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第一章　证券中介组织理论概述1

第一节 证券市场基本理论1

一、证券与证券市场1

二、证券市场的参与者与监管者16

三、证券市场的地位与功能18

第二节 股票和债券21

一、股票22

二、债券29

第三节 证券中介组织基本理论39

一、证券中介活动、证券中介组织39

二、证券中介组织在证券市场中的地位40

三、证券中介组织的作用41

四、证券中介组织的分类45

五、证券中介组织的特点48

第二章　证券公司49

第一节 证券公司基本理论49

一、证券公司的定义49

二、证券公司的作用55

三、证券公司的特点58

四、证券公司的分类60

五、证券公司的业务范围65

第二节 证券公司的设立、变更、终止和营业规则66

一、证券公司的设立66

二、证券公司的变更和终止75

三、我国证券公司的营业规则78

四、外资参股证券公司89

五、按揭证券公司93

六、网上证券经纪公司96

第三节 证券公司的证券经纪业务108

一、证券经纪业务的概念108

二、证券经纪业务的要素110

三、证券经纪业务的特点113

四、证券经纪业务及证券经纪人的分类115

五、证券公司从事证券经纪业务所遵循的原则119

六、证券经纪关系的确立120

七、证券经纪业务的实施124

第四节 证券公司的证券自营业务127

一、证券自营业务的概念127

二、证券自营业务的特点和范围128

三、证券自营业务的管理与监督130

第五节 证券公司的证券承销业务131

一、证券承销业务的相关基本概念131

二、证券承销资格133

三、承销业务的实施145

四、承销业务的监督检查150

五、法律责任151

第六节 证券公司的其他业务152

一、客户资产管理业务152

二、融资融券业务164

三、保荐人业务169

第七节 证券公司的融资管理171

一、股票质押贷款171

二、发行债券175

三、短期融资券182

第三章　证券登记结算机构188

第一节 证券登记结算机构概述188

一、证券登记结算机构的概念及其特点188

二、证券登记结算机构的产生与发展及其存在的意义190

三、境外证券登记结算机构195

四、证券登记结算制度197

五、证券登记结算机构的模式199

六、我国的证券登记结算机构201

第二节 我国对证券登记结算机构的管理202

一、证券登记结算机构的设立和解散203

二、证券登记结算机构的职能204

三、证券登记结算的运营方式以及机构的章程、业务规则206

四、证券登记结算机构的禁止性行为207

五、中国证监会对证券登记结算机构的监管207

六、证券登记结算机构的职责208

七、对证券登记结算机构的管理和监督212

第三节 证券登记结算机构的职能介绍214

一、证券登记214

二、证券存管220

三、证券结算226

四、证券账户管理233

五、证券质押和冻结237

六、受发行人的委托派发证券权益241

七、监控证券公司质押贷款股票的情况243

八、证券监管机构批准的其他业务243

第四节 证券结算业务的特殊规则243

一、证券交易分级结算制度243

二、共同对手方制度246

三、结算参与人制度252

四、交收担保制度255

五、货银对付制度257

第四章　证券信用评级机构269

第一节 证券信用评级概述269

一、证券信用评级的含义269

二、证券信用评级的作用270

三、证券评级的对象、内容、分类、原则和局限性273

四、证券信用评级工作的特点278

五、证券评级的过程281

六、证券评级的依据285

七、证券评级的标准286

八、证券评级的方法295

九、信用评级指标体系304

十、证券评级机构的管理319

第二节 证券信用评级制度321

一、美国的证券评级制度321

二、日本的信用评级制度325

三、欧洲的证券信用评级制度329

四、亚洲的信用评级制度333

五、其他国家的证券评级制度333

六、中国的证券评级制度及其发展335

第三节 企业债券的信用评级338

一、企业债券评级的基本理论338

二、发达国家企业债券信用评级制度339

三、企业债券信用评级的指标体系343

四、债券信用等级设置359

五、企业债券信用评级的程序365

六、企业债券信用评级方法366

第四节 股票评级380

一、股票评级基本理论380

二、中国台湾的股票评级381

三、美国标准-普尔公司的股票信用评级方法387

第五章　资产评估组织389

第一节 资产评估概论389

一、资产评估的概念、要素、目的及其特点389

二、资产评估的原则393

三、资产评估在证券市场中的作用与地位396

第二节 资产评估的程序398

一、受理资产评估业务399

二、评估机构的评估准备工作404

三、委托方的评估准备工作及评估机构对资产的清查核实411

四、编制资产评估程序计划417

五、整理分析资料418

六、评定与估算418

七、拟制和提交评估报告418

八、工作档案整理418

第三节 资产评估的基本方法419

一、市场法419

二、成本法422

三、收益法424

四、资产评估方法的选择428

第四节 资产评估报告429

一、资产评估报告429

二、资产评估报告的基本内容430

三、资产评估说明438

第五节 资产评估机构的管理462

一、资产评估机构概述462

二、资产评估机构的设立463

三、资产评估机构分支机构的设立465

四、资产评估机构及分支机构的变更和终止468

第六章　证券投资咨询机构470

第一节 证券投资咨询机构概述470

一、证券投资咨询业务470

二、证券投资咨询机构471

三、证券投资咨询机构的管理472

第二节 证券、期货投资咨询业务的管理473

一、证券、期货投资咨询业务管理473

二、会员制证券投资咨询业务管理486

三、面向公众开展的证券投资咨询业务管理492

第三节 证券投资咨询媒体节目听证管理497

一、一般规定497

二、听证的组织498

三、听证程序499

四、证券投资咨询机构和广播电视证券节目的管理500

第七章　证券交易所503

第一节 证券交易所概述503

一、证券交易所的定义503

二、证券交易所的产生和发展504

三、证券交易所的特征507

四、证券交易所的组织形式510

五、证券交易所的成员520

六、证券交易所的功能522

第二节 场外交易市场527

一、场外交易市场概述527

二、全国银行间债券交易市场536

三、证券公司代办股份转让系统542

第三节 证券交易所的管理543

一、证券交易所的设立和解散544

二、证券交易所的业务范围与职能548

三、证券交易的业务规则551

四、证券交易所的组织机构552

五、证券交易所会员和交易席位557

六、证券交易所的监管职能559

七、对证券交易所的管理与监督567

八、证券交易所的法律责任570

第八章　其他证券中介组织574

第一节 证券业协会574

一、证券业协会的概念、性质、特点和发展历史574

二、证券业协会的设立、宗旨及职责579

三、证券业协会的章程583

四、会员584

五、组织机构586

六、协会的资产589

七、协会的终止590

八、国内外证券业协会的比较590

第二节 会计师事务所594

一、会计师事务所概述594

二、会计师事务所的管理598

三、注册会计师执行证券期货相关业务的管理601

第三节 审计事务所603

一、审计基本原理603

二、审计事务所概述611

三、审计事务所的工作制度与工作程序614

四、违法处理616

五、执业审计师制度616

第四节 律师事务所619

一、律师事务所概述619

二、从事证券业务资格管理制度的变迁621

三、律师事务所的管理622

四、律师从事证券法律业务规范623

五、我国目前从事证券法律业务的律师及律师执业机构存在的问题624

第五节 证券信息公司628

一、证券信息公司的概念628

二、证券信息公司的业务628

三、证券信息公司的功能629

第六节 证券金融公司630

一、证券金融公司概述630

二、亚洲地区证券金融公司的启示631

三、证券金融公司在我国的实践情况633

第九章　证券中介组织的从业人员管理635

第一节 证券业从业人员的资格管理制度635

一、证券业从业人员管理的基本原理635

二、我国证券业从业人员资格管理的基本制度639

第二节 证券公司从业人员的管理647

一、《证券法》中的规定647

二、《证券公司管理办法》中的规定648

三、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》中的规定649

四、《证券公司高级管理人员管理办法》中的规定654

第三节 资产评估机构从业人员的管理664

一、资产评估机构从业人员的管理664

二、注册资产评估师执业资格考试669

三、注册资产评估师执业资格的认定671

四、中国注册资产评估师的后续教育培训673

第四节 其他证券中介组织从业人员的管理674

一、证券投资咨询机构从业人员的管理674

二、证券交易所从业人员的管理677

三、会计师事务所从业人员的管理680

四、审计事务所从业人员的管理680

五、信用评级机构从业人员的管理681

第十章　证券中介组织的风险管理687

第一节 证券中介组织的风险管理概述687

一、证券市场是高风险市场687

二、证券中介组织的风险689

第二节 证券公司的风险管理695

一、证券公司的风险696

二、证券公司风险的主要来源704

三、证券公司风险的监管706

第三节 证券结算组织的风险管理717

一、证券结算风险概述717

二、防范和管理结算风险的一般措施720

三、我国证券结算风险管理的实践及《证券登记结算管理办法》的有关规定721

四、我国证券结算风险基金管理制度724

第四节 证券评级组织的风险管理726

一、操作风险727

二、交易风险729

三、信息不对称及道德风险分析730

四、信用评定后的风险732

第五节 资产评估组织的风险管理733

一、资产评估风险的概念733

二、导致资产评估风险的可能原因734

三、资产评估风险的防范和控制737

第六节 审计组织的风险管理745

一、审计风险的定义745

二、审计风险的成因分析745

三、审计风险的分类748

四、我国审计风险的现状及表现形式748

五、审计风险的防范和控制751

参考书目761

后记763