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第一篇 证券市场基础知识3

第一章 证券市场概述3

第一节 证券投资与证券市场4

一、证券投资的概念与特点4

二、证券市场的特征与结构6

三、证券市场参与者9

四、证券投资的功能14

五、证券投资理论简介14

第二节 证券市场的产生与发展15

一、证券市场的产生15

二、国际证券市场发展现状与趋势16

三、中国证券市场的发展与改革17

【本章小结】22

【课后训练】22

第二章 证券投资工具概述24

第一节 股票25

一、股票的特征25

二、股票的类型26

三、股利政策32

第二节 债券34

一、债券特征35

二、债券票面要素35

三、债券类型37

四、股票与债券的区别41

第三节 证券投资基金42

一、基金的起源与发展42

二、基金的特征44

三、基金的分类45

四、基金的当事人48

五、基金的费用51

六、基金的估值52

第四节 金融衍生工具53

一、金融衍生工具的概念53

二、金融衍生工具的种类53

三、金融衍生工具特征56

四、金融衍生工具的产生及发展57

【本章小结】59

【课后训练】59

第三章 证券市场运行与监管60

第一节 证券市场的组织与运行61

一、证券发行市场61

二、证券交易所市场62

三、场外市场64

四、证券价格指数66

五、证券投资的收益和风险69

第二节 证券市场法律法规与监管74

一、证券市场的法律法规74

二、证券市场的监管76

三、证券市场的自律管理78

四、证券投资者维权79

【本章小结】81

【课后训练】81

第二篇 证券交易85

第四章 证券经纪业务85

第一节 证券经纪业务概述86

一、证券经纪业务的含义与特点86

二、证券经纪业务的发展模式87

三、证券公司客户经理87

四、证券经纪业务的禁止行为89

第二节 股票交易程序90

一、开户90

二、委托92

三、竞价与成交93

四、清算与交割95

五、过户96

第三节 经纪业务相关实务98

一、全国中小企业股份转让系统（新三板市场）98

二、股票网上发行99

三、分红派息与配股101

四、股东大会网络投票系统103

【本章小结】106

【复习思考题】106

【课后训练】106

第五章 资产管理与创新业务107

第一节 资产管理业务108

一、资产管理业务的含义及种类108

二、券商集合资产管理计划的优势109

三、证券公司办理客户资产管理业务的一般规定109

四、案例分析111

第二节 融资融券业务112

一、融资融券业务的含义112

二、融资融券与普通证券交易的区别112

三、融资融券的特点与作用114

四、融资融券业务的风险114

五、融资融券的相关操作实务115

第三节 期货交易中间介绍业务118

一、期货IB（Introducing Broker）业务118

二、证券公司IB业务范围118

三、证券公司IB业务禁止事项118

【本章小结】120

【复习思考题】120

【课后训练】120

第六章 证券交易监管与结算体系121

第一节 证券交易机制与交易监管122

一、证券交易机制122

二、证券市场监管123

第二节 证券登记与交易结算129

一、证券登记概述129

二、证券登记的构成129

三、证券登记的种类129

四、证券交易结算132

【本章小结】134

【复习思考题】134

【课后训练】134

第三篇 证券发行与承销137

第七章 股票发行上市与承销137

第一节 首次公开发行股票138

一、首次公开发行股票138

二、股票发行的审批制度139

三、股票发行程序142

四、股票发行审核的信息披露143

五、改革新股配售方式145

六、投资银行的承销与保荐业务146

第二节 新股与外资股发行上市149

一、上市公司发行新股并上市149

二、外资股的发行151

三、股票发行价格156

四、股票的承销157

【本章小结】158

【课后训练】158

第八章 债券发行与承销159

第一节 政府债券的发行承销160

一、国债的发行与承销160

二、地方政府债券的发行与承销163

三、中央银行债的发行167

第二节 金融债券的发行与承销168

一、政策性银行债169

二、商业银行债与商业银行次级债170

三、证券公司债券与短期融资券171

四、保险公司次级债券172

五、非银行金融机构债173

第三节 企业类债券的发行与承销174

一、企业债券的发行与承销175

二、公司债券的发行与承销175

三、中期票据的发行与承销177

四、短期融资券的发行与承销178

五、定向债券的发行178

六、国际机构债券的发行180

【本章小结】180

【课后训练】181

第九章 公司并购183

第一节 并购概述184

一、企业并购的定义184

二、企业并购的基本类型185

三、全球并购浪潮与中国式并购重组187

四、M＆A的动因分析189

第二节 上市公司收购191

一、上市公司收购的概念191

二、上市公司并购的一般程序192

三、上市公司收购规则与关注要点195

四、公司反收购策略198

五、外国投资者并购境内企业200

第三节 公司重组与财务顾问201

一、投资银行在并购中的功能201

二、上市公司重大资产重组203

三、上市公司并购重组财务顾问203

四、企业并购重组法律法规与监管204

五、中国企业“走出去”之典型案例解读205

【本章小结】206

【课后训练】206

第四篇 证券投资基金209

第十章 基金的类型209

第一节 基金分类概述211

一、基金分类的意义211

二、基金分类的困难性211

三、基金分类211

第二节 股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金218

一、股票基金218

二、债券基金221

三、混合基金222

四、货币市场基金223

第三节 保本基金224

一、保本基金的特点224

二、保本基金的保本策略224

三、保本基金的投资风险225

第四节 交易型开放式指数基金（ETF）226

一、ETF的特点226

二、ETF的套利交易227

三、ETF的类型228

四、ETF的风险228

第五节 上市开放式基金（LOF）228

一、LOF的特点228

二、LOF的套利交易229

第六节 QDII基金与分级基金230

一、QDII基金230

二、分级基金231

【本章小结】232

【课后训练】232

第十一章 基金的发行与营销233

第一节 基金的发行235

一、基金募集申请235

二、基金募集申请的核准235

三、基金份额的发售235

四、基金合同生效236

第二节 基金的营销237

一、基金营销概述237

二、基金产品设计与定价240

三、基金销售渠道、促销手段与客户服务243

四、证券投资基金销售业务信息管理249

【本章小结】251

【课后训练】251

第十二章 基金的分析评价252

第一节 基金选择指标253

一、外部结构指标253

二、内部结构指标257

第二节 基金的绩效分析260

一、基金绩效衡量的意义及考虑的因素260

二、基金收益率261

三、基金绩效的收益率衡量265

四、风险调整绩效衡量方法266

第三节 基金评价272

一、基金评价的概念与目的272

二、基金评价的三个角度272

三、基金评级272

【本章小结】274

【课后训练】274

第五篇 证券投资分析277

第十三章 证券投资基本分析277

第一节 证券投资宏观分析278

一、经济运行基本变量分析278

二、经济政策分析279

第二节 证券投资行业分析280

一、行业分类在证券投资中的作用280

二、典型的国民经济行业分类方法281

三、行业分析282

第三节 证券投资公司分析285

一、公司基本素质分析286

二、公司财务分析286

【本章小结】292

【课后训练】292

第十四章 证券投资技术分析293

第一节 技术分析基础294

一、技术分析的三大假设294

二、技术分析基本图形294

三、常见K线组合图形及分析295

第二节 移动平均线分析及操作299

一、移动平均线基本特征300

二、移动平均线分析方法300

第三节 形态分析及操作302

一、通道分析方法302

二、常见形态的分析方法303

三、缺口分析方法305

第四节 量价关系306

一、量增价涨（跌）307

二、量缩价涨（跌）307

三、量平价涨（跌）309

四、量平价平309

五、量增（缩）价平309

第五节 指标分析及操作310

一、平滑异同移动平均线（MACD）指标分析310

二、随机指标KDJ的分析311

三、相对强弱指标RSI的分析312

四、威廉指数W％R指标的分析313

五、量价指标OBV的分析313

六、BIAS乖离率指标的分析314

七、布林指标的分析315

八、大盘腾落指数（ADL）的分析315

【本章小结】316

【课后训练】316

第六篇 证券投资特色实训319

第十五章 证券投资实训319

项目一 认识证券产品319

项目二 证券行情软件下载与安装323

任务一 了解主要证券行情软件324

任务二 证券行情软件下载与安装325

任务三 证券行情软件的运行和行情查询326

项目三 证券市场信息采集与分析330

任务一 政府重要网站点睛330

任务二 沪深证券交易所网站撷英335

项目四 上市公司信息采集与分析341

任务一 证券特色网站精选341

任务二 多渠道查询解读上市公司资讯347

项目五 证券行情盘面分析352

任务一 大盘行情分析353

任务二 个股行情分析357

任务三 国际证券行情分析364

项目六 互联网证券实战369

任务一 互联网证券及资格券商369

任务二 网上开户371

任务三 网上交易376

任务四 网上资金转账381

任务五 移动网络证券——手机证券381