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证券发行与承销案例3

1.申请发行股票造假案3

2.在发行股票和上市过程中造假案6

3.违规透支申购股票案8

4.公司职工股募集违法案11

5.证管办出具虚假文件受通报批评案13

6.配股违规案14

7.大股东配股资金“白条”案18

8.采用新方案发行新股案20

9.提前向客户解冻新股申购资金案23

10.利用个人股票帐户申购新股违规案24

11.违规拆借资金申购新股、为股票交易提供融资和违规转让新股案27

12.违规申购新股,自营与代理业务混同案29

13.利用机构股东帐户申购基金案30

14.违规申购基金案32

15.违规承销股票案33

16.报送承销商备案材料存在问题受通报批评案35

17.缩股违规案37

18.公司原主要领导人利用职务之便侵吞股票发行溢价款案39

19.原省证券委副主任收受“公司内部职工股股金收据”案43

20.拖欠承销商债券包销款案45

证券上市与交易案例51

21.编造虚假文件上市案51

22.股票上市严重违纪违法案53

23.转配红股违规上市流通案59

24.擅自将境内企业股份间接在境外上市案64

25.证券公司违规推荐案66

26.违规制作公司上市申报材料案67

27.挪用募股资金买卖本公司股票案68

28.动用募股资金炒股案70

29.挪用募股资金购置房产案75

30.挪用募股资金高息放贷案75

31.违规买卖本公司股票案77

32.违规为上市公司炒股案79

33.证券公司违规炒股案80

34.违规炒股及违规贷款案83

35.违规炒作上市公司股票案85

36.用个人股票帐户违规炒作股票案88

37.违规从事股票交易案90

38.透支进行股票交易案95

39.股票交易中因“红字委托”导致损失案98

40.高某内幕交易案101

41.戴某内幕交易案103

42.俞某内幕交易案104

43.王某内幕交易案105

44.内幕交易、操纵股票价格案106

45.利用修改计算机信息系统存储数据方法操纵证券交易价格案111

46.操纵郑州百文股票价格案116

47.操纵华天酒店股票价格案118

48.操纵琼民源股票价格案122

49.操纵河北威远股票价格案124

50.操纵金帝建设股票价格案126

51.利用个人帐户操纵股票价格案130

52.操纵市场、虚假陈述案132

53.操纵股票价格及为股票交易提供融资案135

54.操纵股票价格、挪用客户保证金并利用银行资金炒股案139

55.违规炒股、操纵陆家嘴股票价格案142

56.违规炒股、操纵上海石化股票价格案145

57.股票被盗卖案148

58.骗卖他人股票案152

59.卖空买空股票案153

60.股民帐户被非法三次操作案155

61.购买配股股票被冻结案160

62.上海327国债期货事件163

63.天津红小豆期货操纵案167

64.虚假期货交易案169

信息披露案例175

65.重大事项不如实披露受公开谴责案175

66.拒出1999中报受公开谴责案175

67.虚假陈述受公开谴责案179

68.擅自披露发行可转换公司债券事宜案180

69.未及时履行重大事件披露义务案182

70.上市公司及券商违反信息披露规定案183

71.转让国家股违反信息披露规定案184

72.漏记债务事项造成财务报告虚假案185

73.隐瞒公司设立真相、披露虚假信息案186

74.在报上发表虚造文章误导投资者案188

75.不如实披露财务状况并公布含有虚假内容的中期报告案189

76.中期报告严重失实和信息误导案192

77.年度报告存在严重虚假陈述案195

78.年度报告作虚假披露并隐瞒重大事项案201

79.定期报告披露的内容与实际情况不符案204

80.虚假陈述、不履行重大事件披露义务案205

81.上市公司虚假陈述、会计师事务所未履行勤勉尽责义务案207

82.上市公司虚假陈述、会计师事务所出具虚假验资报告案208

83.编造和传播虚假信息案210

84.上市公司虚增利润、会计师事务所出具错误审计报告案212

85.上市公司编制虚假财务报表、会计师事务所出具错误审计报告案215

86.利润预测不切合实际被通报批评案217

87.不及时披露重大信息案220

88.上市公司高级管理人员持有本公司股票未履行报告义务案221

89.方正电子超比例持股未报告和公告案222

90.金大地公司超比例持股未报告和公告案223

91.大鹏证券超比例持股未报告和公告案224

92.国泰北京分公司超比例持股未报告和公告案226

93.股民状告虚假陈述行为人案228

94.上市公司关联交易价格不合理案232

公司收购、重组与国有股减持的案例239

95.通过STAQ系统收购法人股案239

96.深宝安收购延中实业案240

97.编造信息虚假收购案243

98.陆家嘴股份回购案246

99.云天化股份回购案248

100.申能股份回购案250

101.违规回购股票案255

102.借证券回购进行资金拆借案257

103.国债回购纠纷案258

104.成都联益股权转让案261

105.琼民源股份重组案265

106.国家股配售案269

107.从借壳上市到拍卖股权案273

108.上市公司控制权之争案277

证券机构的案例287

109.证券营业部工作失误导致纠纷案287

110.证券营业部工作人员未认真履行职责案291

111.证券公司操作失误酿成股票交易纠纷案292

112.证券营业部擅自指定交易造成损失案298

113.证券营业部及其从业人员违规从事股票交易案302

114.证券公司越权为客户买进股票案303

115.证券公司越权卖出客户股票案304

116.证券公司未经授权委托卖出客户股票案305

117.无权代理买卖股票产生赔偿责任案306

118.证券营业部确认委托人股票认购权纠纷案311

119.证券公司因客户透支强行平仓案314

120.证券营业部因客户透支强行平仓案316

121.证券公司未认真履行核查义务案318

122.中信证券利用个人帐户自营买卖股票案319

123.招银证券利用个人帐户自营买卖股票案319

124.证券营业部为客户提供融资交易及利用个人帐户违规自营案321

125.证券营业部为其负责人亲友提供融资交易案322

126.证券公司挪用客户保证金案323

127.证券营业部及其从业人员违规从事证券交易案324

128.证券营业部违法从事经纪业务案326

129.证券公司违规经营案327

130.证券公司变相出租证券营业部案329

131.承包证券公司业务部违法经营案331

132.证券营业部工作人员擅自删除股票交易记录案333

133.兼职从事证券投资咨询业务违规案333

134.券商举办“股票有奖交易”受通报批评案335

135.证券公司从业人员利用电脑挪用客户保证金炒股案336

136.擅自设立证券机构案337

137.因股票挂失引起的冻结纠纷案338

138.律师事务所出具有不确定结论的法律意见书案340

139.律师事务所未履行审查义务出具法律意见书案341

140.两律师事务所出具虚假法律意见书案342

141.律师事务所出具虚假法律意见书案343

142.律师事务所出具错误和质差的法律意见书案345

143.为境外上市的中国公司出具错误法律意见书案346

144.会计师事务所在审计中未勤勉尽责案347

145.会计师事务所出具有严重虚假内容文件案348

146.两会计师事务所出具虚假审计报告和虚假资产评估报告案349

147.会计师事务所出具虚假审计报告案351

148.两会计师事务所审核盈利预测未勤勉尽责案352

149.资产评估事务所出具不实资产评估报告案353

150.两机构出具虚假审计报告和虚假法律意见书案354

151.中国证监会撤销黑龙江证管办处罚决定重新查处案356

其他案例359

152.上交所卫星传送行情中断事故案359

153.爱使公司章程之争案362

154.西藏圣地股份因法院强制执行纠纷案365

155.股东状告宝商集团股东大会决议无效案369

案例资料主要来源及说明372