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引言1

第一章 证券内幕交易罪基础论10

第一节 证券内幕交易罪的基础问题10

一、证券概述12

二、证券内幕交易罪的概念20

三、证券内幕交易罪与期货内幕交易罪的区别30

第二节 证券内幕交易罪立法概述32

一、美国联邦证券诸法32

二、欧盟（欧共体）规制证券内幕交易的指令42

三、日本《金融商品交易法》48

四、中国法关于证券内幕交易罪的立法规定54

第二章 证券内幕交易罪客体论59

第一节 证券内幕交易罪的侵害法益59

一、反对规制内幕交易行为的理论及其评价60

二、赞成规制内幕交易行为的理论及其评价64

第二节 我国刑法规定证券内幕交易罪的客体72

一、理论论争72

二、笔者观点75

第三章 证券内幕交易罪主体论79

第一节 证券内幕交易罪主体概述79

一、外国证券内幕交易罪主体范围及其评价79

二、我国刑法中的内幕人员规定及立法完善99

第二节 内幕人员的认定——古典特殊关系理论在我国内幕交易罪中的适用110

一、内幕人员概述110

二、古典特殊关系理论及其评析111

三、古典特殊关系理论在我国内幕交易罪中的适用115

第三节 信息泄露理论、盗用理论在我国内幕交易罪中的适用118

一、非法知情人员概述119

二、信息泄露理论在我国内幕交易罪中的适用120

三、盗用理论在我国内幕交易罪中的适用124

第四章 证券内幕交易罪行为论128

第一节 证券内幕交易罪行为概述128

一、外国刑法中规定的证券内幕交易行为128

二、我国刑法中规定的证券内幕交易行为131

第二节 判断证券内幕交易罪客观行为难点分析137

一、建议行为是否构成犯罪137

二、“利用行为”的需要与否141

三、泄露内幕信息的行为分析145

四、不作为能否构成本罪150

第五章 证券内幕信息论154

第一节 内幕信息概述154

一、外国法律关于内幕信息的界定分析154

二、我国法律有关内幕信息规定及缺陷158

第二节 内幕信息的特征概述159

一、关于内幕信息构成特征的学说159

二、坚持四特征说的理由161

第三节 内幕信息的重要性特征163

一、美国证券诸法中的“实质性”要素163

二、欧盟指令中的“价格敏感性”166

三、日本《金融商品交易法》的“重要事实”168

四、我国证券法中的“重大影响”171

第四节 内幕信息的未公开性特征179

一、形式公开标准179

二、实质公开标准180

三、对形式公开标准的坚持181

第五节 内幕信息的相关性特征184

一、相关性的范围184

二、三种类型之比较186

第六节 内幕信息的准确性特征188

一、增加准确性特征的理由188

二、我国法律中准确性特征的欠缺与完善189

第六章 证券内幕交易罪主观要素论192

第一节 主观要素概述192

一、各国立法规定之比较192

二、我国刑法规定本罪的罪过形式分析195

三、主观要素内容199

第二节 主观要素的难点解析200

一、对“明知”的判断200

二、对“意图利用内幕信息”的故意判断205

三、推定模式在我国的运用209

附录：美国法中的“信赖要件的满足”211

第七章 证券内幕交易罪认定论216

第一节 证券内幕交易罪与其他证券犯罪的区别216

一、证券内幕交易罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的区别217

二、证券内幕交易罪与诱骗投资者买卖证券罪的区别218

三、证券内幕交易罪与操纵证券市场罪的区别219

四、证券内幕交易罪与短线交易行为的区别221

第二节 证券内幕交易罪的犯罪形态的认定222

一、证券内幕交易罪的停止形态论222

二、证券内幕交易罪的共犯论224

三、证券内幕交易罪的罪数形态论225

第八章 证券内幕交易罪规制论229

第一节 刑罚处罚229

一、美国法关于内幕交易罪的刑罚设置及借鉴意义229

二、欧盟指令关于内幕交易行为的罚则及借鉴意义234

三、日本法关于内幕交易罪的罚则及借鉴意义237

四、我国刑法关于内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任的规定及完善239

第二节 与刑事处罚相匹配的其他制裁措施246

一、整体式规制模式的构建246

二、行政制裁与刑罚的合力247

附录：证券内幕交易经典判例解析255

一、美国判例255

二、日本判例277

三、中国案例288

中外文参考文献296

后记318