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第一章 总论1

第一节 企业合规的起源和发展1

第二节 合规的基本概念6

第三节 合规对企业的作用机制10

第四节 合规对企业的价值13

第五节 合规在企业中演进的五个阶段20

第六节 合规在国内的发展25

第七节 本书结构31

第二章 合规义务、合规目标和合规风险33

第一节 合规义务33

第二节 合规目标37

第三节 合规风险概述39

第四节 初次合规风险评估42

第五节 常态化的合规风险评估55

第六节 企业集团的合规风险管理58

第三章 合规专业团队62

第一节 合规管理职责的分配62

第二节 专职合规团队的组织66

第三节 专职合规团队的角色定位69

第四节 专职合规团队的工作内容72

第五节 合规专业人员的任职资格和职业演进路线73

第六节 专职合规团队的独立性79

第七节 专职合规团队与其他团队的关系80

第八节 外部合规服务83

第四章 合规措施87

第一节 合规措施概述87

第二节 日常合规咨询90

第三节 合规审查94

第四节 业务伙伴合规管理101

第五节 关注名单管理109

第六节 合规疑虑处理110

第七节 合规沟通、教育和培训113

第五章 企业制度与合规119

第一节 企业制度概述119

第二节 从合规角度审视企业制度120

第三节 A类制度125

第四节 B类制度132

第五节 C类制度138

第六节 D类制度和E类制度142

第七节 制度管理中的技术问题143

第六章 合规人力资源管理145

第一节 合规人力资源管理的核心问题145

第二节 治理机构中的自然人成员147

第三节 管理层成员149

第四节 合规关注岗位的员工155

第五节 经理和普通员工157

第六节 绩效管理160

第七节 员工反馈161

第八节 六个难点问题162

第七章 举报、调查和补救机制168

第一节 基本概念168

第二节 六项原则169

第三节 举报机制170

第四节 调查机制176

第五节 补救机制186

第六节 经典问题188

第七节 中立合规专家192

第八章 合规管理体系的有效性194

第一节 有效性的概念194

第二节 从设计角度评估有效性196

第三节 从运行角度评估有效性200

第四节 从结果角度评估有效性208

第五节 有效性的评估主体211

第九章 心理学在合规管理中的应用214

第一节 心理学是与合规管理联系最密切的自然科学214

第二节 自我合理化216

第三节 需求层次理论219

第四节 自利性归因222

第五节 权力服从223

第六节 从众与去个性化225

第七节 压力228

第十章 投资相关的合规专题232

专题一 并购合规尽职调查232

专题二 并购后合规管理体系的重组236

专题三 非控股企业的合规管理237

专题四 中国企业海外发展中的合规238

专题五 私营企业的合规困境239

参考文献242