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第1章 导论1

1.1研究背景和研究意义1

1.1.1研究背景1

1.1.2研究意义2

1.2研究框架和研究内容6

1.2.1研究框架6

1.2.2研究内容7

1.3研究特色9

1.4基本概念界定10

1.4.1专利丛林和专利关系10

1.4.2专利联盟13

1.5专利丛林：产生与发展、经济影响及度量17

1.5.1专利丛林的产生与发展19

1.5.2专利丛林的经济影响21

1.5.3专利丛林的度量27

1.6现代专利联盟的发展动因32

第2章 文献回顾37

2.1专利联盟竞争效应研究37

2.1.1基于互补问题的基础研究38

2.1.2聚焦专利市场的扩展研究39

2.1.3垂直市场结构下的扩展研究45

2.1.4结论49

2.2专利联盟创新效应研究51

2.2.1序贯模型51

2.2.2平行模型55

2.2.3实证研究59

2.2.4结论61

2.3专利联盟形成研究61

2.3.1“形成困境”的根源62

2.3.2解决路径65

2.3.3嵌入研究68

2.3.4结论70

第3章 单一市场结构下专利联盟的竞争效应72

3.1概念及模型假设72

3.2不同专利交易方式的竞争分析73

3.2.1无专利授权73

3.2.2交叉许可授权74

3.2.3专利联盟授权74

3.3三种专利交易方式的市场绩效及选择75

3.3.1三种专利交易方式的市场绩效75

3.3.2专利交易方式的选择76

3.4研究结论77

第4章 基于差异化产品的专利联盟的竞争效应78

4.1模型构建79

4.2模型求解及分析80

4.2.1无联盟情况的子博弈均衡80

4.2.2有联盟情况与子博弈完美纳什均衡83

4.2.3福利分析84

4.3模型的扩展分析86

4.3.1联盟的形成86

4.3.2联盟对创新的影响87

4.3.3许可费形式的选择87

4.3.4下游厂商联合与纵向一体化88

4.4研究结论89

第5章 纵向结构专利联盟的竞争效应90

5.1纵向结构专利联盟的市场绩效91

5.1.1模型的基本假设及问题描述91

5.1.2在无专利联盟和有专利联盟条件下的许可费率92

5.1.3纵向结构专利联盟的市场绩效95

5.2专利联盟对专业化生产商的排挤效应97

5.2.1模型的基本假设及问题描述97

5.2.2完全信息条件下的古诺竞争98

5.2.3不完全信息条件下的古诺竞争101

5.2.4专利联盟对专业化生产商的影响103

5.3研究结论103

第6章 基于网络效应的专利联盟的竞争效应105

6.1基本假设105

6.2消费者的需求、厂商的反应函数以及专利联盟许可费率设置106

6.2.1消费者的需求106

6.2.2厂商的反应函数107

6.2.3许可费率108

6.3网络效应的影响108

6.3.1对许可费率的影响108

6.3.2对消费者需求的影响109

6.3.3对专利联盟成员利润的影响109

6.4研究结论109

第7章 基于不同标准的竞争性专利联盟的竞争效应111

7.1模型描述及基本假设112

7.2模型构建及均衡分析113

7.3研究结论119

第8章 基于数量比例分配规则的专利联盟的创新效应121

8.1模型假设及问题描述121

8.2在专利联盟条件下的均衡利润122

8.3在专利联盟条件下的创新投入124

8.3.1研发投入的影响124

8.3.2研发投入的选择125

8.4研究结论127

第9章 多样化专利关系框架下专利联盟的序贯创新效应128

9.1模型构建128

9.1.1专利竞赛128

9.1.2专利关系129

9.1.3市场需求130

9.2模型均衡130

9.3结果分析136

9.3.1研发强度136

9.3.2社会福利138

9.4研究结论140

第10章 专利联盟的累进创新效应研究141

10.1专利竞赛模型141

10.1.1基本假设141

10.1.2无联盟情况下专利竞赛模型142

10.1.3有联盟情况下专利竞赛模型144

10.2均衡模式分析146

10.2.1无联盟情况下的均衡模式146

10.2.2有联盟情况下的均衡模式148

10.2.3均衡模式比较149

10.3联盟规则影响分析150

10.3.1许可费150

10.3.2联盟规模151

10.4研究结论153

第11章 基于不同标准的竞争性专利联盟的创新效应155

11.1基本概念界定155

11.1.1独立许可和回授条款155

11.1.2创新类型156

11.2模型描述及基本假设157

11.3对创新的影响158

11.3.1对阻碍性的专利创新的影响158

11.3.2对替代性专利创新的影响169

11.3.3对附加创新的影响172

11.4研究结论174

第12章 基于进化博弈的专利联盟的形成176

12.1对称专利联盟的形成176

12.2非对称专利联盟的形成180

12.3研究结论184

第13章 基于双标准联盟条件下的专利联盟的形成186

13.1模型描述187

13.2专利数量多的企业与专利联盟的关系187

13.3研究结论189

第14章 基于公共产品供给视角的专利联盟的形成机制190

14.1专利联盟的公共产品属性分析191

14.1.1本质层面分析191

14.1.2技术界定层面分析193

14.2专利联盟形成机制设计194

14.2.1 G—C机制195

14.2.2 Clarke税197

14.3研究结论199

第15章 基于定价权分配的专利联盟的形成201

15.1模型基本描述202

15.2市场均衡203

15.2.1无联盟情况下的市场均衡203

15.2.2有联盟情况下的市场均衡205

15.3专利联盟形成与社会福利分析208

15.4研究结论210

附录：相关命题的证明211

参考文献216