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第1章 证券投资概述1

1.1证券概述1

1.1.1证券的定义1

1.1.2证券的特征及票面要素1

1.1.3有价证券2

1.2证券市场概述6

1.2.1证券市场的定义及特征6

1.2.2证券市场的分类6

1.2.3证券市场的产生与发展7

1.3证券投资10

1.3.1证券投资的概念10

1.3.2证券投资的基本要素11

1.3.3证券投资的基本特征11

1.3.4证券投资与证券投机12

【参考案例】13

【复习思考】14

第2章 股票15

2.1股票的含义与特征15

2.1.1股票的含义及性质15

2.1.2股票的特征16

2.2股票的种类17

2.2.1按股东的权益分类17

2.2.2按股票的面额形态分类19

2.2.3按股票的收益能力和风险特征分类19

2.3中国现行的股票种类20

2.3.1按投资主体分类20

2.3.2按上市地点和投资者不同分类21

2.3.3其他分类22

【参考案例】23

【复习思考】24

第3章 债券25

3.1债券的含义与特征25

3.1.1债券的含义25

3.1.2债券的票面要素25

3.1.3债券的基本特征26

3.1.4债券的性质和功能27

3.1.5债券的偿还方式28

3.1.6债券与股票的比较30

3.2债券的种类30

3.2.1债券的基本分类30

3.2.2我国债券的主要分类34

【参考案例】36

【复习思考】37

第4章 证券投资基金38

4.1证券投资基金概述38

4.1.1证券投资基金的含义38

4.1.2证券投资基金的产生与发展38

4.1.3证券投资基金的主要特点40

4.1.4证券投资基金的性质40

4.1.5证券投资基金的作用40

4.1.6投资基金同股票、债券等投资工具的关系41

4.2证券投资基金的种类42

4.2.1按照投资基金的组织形式不同分类42

4.2.2按照投资基金能否赎回分类44

4.2.3按照投资基金的投资标的分类45

4.2.4按照投资基金收益风险目标分类48

4.2.5按照投资样本不同分类49

4.2.6按照地域不同分类50

4.3证券投资基金的参与主体50

4.3.1基金管理人50

4.3.2基金托管人51

4.3.3基金持有人51

4.3.4投资基金当事人之间的关系51

4.4证券投资基金的费用、收益与利润分配52

4.4.1证券投资基金的费用52

4.4.2证券投资基金的收益53

4.4.3证券投资基金的利润分配53

【参考案例】53

【复习思考】54

第5章 金融衍生工具55

5.1金融衍生工具概述55

5.1.1金融衍生工具的概念55

5.1.2金融衍生工具的特征56

5.1.3金融衍生工具的分类56

5.1.4金融衍生工具的功能57

5.2期货58

5.2.1期货概述58

5.2.2金融期货62

5.3金融期权与期权类衍生产品71

5.3.1金融期权71

5.3.2权证73

5.3.3可转换证券75

5.3.4其他的衍生产品——存托凭证78

【参考案例】79

【复习思考】81

第6章 证券发行与承销82

6.1股票的发行与承销82

6.1.1首次公开发行股票申请文件的准备82

6.1.2主板上市公司首次公开发行股票的条件83

6.1.3主板上市公司首次公开发行股票的核准程序84

6.1.4首次公开发行股票的估值和询价85

6.1.5首次公开发行股票的发行方式86

6.1.6股票的上市保荐87

6.1.7上市公司发行新股的条件和程序88

6.2债券的发行与承销90

6.2.1我国国债的发行与承销90

6.2.2我国金融债券的发行与承销93

6.2.3我国企业债券的发行与承销95

6.2.4公司债券的发行与承销97

6.3证券投资基金的发行与承销99

【参考案例】100

【复习思考】101

第7章 证券上市与交易102

7.1证券交易市场概述102

7.1.1证券交易的概念与原则103

7.1.2证券交易市场的构成103

7.1.3证券交易市场的功能104

7.2证券交易所104

7.2.1证券交易所的定义与特征104

7.2.2证券交易所的功能和组织形式105

7.2.3证券交易所的成员106

7.2.4证券交易程序107

7.2.5证券上市的条件和程序110

7.2.6证券交易所的管理113

7.3场外交易市场115

7.3.1场外交易市场的定义与特征115

7.3.2场外交易市场的功能及类型116

7.3.3场外交易市场的参与者和交易对象118

【参考案例】119

【复习思考】122

第8章 股票价格指数123

8.1股票价格指数概述123

8.1.1股价平均数123

8.1.2股票价格指数的含义和计算方法125

8.2世界著名股票价格指数128

8.2.1道·琼斯股票平均价格指数128

8.2.2标准·普尔股票价格指数128

8.2.3美国纳斯达克指数129

8.2.4金融时报指数129

8.2.5日经股价指数129

8.2.6恒生指数129

8.3中国的股票价格指数130

8.3.1上海证券交易所股价指数130

8.3.2深圳证券交易所股价指数132

8.3.3中证指数133

【参考案例】134

【复习思考】138

第9章 证券投资的基本因素分析139

9.1证券投资的宏观因素分析139

9.1.1宏观经济运行与证券投资139

9.1.2宏观经济政策对证券市场的影响140

9.2证券投资的行业分析143

9.2.1产业的市场类型与股票投资143

9.2.2产业的景气周期性与股票投资144

9.2.3产业的生命周期与股票投资144

9.2.4产业业绩预测与股票投资145

9.2.5政府的影响和干预146

9.3公司因素分析146

9.3.1公司财务分析146

9.3.2公司经营状况分析152

【参考案例】153

【复习思考】159

第10章 证券投资的技术分析160

10.1技术分析概述160

10.1.1技术分析的含义160

10.1.2技术分析与基本分析的区别160

10.1.3技术分析的基本假设160

10.1.4技术分析的要素161

10.2技术分析理论162

10.2.1技术分析的理论基础——道氏理论162

10.2.2 K线理论163

10.2.3切线理论167

10.2.4形态理论169

10.3技术分析指标181

10.3.1指标分析概述181

10.3.2主要的技术指标181

【参考案例】186

【复习思考】188

第11章 证券投资的收益与风险189

11.1证券投资收益189

11.1.1证券投资收益概述189

11.1.2证券投资预期收益率的度量190

11.1.3股票投资收益191

11.1.4债券投资收益194

11.2证券投资风险198

11.2.1证券投资风险特点198

11.2.2证券投资风险类型199

11.2.3证券投资风险的度量200

11.3证券投资收益与风险的关系202

11.3.1收益与风险不可分割202

11.3.2收益与风险成正比202

【参考案例】203

【复习思考】205

第12章 证券市场监管206

12.1证券市场监管概述206

12.1.1证券市场监管的意义和原则206

12.1.2证券市场监管的目标208

12.1.3证券市场监管的方式与手段208

12.1.4证券市场监管模式209

12.2我国证券市场监管的法律规范和主要内容210

12.2.1我国证券市场监管的法律规范210

12.2.2我国证券市场监管的主要内容212

12.3证券市场的行政监管219

12.3.1证券市场行政监管机构219

12.3.2证券市场行政监管机构的职责和权限220

12.4证券市场的自律管理220

12.4.1证券交易所的自律管理220

12.4.2中国证券业协会的自律管理221

12.4.3证券投资者保护基金制度222

【参考案例】224

【复习思考】225

参考文献226