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导言1

（一）研究主旨1

（二）研究方法2

（三）篇章结构2

一、美国资本市场中律师的功能定位与执业规范4

（一）证券监管制度与律师功能定位4

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范10

二、日本资本市场中律师的功能定位与执业规范13

（一）证券监管制度与律师功能定位13

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范15

三、台湾地区资本市场中律师的功能定位与执业规范17

（一）证券监管制度与律师功能定位17

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范20

四、德国资本市场中律师的功能定位与执业规范23

（一）证券监管制度与律师功能定位23

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范25

五、法国资本市场中律师的功能定位与执业规范28

（一）证券监管制度与律师功能定位28

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范30

六、英国资本市场中律师的功能定位与执业规范33

（一）证券监管制度与律师功能定位33

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范35

七、香港地区资本市场中律师的功能定位与执业规范38

（一）证券监管制度与律师功能定位38

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范39

八、韩国资本市场中律师的功能定位与执业规范42

（一）证券监管制度与律师功能定位42

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范43

九、我国资本市场中律师的功能定位与执业规范45

（一）证券监管制度与律师功能定位45

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范46

十、八法域资本市场律师的功能定位与执业规范比较49

（一）美国的特点与模式50

（二）其他国家和地区的特点与模式58

十一、律师与证券市场其他中介机构的责任划分64

（一）概述64

（二）证券市场中介机构的责任划分模式65

（三）律师与其他中介机构对第三人责任70

十二、《萨班斯—奥克斯利法案》对资本市场监管的影响76

（一）对证券市场中介机构的影响77

（二）对上市公司合规的要求78

（三）内部控制的行业框架80

（四）遵循的困难81

（五）多德一弗兰克法案的影响82

十三、证券集团诉讼及其中的律师角色83

（一）美国式集团诉讼的发展和应用84

（二）集团诉讼的弊端和美国的遏制努力86

（三）证券集团诉讼：数度伤害、两头落空88

（四）失灵探源与制度重塑91

（五）移植借鉴及他山之石95

（六）公私协同的“中国思路”97

（七）小结99

十四、证券律师行业的发展导向和基本思路101

（一）引子：如何借鉴国外法律——LLSV研究的启示101

（二）我国证券律师行业的现状与定位104

（三）准入市场化106

（四）职责明晰化107

（五）执业规范化109

（六）功能专业化116

（七）市场发展对监管者的要求120

十五、完善证券律师执业制度规范的若干建议123

（一）《12号规则》需整体性修订124

（二）《律协规范》的转型与坚持125

（三）《管理办法》要求遭遇现实尴尬127

（四）法律专业人士特别的注意义务128

（五）“基本符合”、“未发现”等措辞的使用130

（六）“重大违法”、“不存在潜在纠纷”的认定131

（七）证券律师业务链的延伸与调试132

（八）提高监管部门的管理水平和服务意识133

十六、拓展律师证券业务的具体探索和试点草议136

（一）议题的背景和现实意义136

（二）律师牵头起草招股说明书的价值138

（三）具体改革方案刍议147

（四）律师牵头起草招股说明书的试点倡议152

结论155

附录一 九法域律师证券法律业务的功能定位与执业规范比较161

附录二 中国证券业务律师执业的相关规则187

附录三 律师事务所从事证券法律业务管理办法221

附录四 律师事务所证券法律业务执业规则（试行）227

附录五 律师从事证券法律业务规范（试行）232

参考文献238

致谢251