对冲基金概念评析1

二、对冲基金法律特征7

第二节 对冲基金发展对金融监管的影响15

一、对冲基金行业的最新发展15

二、对冲基金竞争优势分析22

三、对冲基金对金融监管目标实现的影响26

第三节 国内外研究现状综述与评析33

一、国外对冲基金监管研究综述33

二、国内对冲基金监管研究综述38

三、对现有研究成果的评析40

第四节 本书研究简介41

一、本书选题目的41

二、本书研究方法45

三、本书研究思路与主要内容47

四、本书的意义、创新与不足49

第一章 对冲基金监管基本理论53

第一节 对冲基金监管法律制度的基本框架53

一、理论支柱——对冲基金监管法三大目标的动态平衡53

二、三棱锥模式构成要素与图示56

三、动态演进三棱锥模式分析59

第二节 对冲基金监管法律制度的基本原则68

一、平衡保护原则68

二、多元治理原则70

三、成本效益原则71

四、激励相容原则73

五、原则导向与规则导向相互配合74

第三节 对冲基金监管法律制度的内容75

一、产品监管体系76

二、监管流程79

三、监管手段82

第四节 对冲基金监管法律制度的特征86

一、复合性86

二、市场友好性88

三、动态调整性89

四、风险导向性90

第二章 对冲基金市场准入监管93

第一节 对冲基金管理人市场准入监管93

一、初始最低资本要求94

二、管理公司董事、高级管理人员任职要求95

三、公司治理要求97

四、共同基金管理人同步管理对冲基金97

第二节 对冲基金市场准入监管99

一、私募发行标准99

二、资金来源审核106

三、发行募集监管107

第三章 对冲基金运营监管117

第一节 防范系统性风险的监管制度117

一、对冲基金引发系统性风险的威胁路径117

二、监管措施设计120

第二节 维护市场完整性的监管制度128

一、场内大额报告制度128

二、场外市场交易监控制度132

三、对杠杆交易和卖空交易的监管134

第三节 保护投资者利益的监管制度138

一、零售投资者特殊保护机制138

二、投资者信息披露制度143

三、明确管理人受托人地位148

四、确立基金管理人反欺诈监管底线149

五、投资者自我保护与救济制度150

第四章 对冲基金破产法律制度153

第一节 对冲基金破产法律现状与问题153

一、各国当前对冲基金破产法律规则与问题153

二、对冲基金破产要件分析156

三、监管者在对冲基金破产程序中的地位162

第二节 对冲基金破产中的净额结算165

一、ISDA主协议下的风险缓释条款166

二、各国《破产法》金融合约抵销和净额结算条款效力规定168

三、抵销与净额结算条款在对冲基金破产中的作用174

第三节 对冲基金跨境破产的法律协调问题178

一、长期资本基金跨国破产案例分析179

二、对冲基金破产法律制度协调思路180

第五章 对冲基金第三方监管185

第一节 主经纪人监管制度186

一、主经纪业务对监管的影响186

二、完善主经纪人监管制度189

第二节 对冲基金投资者监管制度193

一、对机构投资者的监管措施193

二、组合式对冲基金的监管措施196

第三节 其他市场主体监督200

一、行政管理人201

二、外部审计师203

三、信用评级机构204

第六章 对冲基金内部治理与行业自律制度207

第一节 对冲基金内部治理207

一、完善对冲基金治理结构207

二、构建对冲基金全面风险管理制度215

三、对冲基金资产估值与定价224

第二节 对冲基金行业自律管理226

一、全球对冲基金行业自律的实践227

二、对冲基金行业自律的完善229

三、监管者对自律监管的授权与监督232

第七章 对冲基金监管制度协调235

第一节 监管协调与合作理论基础——经济学模型阐释235

一、监管外部性模型235

二、对冲基金监管博弈模型239

第二节 对冲基金监管国际协调现状与问题242

一、对冲基金监管国际协调现状242

二、对冲基金监管国际协调存在的问题247

第三节 完善对冲基金监管法律协调250

一、WTO框架下的国际对冲基金监管协调250

二、明确对冲基金监管国际协调牵头国258

三、监管法律协调259

第八章 中国对冲基金监管法律制度设计263

第一节 中国对冲基金发展前提265

一、建立卖空和杠杆交易机制266

二、积极稳妥地推出金融衍生产品266

三、发展基金服务产业267

四、完善破产法与基金税制267

第二节 中国对冲基金监管法律制度体系设计269

一、明确立法目标与监管原则270

二、选定法律框架271

三、确立以证监会为主的监管体制272

四、对冲基金产品体系设计273

五、流程视角的监管规则设计274

六、复合型监管模式下的金融市场多元治理281

第九章 结论283

附录287

参考文献305

索引319

后记325