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第1章 导论1

1.1 引言1

1.2 选题目的和意义2

1.3 研究方法、技术路线与基本构架3

1.3.1 研究方法3

1.3.2 技术路线与本书框架4

1.3.3 主要观点7

第2章 理论基础与文献综述9

2.1 产权及产权残缺理论9

2.1.1 相关概念9

2.1.2 国内外研究进展12

2.2 公共领域及租值耗散理论17

2.2.1 相关概念17

2.2.2 国内外研究进展19

第3章 一个理论分析框架：矿产资源产权残缺—公共领域—租值耗散28

3.1 产权残缺论28

3.1.1 制度安排层面的产权残缺28

3.1.2 制度执行层面的产权残缺29

3.2 公共领域研究30

3.2.1 公共领域的类型31

3.2.2 公共领域的动态分析32

3.3 租值耗散的形成34

3.3.1 租值耗散的定义35

3.3.2 租值耗散的形成机制36

3.3.3 租值耗散的数理解析38

第4章 现行制度安排下的矿产资源产权残缺与租值耗散研究46

4.1 矿产资源产权制度的理论分析46

4.1.1 产权制度、产权结构与特征46

4.1.2 矿产资源产权安排与收益分配体系51

4.2 矿产资源产权制度变迁与租值耗散55

4.2.1 第一阶段（1949～1978年）56

4.2.2 第二阶段（1979～1995年）56

4.2.3 第三阶段（1996年至今）57

4.3 矿产资源产权的收益性残缺与租值耗散59

4.3.1 国内外矿业税费制度比较59

4.3.2 矿业税费制度存在的问题与租值耗散根源61

第5章 公共产权、外部性问题与租值耗散研究67

5.1 资源产权执行与委托—代理关系67

5.2 租值耗散的根源：产权排他性残缺70

5.2.1 产权排他性残缺70

5.2.2 产权委托—代理失效74

5.3 公共域及租值耗散的形成78

5.3.1 “公地悲剧”、公共域与租值耗散78

5.3.2 外部性问题、公共域与租值耗散83

5.4 租值耗散路径87

5.4.1 过度开发下的资源损耗、浪费导致租值耗散87

5.4.2 粗放式开发、负外部性损失导致租值耗散89

第6章 市场不完善、寻租与租值耗散研究92

6.1 租值耗散的根源：产权转让性残缺92

6.1.1 矿业权市场不完善92

6.1.2 政府管理的“越位”与“缺位”并存95

6.1.3 价格传导机制不健全95

6.2 公共域及租值耗散的形成96

6.2.1 政府管制下的寻租和租值耗散97

6.2.2 市场垄断中的寻租和租值耗散101

6.3 租值耗散路径105

6.3.1 政府部门的设租成本和腐败费用导致租值耗散105

6.3.2 企业的寻租、护租成本加剧租值耗散程度107

第7章 资源型国企产权缺陷、X非效率与租值耗散研究108

7.1 企业产权制度、产权残缺及产权优化配置的理论分析109

7.1.1 企业的本质是一种不完全契约109

7.1.2 企业剩余权利与产权残缺111

7.1.3 企业产权的最优配置及治理结构114

7.2 租值耗散的根源：资源型国有企业产权改革与产权残缺117

7.2.1 资源型国企产权改革的历程117

7.2.2 资源型国企产权缺陷与问题分析119

7.3 公共域与租值耗散的形成机制123

7.3.1 X非效率理论下的国有企业租值耗散124

7.3.2 垄断租金和超额利润叠加加剧租值耗散125

7.4 租值耗散的路径126

7.4.1 路径一：国有企业效率损失127

7.4.2 路径二：国有资产流失128

7.4.3 路径三：国有资本收益流失128

第8章 山西煤炭资源产权残缺及租值耗散的实证研究130

8.1 租值耗散程度测度130

8.1.1 租值耗散测度指标131

8.1.2 测算过程与结论133

8.2 租值耗散成因探析141

8.2.1 山西煤炭资源产权改革历程141

8.2.2 产权残缺根源与租值耗散的产生143

第9章 矿产资源产权制度创新及租值耗散治理147

9.1 所有权实现、资产化管理与矿业权交易148

9.1.1 理顺矿产资源产权关系148

9.1.2 加强矿产资源资产化、资本化管理151

9.1.3 完善矿业权市场建设与交易机制158

9.2 产权多元化、混合所有制与资源型国企改革161

9.2.1 混合所有制经济的内涵与意义161

9.2.2 混合所有制改革：模式与路径164

9.3 政府职能转变、矿业行政管理与政府规制167

9.3.1 矿业管理中政府角色定位与职能探讨168

9.3.2 新型矿业行政管理制度探索171

9.3.3 加强政府规制，根治粗放式开发与外部性问题174

9.4 收益分配重构、租税改革与租值耗散治理177

9.4.1 重构矿产资源有偿使用和权利金制度体系178

9.4.2 完善综合补偿机制协调收益分配关系182

第10章 结论185

10.1 主要研究结论185

10.2 本书创新点187

10.3 不足之处与下一步研究的方向188

附录190

参考文献210

后记221