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目录1

内容提要1

第一章 导言1

第一节 研究背景2

第二节 若干概念界定5

第三节 相关文献综述10

第四节 框架结构16

第五节 研究方法17

第二章 有效监管理论19

第一节 监管权源论19

第二节 监管目标论27

第三节 监管体制论32

第四节 监督监管论37

第五节 跨国监管论43

第三章 监管制度的演变47

第一节 政府行政管制阶段48

第二节 金融监管探索阶段50

第三节 注重合规性监管阶段55

第四节 实行分业监管阶段58

第五节 专业化监管阶段61

第四章 现行监管制度框架65

第一节 监管目标确定65

第二节 监管主体特征67

第三节 监管客体构成69

第四节 监管法规依据70

第五节 监管主要内容73

第六节 监管基本方法75

第五章 现行监管制度有效性评析77

第一节 监管制度形成的客观环境77

第二节 监管制度的有效性分析86

第三节 监管有效性不足的直接原因92

第四节 制度环境制约的深层原因105

第六章 制约监管有效性的主要因素126

第一节 监管制度定位126

第二节 监管目标定位132

第三节 完善监管体系134

第四节 市场约束机制139

第五节 监管范围与成本141

第六节 正确处理几个关系143

第七章 国际比较与启示150

第一节 国际比较150

第二节 有益的启示162

第八章 构建有效监管体系的总体设想170

第一节 有效监管原则的确定170

第二节 有效监管目标体系构建174

第三节 有效监管模式的选择177

第四节 有效监管的法制化179

第五节 有效监管的范围180

第六节 创新的监管与监管国际化182

第七节 对监管者的监督183

第九章 创新和完善有效监管体系185

第一节 创新组织体系185

第二节 建立和完善有效监管制度体系192

第三节 完善监管运行体系204

第四节 构建监管的指标体系209

第十章 构建对监管者的监督体系219

第一节 对监管者实行监督的现实必要性219

第二节 构建监管的监督制度体系224

第三节 对监管行为进行监督的评判242

结语249

附录252

参考文献281

后记287