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第一篇 专利技术资源竞争效应的经济学分析1

第一章 专利制度发展下的垄断与竞争3

1.1 专利制度的社会福利理论3

1.1.1 创新活动激励相关的社会福利理论3

1.1.2 新颖知识和信息的披露相关的社会福利理论4

1.2 专利制度设计的实践演变：需要垄断还是更需要竞争5

1.3 知识经济时代专利制度的平衡诉求8

1.4 技术创新活动周期特征及专利制度所保护的技术特征11

1.5 专利制度的最优保护范围12

1.6 专利故事：免费的专利14

第二章 专利技术资源发展的产业经济效应15

2.1 产业创新体系：基于清晰产业边界的创新体系与专利技术15

2.1.1 部门或产业创新系统15

2.1.2 产业技术创新与专利技术：技术体制16

2.1.3 产业技术知识的开拓性与积累性18

2.2 产业技术创新体系中的专利技术19

2.3 动态产业创新：产业演化与专利技术22

2.4 产业创新体系初创期：新兴产业形成中的专利技术资源作用26

2.5 本章结语29

第三章 专利技术资源对经济增长的贡献30

3.1 专利技术资源与生产率的研究（国家和区域层面）30

3.2 专利技术与生产率的研究（企业层面）32

3.2.1 专利体量与企业绩效的关系32

3.2.2 专利技术范围（技术宽度）与企业绩效的关系35

3.3 代入中国电子产业专利数据的企业绩效实证研究39

3.4 代入中国电子产业专利数据的企业多元化绩效实证研究42

3.4.1 专利技术的多元化水平观测42

3.4.2 数据及观测模型44

3.5 本章结论48

第四章 国际经济环境下的专利技术资源竞争50

4.1 国际经济发展与专利技术国际化50

4.2 产业技术转移与创新活动国际化与专利技术资源发展特征53

4.3 中国经济发展相关的专利权认识框架56

4.3.1 国际经济发展与知识产权保护体系的关系56

4.3.2 中国经济发展因素与专利产出57

4.3.3 专利技术资产与跨国经营模式分析框架58

4.4 外国在华专利技术资产的竞争发展特征58

4.4.1 数据分析：外国在华专利技术资源发展及与国内专利活动对比59

4.4.2 外国企业在华专利申请的集中程度64

4.4.3 外国在华职务申请和非职务申请的特点66

4.4.4 新兴经济体（国家和地区）在华专利申请及其三方专利申请比较69

4.4.5 外国在华专利申请决定因素分析71

4.4.6 外国在华申请专利的因素研究结论76

4.5 外国在华专利的质量研究77

4.5.1 专利维持行为作为专利质量研究的基准77

4.5.2 外国在华专利的维持水平分析78

4.5.3 外国在华专利质量研究结论94

4.6 本章结论94

第二篇 专利制度与创新政策国际比较与中国专利制度发展效应97

第五章 国际专利制度模式：美国和欧洲专利制度99

5.1 西方国家专利制度变迁和比较99

5.1.1 早期的专利制度思想和保护形式99

5.1.2 欧洲专利体制的发源和运行100

5.2 美国专利制度的代表性作用101

5.2.1 美国专利体制的发源和运行101

5.2.2 现代专利制度体系（美国19～20世纪）101

5.2.3 美国的全球专利和知识产权视野102

5.3 国际专利制度的建立和发展104

5.3.1 巴黎公约104

5.3.2 专利合作协议105

5.4 美国专利与商标局制度框架下的专利获取过程106

5.5 现代欧洲专利制度的发展特点107

5.6 国际专利制度发展大事（西方国家的视角）108

5.7 专利故事：一个极为“传统”的发明——火柴及火柴产业109

第六章 中外专利制度的比较112

6.1 中外专利制度的可专利性差异112

6.1.1 动植物新品种的可专利性113

6.1.2 商业方法的可专利性114

6.1.3 计算机软件的可专利性115

6.2 中国和典型国家专利获取过程和获取标准的差异116

6.3 中外专利维持费用（年费）及缴纳制度比较118

6.4 典型国家专利权维持的状况120

6.5 中外专利权执行制度的差异122

6.6 中外专利侵权救济的差异124

6.7 本章结语126

第七章 中国专利制度改革与变迁效应127

7.1 中国专利制度改革概述127

7.2 有关专利制度演变影响的相关研究128

7.3 考察专利制度变动效应的观测点及其解释130

7.4 我国专利制度变动效应分析——以1992年和2000年两次变动为例131

7.5 我国专利制度变动效应分析——基于处理效应的分析方法136

7.5.1 处理效应理论及其应用136

7.5.2 分析结果137

7.6 本章研究结论与研究方法总结139

第八章 专利制度与政策的中外企业专利战略响应141

8.1 保护性专利制度的技术创新效应141

8.2 条件寿命期的专利战略含义142

8.3 专利审查体制与专利战略选择143

8.3.1 从条件寿命期分布考察中外企业的专利战略选择差异144

8.3.2 基于第二阶段条件寿命期分布考察中外企业的专利战略选择差异145

8.4 基于条件寿命期的专利权获取响应研究146

8.4.1 专利审查机构授予专利权意愿的差异分析146

8.4.2 保护性专利审查机制对企业专利战略选择的影响149

8.5 本章研究结论与研究方法总结152

第三篇 专利技术资源竞争和战略管理：专利权控制技术155

第九章 专利战略：获取专利权的管理157

9.1 专利权能够做什么——专利战略考量157

9.2 何种情况下需要专利：专利与专有技术保护机制160

9.3 专利权获取步骤：阶段性决策162

9.4 专利申请行为的倾向性：专利权获取的行业差别性因素163

9.5 专利申请决定因素研究综合分析164

9.5.1 企业层面专利申请行为的决定因素研究综述164

9.5.2 行业／机构类型层面专利申请行为的决定因素研究165

9.5.3 国家层面专利申请行为的决定因素研究166

9.6 专利权获取行为体系化分析结构167

第十章 专利战略：专利许可的控制和管理169

10.1 国际市场专利许可行为的研究169

10.2 外国在华专利权人的专利许可发展现状和特点分析171

10.2.1 我国涉外专利许可合同备案的情况171

10.2.2 外国专利许可人分析173

10.2.3 涉外专利受让人分析174

10.2.4 专利许可合同的类型分析176

10.3 外国在华专利许可的决定因素178

10.3.1 外国在华专利许可的决定因素模型178

10.3.2 数据和分析结果181

103.3 基本结论186

10.4 专利故事：加入专利许可形式的专利竞争——微软如何围剿免费的安卓187

第十一章 专利战略：专利联盟（专利池）地位竞争190

11.1 专利丛林与专利联盟190

11.2 产业专利池发展简史191

11.3 国际市场专利池发展现状192

11.4 我国国内市场专利池发展现状193

11.5 典型产业专利池分类193

11.6 专利池分析框架196

11.7 DVD专利池分析198

11.8 MPEG Ⅱ专利池分析207

11.9 WCDMA专利池分析210

11.10 AVS专利池分析213

11.11 专利池影响关系汇总215

第十二章 专利战略：侵权诉讼与反诉讼环境下的专利技术资源管理218

12.1 专利侵权诉讼的含义及类型218

12.2 专利侵权诉讼的策略选择：国际与国内研究219

12.3 我国专利侵权诉讼发展动态222

12.3.1 国内专利侵权诉讼概况223

12.3.2 外国专利权人司法保护224

12.4 我国国内机械技术领域专利权诉讼分析229

12.4.1 样本概况229

12.4.2 机械领域专利侵权诉讼的统计229

12.5 基于经验的我国专利诉讼应对策略分析232

12.5.1 我国专利诉讼基本路径232

12.5.2 专利权有效性和稳定性评估234

12.5.3 专利权保护范围的评估234

12.6 基于经验的我国专利发起诉讼策略分析235

12.6.1 专利诉讼的证据采集235

12.6.2 搜集损害赔偿证据235

12.6.3 损害赔偿主张236

12.6.4 专利赔偿的金额选择237

12.7 案例故事：天津海鸥表业集团有限公司的海外专利维权之路238

第四篇 专利技术资源发展与竞争分析技术：大数据挖掘241

第十三章 专利密集领域与新兴技术的大数据分析243

13.1 新兴技术的分析思路：基于科学文献的新技术机会的预测分析243

13.2 新技术机会预测——基于文本挖掘的专利地图绘制技术245

13.3 ICT技术领域的专利技术挖掘248

13.3.1 数据选取248

13.3.2 专利摘要文本分词结果248

13.3.3 专利地图表现的动态变化趋势251

13.3.4 技术空白识别及潜力评估253

13.3.5 ICT领域的技术关联分析255

13.3.6 ICT领域新兴技术分析结论258

13.4 本章结论259

第十四章 成组（群）专利质量观测和比较260

14.1 群专利的质量分析——专利技术复杂度的分析视角260

14.2 专利技术的宽度与深度测度262

14.2.1 数据基础：专利分类号结构262

14.2.2 专利技术宽度262

14.2.3 专利技术深度263

14.3 中国市场专利数据的技术复杂度——与欧洲专利技术复杂度对比264

14.3.1 中国与欧洲专利技术宽度与深度差异分析264

14.3.2 中国与欧洲专利技术复杂度共性表现270

14.4 本章结论273

14.5 本章附表274

第十五章 合作型专利技术导向——产学研合作专利275

15.1 产学研合作机制的发展：理论分析与实证研究综述275

15.2 我国大学及科研机构与企业合作专利申请概况278

15.3 我国校企联合申请的三阶段演化280

15.4 应用数据挖掘技术分析我国纳米技术领域产学研合作潜力领域284

15.4.1 我国纳米技术领域相关研究背景284

15.4.2 我国纳米技术领域专利信息分析技术路线285

15.4.3 我国纳米技术领域高校和科研院所与企业专利286

15.4.4 我国纳米技术领域合作专利信息发掘287

15.5 研究结论与启示291

第五篇 典型产业技术领域的专利技术资源竞争293

第十六章 新兴技术领域专利质量比较295

16.1 新兴技术与专利信息的联系295

16.2 我国新兴技术产业的专利技术发展概况296

16.3 基于专利信息的中外新兴产业创新质量差异比较299

16.4 新兴技术领域专利质量差异：基于专利生存分析的视角300

16.4.1 生存分析技术简介300

16.4.2 新兴技术领域的专利质量分国家和地区比较301

16.5 典型新兴技术领域——新能源技术领域专利质量分析303

16.5.1 新能源领域专利技术发展概况304

16.5.2 新能源领域专利质量比较分析305

16.5.3 专利质量影响因素分析307

16.5.4 新能源技术领域专利质量研究结论310

第十七章 典型产业专利竞争：信息通信技术及通信产业311

17.1 信息通信技术及信息产业与专利技术资源关系311

17.2 通信产业技术发展状况314

17.3 我国ICT产业的专利技术竞争优势研究综述314

17.4 通信产业的技术基础及典型领域专利技术竞争比较316

17.4.1 通信产业专利技术的技术领域分析316

17.4.2 移动通信专利技术的国家（地区）分布比较320

17.5 我国移动通信领域相关专利竞争研究321

17.6 我国通信产业典型企业专利技术竞争研究330

17.7 本章附录336

第十八章 典型产业专利竞争：制药产业340

18.1 制药技术发展与制药产业技术创新体系340

18.2 制药产业的特征与技术创新特征分析342

18.3 中国医药产业发展及其技术创新特征分析351

18.4 我国内地市场制药专利权的分布情况352

18.5 我国制药业技术创新活动专利技术竞争比较354

18.6 本章结论359

18.7 本章附表359

第十九章 典型产业专利竞争：高端制造业362

19.1 先进制造技术发展362

19.2 先进制造技术的层次划分363

19.3 典型高端制造业先进制造技术的专利信息分析366

19.4 典型高端制造业的专利技术研究368

19.5 我国高端制造业先进制造技术中的专利技术分析框架372

19.5.1 高端制造业专利技术分析框架的定义372

19.5.2 我国典型高端制造业产业技术竞争力分析框架375

19.6 我国高铁产业专利数据分析：技术领域研究376

19.7 我国高铁产业专利数据分析：专利技术竞争状态382

19.7.1 基于专利生存期方法分析382

19.7.2 专利质量指数383

19.7.3 典型高铁企业专利技术竞争比较分析384

19.8 本章结论387

第六篇 专利技术资源的价值与资本化运营389

第二十章 专利技术价值测度分析框架391

20.1 专利技术价值的分析框架及其时点因素391

20.2 专利技术价值观测：适宜T1时点观测的分析方法394

20.3 专利技术价值观测：T2时点适宜的分析方法399

20.4 专利技术价值观测：73时点适宜的分析方法401

20.5 专利技术的无形资产价值评估——案例分析402

第二十一章 基于专利存续期的专利价值观测方法404

21.1 专利维持行为及其与专利价值的关系分析404

21.2 专利权不同阶段的法律状态与专利存续期关系405

21.3 专利价值模型407

21.4 基于专利存续期信息的中国市场专利价值比较实证分析411

21.4.1 数据采集412

21.4.2 专利价值计算结果分析413

21.4.3 研发资源最优配置分析418

21.5 研究结论421

第二十二章 专利诉讼的专利价值复合期权模型研究423

22.1 什么时候专利价值可以作为一项复合期权来考察423

22.2 专利价值复合期权模型425

22.3 专利价值复合期权模型实践分析426

22.3.1 数据采集426

22.3.2 复合期权模型的变量估计和计算结果428

22.4 研究总结与不足431

第二十三章 知识工业时代的专利权资本化模式433

23.1 专利权资本化的价值前提433

23.2 专利权资本化运营活动中的专利制度效率问题435

23.3 专利技术资源的融投资活动分析438

23.4 专利权及专利技术资源资本化运营模式分析440

23.5 本章结语444

参考文献445

参考材料467