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导论1

一、本书的研究对象1

二、本书的研究方法3

三、本书的内容和结构4

第一章 碳排放交易的基本理论、立法和实践7

一、碳排放交易的基本理论7

（一）碳排放权权利性质的基本理论8

（二）温室气体减排的基本理论19

（三）温室气体减排的基本原则26

（四）碳排放交易机制的优势和缺陷33

二、应对气候变化的国际立法及困境39

（一）国际立法现状39

（二）全球减排立法的不足和困境43

（三）全球减排治理的“下治”模式50

（四）RTA下碳泄漏的应对——全球减排治理突围的其他路径53

三、境外碳交易市场的立法及实践55

（一）芝加哥气候交易所56

（二）欧盟及其成员国碳排放交易的立法及实践56

（三）美国州际和州内碳排放交易的立法及实践59

（四）新西兰碳排放交易立法及实践64

（五）加拿大联邦及省政府的减排立法及实践67

（六）澳大利亚碳排放交易立法及实践68

（七）挪威及瑞士的碳排放交易体制70

（八）日本全国及地区性碳排放交易市场72

四、中国碳交易法律移植的必要性及本土化障碍76

（一）中国碳排放交易立法及试点76

（二）中国境外移植碳交易法律的必要性77

（三）中国移植碳排放交易法律制度的困境和障碍79

五、本章小结89

第二章 碳排放总额限定、初始分配及碳预算机制90

一、碳排放总额的限定机制91

（一）碳排放总额限定标准91

（二）碳排放总额的量化方法91

（三）EU-ETS成员国碳排放总额限定的实践93

二、碳排放额初始分配机制95

（一）碳排放额初始分配的原则96

（二）碳排放额交易配额管理对象的确立99

（三）碳排放额的初始分配方法的比较103

（四）碳排放额初始分配数额的确定105

三、碳预算机制111

（一）碳预算的概念及意义111

（二）碳预算机制的内容及境外实践112

四、中国七省市碳排放总额限定、初始分配、碳预算的规定及不足117

（一）中国碳排放总额限定机制的构建117

（二）中国七省市碳排放额初始分配机制的规定及不足123

（三）中国碳预算机制的构建131

五、本章小结136

第三章 碳排放交易的产权激励机制137

一、环境管制下产权制度的意义137

（一）产权制度对于环境资源管理的意义137

（二）环境资源管理公有制和私有制手段的比较139

二、碳交易体制下产权机制的运用140

（一）西方学者观点一：完全的私有财产制141

（二）西方学者观点二：混合财产制141

（三）中国学者观点：用益物权、准物权或新财产权144

三、碳排放额产权化的立法实践及困境146

（一）碳排放额产权化的立法实践146

（二）碳排放额产权化的立法困境148

四、碳交易体制下产权机制的局限性151

（一）产权界定及保护的成本151

（二）产权机制的静态性151

（三）产权所有人对长期产权的短期“贴现”152

（四）产权的主权边界152

（五）产权机制作用的非全面性153

五、本章小结153

第四章 碳价调控机制154

一、碳价调控的原因及功能定位154

（一）碳价调控的原因154

（二）碳价调控机制的功能定位157

二、境外碳交易市场调整碳价的不同机制158

（一）数量调整机制158

（二）限价调整机制164

三、境外碳价调控的经验和启示166

（一）法律确定性和灵活性之间的选择166

（二）建立积极的碳价调控机制167

四、中国七省市碳价调控机制的设置及不足168

（一）中国七省市碳价调控机制的设置168

（二）中国七省市碳价调控机制的不足169

五、本章小结174

第五章 碳交易市场的履约保障机制176

一、碳交易市场的履约理论177

（一）个人及机构守法的基本理论177

（二）碳交易履约理论178

二、碳交易市场履约保障机制的构成要素180

（一）控排实体履约的正面促进因素180

（二）控排实体履约的负面障碍因素192

三、中国七省市碳交易市场履约保障机制的规定193

（一）降低履约成本的法律规定193

（二）我国七省市碳排放监控、报告及核查机制194

（三）控排企业违约惩罚机制197

四、中国七省市碳交易市场的履约实践及其检讨198

（一）对七省市履约保障机制正面促成因素的检讨199

（二）七省市履约障碍排查的负面障碍因素检视206

五、本章小结209

第六章 碳交易市场的外部链接机制210

一、碳交易市场外部链接的基本理论210

二、碳交易市场外部链接的收益和风险213

（一）碳交易外部链接的收益213

（二）碳交易市场外部链接的风险215

三、碳交易市场外部链接法律制度的同化218

（一）外部链接机制下的无须同化的法律制度218

（二）外部链接时应予同化的法律制度220

四、京都体制下的链接机制222

五、境外碳交易市场外部链接的实践224

（一）以EU-ETS为代表的碳排放额出口的单向链接机制225

（二）以挪威、新西兰等为代表的排放额进口单向链接机制226

（三）以RGGI、CARB为代表的“以项目为载体”的链接机制227

（四）碳排放市场双向链接机制的谈判229

六、境外碳交易市场链接机制的经验总结230

（一）链接的谈判对象230

（二）碳交易市场外部链接的关键——总额限定的共识231

（三）积极应对链接风险232

（四）选择适当的链接形式233

七、中国七省市碳交易外部链接机制的规定及构建233

（一）在CCER项目中设置筛除机制234

（二）建立七省市碳排放交易市场之间的链接机制235

（三）选择稳定的境外碳排放交易市场进行单向链接谈判236

（四）设置风险应对或链接退出机制237

八、本章小结237

第七章 碳排放交易公众参与机制239

一、碳交易体制下公众参与机制的重要性及内涵239

（一）环境政策公众参与机制的重要性239

（二）碳交易公众参与机制的内涵240

二、境外碳交易公众参与机制的实践242

（一）EU-ETS成员国的公众参与机制242

（二）美国加州CARB的公众参与机制244

三、中国碳交易公众参与机制的不足及完善245

（一）碳交易公众参与的制度依据245

（二）七省市碳交易公众参与的实践248

（三）碳交易公众参与机制的不足及完善249

四、本章小节251

第八章 碳排放交易及温室气体减排的救济机制252

一、境外碳交易体制下的行政及违宪救济机制252

（一）控排企业质疑碳排放立法及碳排放额分配的救济机制252

（二）管制机关征收或征用碳排放额的救济机制255

二、境外碳交易体制下的民事救济机制——公民环境诉讼256

（一）温室气体排放诉讼的诉由257

（二）温室气体排放公民诉讼的诉讼资格障碍——以美国法为例259

三、境外碳交易救济机制的启示270

（一）欧美不同的诉讼资源配置及原因270

（二）依托在私益救济机制上的公益救济机制的欠缺271

四、中国碳交易救济机制的规定和完善272

（一）中国碳交易救济机制的内容272

（二）中国碳交易救济机制的不足及完善276

五、本章小结279

参考文献281