证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券发行与承销2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 证券经营机构的投资银行业务1

本章大纲1

本章考点预测1

知识线索图2

考点分析3

第一节 投资银行业务概述3

第二节 投资银行业务资格4

第三节 投资银行业务的内部控制9

第四节 投资银行业务的监管12

考点预测题16

参考答案27

第二章 股份有限公司概述35

本章大纲35

本章考点预测35

知识线索图36

考点分析38

第一节 股份有限公司的设立38

第二节 股份有限公司的股份和公司债券41

第三节 股份有限公司的组织机构42

第四节 上市公司组织机构的特别规定47

第五节 股份有限公司的财务会计48

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算49

考点预测题50

参考答案60

第三章 企业的股份制改组69

本章大纲69

本章考点预测69

知识线索图70

考点分析70

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序70

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查72

考点预测题75

参考答案85

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序93

本章大纲93

本章考点预测93

知识线索图94

考点分析94

第一节 首次公开发行股票公司申请文件的准备94

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准101

考点预测题105

参考答案115

第五章 首次公开发行股票的操作121

本章大纲121

本章考点预测121

知识线索图123

考点分析124

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见124

第二节 首次公开发行股票的估值和询价129

第三节 首次公开发行股票的发行方式131

第四节 首次公开发行股票的具体操作135

第五节 股票的上市保荐137

考点预测题143

参考答案157

第六章 首次公开发行股票的信息披露165

本章大纲165

本章考点预测165

知识线索图166

考点分析166

第一节 信息披露概述166

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要169

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告171

第四节 股票上市公告书172

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求173

考点预测题174

参考答案187

第七章 上市公司发行新股194

本章大纲194

本章考点预测194

知识线索图195

考点分析196

第一节 上市公司发行新股的准备工作196

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序199

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序200

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露202

考点预测题202

参考答案214

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行222

本章大纲222

本章考点预测222

知识线索图223

考点分析224

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作224

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准227

第三节 可转换公司债券的发行与上市228

第四节 可转换公司债券的信息披露230

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券230

考点预测题232

参考答案244

第九章 债券的发行与承销250

本章大纲250

本章考点预测251

知识线索图252

考点分析254

第一节 国债的发行与承销254

第二节 地方政府债券的发行与承销256

第三节 企业债券的发行与承销258

第四节 公司债券的发行与承销260

第五节 短期融资券的发行与承销263

第六节 中期票据的发行与承销265

第七节 中小非金融企业集合票据265

第八节 证券公司债券的发行与承销266

第九节 资产支持证券的发行与承销268

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销270

考点预测题271

参考答案286

第十章 外资股的发行294

本章大纲294

本章考点预测294

知识线索图295

考点分析296

第一节 境内上市外资股的发行296

第二节 H股的发行与上市297

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市299

第四节 境内上市公司所属企业境外上市300

第五节 外资股招股说明书的制作302

第六节 国际推介与分销302

考点预测题303

参考答案314

第十一章 公司收购320

本章大纲320

本章考点预测320

知识线索图321

考点分析323

第一节 公司收购概述323

第二节 上市公司收购326

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定336

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资342

考点预测题345

参考答案358

第十二章 公司重组与财务顾问业务364

本章大纲364

本章考点预测364

知识线索图365

考点分析366

第一节 上市公司重大资产重组366

第二节 并购重组审核委员会工作规程385

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务388

考点预测题393

参考答案406