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第1章 绪论1

1.1研究背景及意义2

1.1.1研究背景2

1.1.2研究意义3

1.2国内外相关研究综述4

1.2.1对金融服务外包内涵和理论基础的研究5

1.2.2对金融服务外包动因的研究6

1.2.3对金融服务外包决策的研究7

1.2.4对金融服务外包与绩效之关系的研究8

1.2.5对金融服务外包风险管理的研究9

1.2.6对承接金融服务外包的研究13

1.2.7对现有研究的评价14

1.3研究范畴的界定15

1.4研究框架、方法及技术路线19

1.4.1研究框架19

1.4.2研究方法21

1.4.3研究技术路线22

1.5创新点23

第2章 金融服务外包研究的理论基础25

2.1从交易费用理论视角剖析金融服务外包规制结构26

2.1.1理论渊源与演进26

2.1.2结合金融服务外包的深入分析28

2.2从委托—代理理论视角剖析金融服务外包关系30

2.2.1理论内涵30

2.2.2结合金融服务外包的深入分析31

2.3从资源基础理论视角剖析金融服务外包资源整合效率33

2.3.1理论渊源与演进33

2.3.2结合金融服务外包的深入分析34

2.4从核心能力理论视角剖析金融服务外包市场效率36

2.4.1理论渊源与演进36

2.4.2结合金融服务外包的深入分析37

2.5从价值链理论视角剖析金融服务外包价值创造39

2.5.1理论渊源与演进39

2.5.2结合金融服务外包的深入分析41

2.6对现有理论简单评析42

2.7金融服务外包研究理论基础的集成框架44

第3章 金融服务外包价值链及决策分析45

3.1金融服务外包价值链分析46

3.1.1金融业务价值链46

3.1.2金融服务外包价值链49

3.2金融服务外包决策分析52

3.2.1现有外包决策模型的相关研究52

3.2.2金融服务外包决策动因分析55

3.2.3金融服务外包决策流程设计59

第4章 金融服务外包提供商的选择64

4.1金融服务外包提供商管理模式的构建66

4.1.1金融服务外包提供商机会主义行为分析66

4.1.2金融服务外包提供商管理模式的构建68

4.2金融服务外包提供商选择的评价指标体系72

4.2.1评价指标体系设计的基本原则73

4.2.2评价技术与方法73

4.2.3评价指标体系的设计75

4.2.4层次分析法在金融服务外包提供商评价中的运用76

4.3选择金融服务外包提供商应考虑的因素86

4.4金融服务外包提供商的治理87

4.4.1契约治理形式87

4.4.2信任关系的建立89

4.4.3激励与监督治理形式90

4.4.4协调治理形式91

第5章 金融服务外包风险影响因素和风险识别与度量93

5.1风险管理几种代表性观点94

5.2常用的风险识别和风险评估方法95

5.2.1风险识别方法95

5.2.2风险评估方法96

5.3金融服务外包风险影响因素识别与度量99

5.3.1金融服务外包风险因素识别99

5.3.2金融服务外包风险因素度量102

5.4金融服务外包风险识别与度量116

5.4.1巴塞尔《金融服务外包》文件中对金融业务外包风险的界定117

5.4.2金融服务外包的风险划分118

5.4.3金融服务外包风险的识别119

5.4.4金融服务外包风险的度量125

第6章 金融服务外包风险规避与监管132

6.1金融服务外包风险规避133

6.1.1基于服务外包提供商选择及管理环节的风险规避134

6.1.2基于服务外包合同条款规避金融外包风险135

6.1.3金融服务外包执行过程中的风险规避137

6.2金融服务外包风险监管138

6.2.1发达国家的监管制度139

6.2.2其他国家监管制度介绍142

6.2.3国际组织监管制度介绍142

6.2.4我国监管立法工作简介146

第7章 我国金融服务外包的实践147

7.1我国金融服务外包发展现状148

7.1.1我国金融服务外包发展的主要特征149

7.1.2我国承接金融服务外包的主要特征151

7.2基于金融机构发包方视角的实践153

7.2.1金融外包实践活动的基本类型154

7.2.2国内金融外包典型案例154

7.3基于提供商视角承接金融服务外包的实践155

7.3.1政府层面积极推动“服务外包示范基地”建设155

7.3.2政府层面积极推动“金融后台”建设156

7.3.3企业层面承接金融外包活动推动了我国服务外包发展158

7.4国外金融服务外包提供商选择及风险管理经验借鉴160

7.4.1德意志银行采用“5C”原则成功选择提供商，进行有效风险管理160

7.4.2 Aviva PLC采用“雇佣成熟模式”选择提供商，并有效规避风险162

7.4.3汇丰银行的“内部管理外包”模式有效规避外包风险163

7.4.4提供商MphasiS BFL Ltd.员工盗窃发包商花旗银行客户存款164

7.4.5案例分析经验总结165

第8章 结论与展望166

8.1本书的主要工作及结论167

8.2本研究的局限170

8.3本研究的展望171

参考文献173

附件1金融服务外包风险影响因素调查问卷186

附件2金融服务外包风风险调查问卷189

后记192