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第一章 商业银行操作风险概论1

第一节 商业银行经营管理理论的演进1

一、商业银行资产管理理论的发展2

二、商业银行负债管理理论的发展7

三、商业银行资产负债管理理论的发展9

四、商业银行表外业务管理理论的发展11

第二节 商业银行风险管理监管的发展13

一、商业银行风险管理的形成与发展14

二、商业银行风险监管的形成与发展30

第三节 商业银行操作风险的提出与研究33

一、商业银行操作风险提出的背景33

二、商业银行操作风险提出的原因34

三、商业银行操作风险认识与实践37

四、商业银行操作风险识别度量的研究43

第二章 商业银行操作风险识别度量方法49

第一节 商业银行操作风险的识别度量基础49

一、组织决策理论的基本思想与启示49

二、组织决策理论在操作风险识别度量中的应用52

第二节 商业银行操作风险的界定与定义53

一、组织决策理论对操作风险的界定54

二、商业银行操作风险的定义方法56

三、商业银行操作风险定义方法的讨论58

四、商业银行操作风险的代表性界定59

五、适合中国商业银行的操作风险定义68

第三节 商业银行操作风险识别的标准70

一、商业银行操作风险识别的导向70

二、商业银行操作风险识别的标准71

第四节 商业银行操作风险度量的过程75

一、商业银行操作风险度量的关键75

二、商业银行操作风险度量的步骤77

第三章 商业银行操作风险的定性分析91

第一节 商业银行操作风险的定性分析新论91

一、商业银行操作风险定性分析的决策基础91

二、商业银行操作风险定性分析的新思路92

第二节 商业银行操作风险的定性分析方法94

一、美国COSO的内部控制框架95

二、巴塞尔委员会的内部控制系统评估构架97

三、英国的综合准则（特恩布尔）报告99

四、操作风险统计的计分卡法99

第三节 商业银行操作风险定性分析的决策104

一、商业银行操作风险定性分析的决策过程104

二、商业银行操作风险定性分析的一般决策行为106

三、商业银行操作风险定性分析的风险资本计量114

第四章 商业银行操作风险的定量分析117

第一节 商业银行操作风险的定量分析新论117

一、商业银行操作风险的定量分析新思路117

二、商业银行操作风险的定量分析新设计118

三、商业银行操作风险定量分析建模方法119

第二节 商业银行操作风险的过程计量分析134

一、商业银行操作风险发生的可能性计量分析134

二、商业银行操作风险发生频率与强度的计量分析141

第三节 商业银行操作风险的结果计量分析145

一、商业银行操作风险损失的分布计量分析145

二、商业银行操作风险的高级计量分析方法157

三、商业银行操作风险的风险资本计量建模179

第五章 商业银行操作风险管理的新构建191

第一节 商业银行操作风险管理的形成与发展191

一、商业银行操作风险管理的演变191

二、商业银行操作风险管理体系的建立194

三、国际银行业的操作风险管理实践196

第二节 《巴塞尔新资本协议》中的操作风险管理202

一、《巴塞尔新资本协议》概述202

二、新资本协议中的操作风险及其管理205

三、巴塞尔委员会有效管理操作风险的原则224

第三节 商业银行操作风险管理框架的建立226

一、商业银行操作风险管理框架的基础设施与基础环境228

二、商业银行操作风险管理框架成功推行的因素229

第六章 操作风险管理在中国银行业的实践231

第一节 中国商业银行操作风险管理与监督231

一、中国商业银行操作风险管理与监督的现状231

二、中国商业银行操作风险管理中存在的问题244

三、中国商业银行操作风险形成发展的原因分析251

四、中国商业银行操作风险的主要表现形式分析254

第二节 中国商业银行操作风险管理的绩效分析263

一、国际银行业对操作风险影响的分析263

二、对中国商业银行操作风险影响的分析264

三、对中国商业银行操作风险管理绩效的分析267

第三节 中国商业银行操作风险管理的体系建设271

一、中国商业银行操作风险管理的体系建设新论271

二、中国商业银行操作风险的管理平台建设274

三、中国商业银行操作风险管理的流程再造建设284

第七章 商业银行操作风险管理与监管的发展趋势287

第一节 商业银行操作风险管理与监管新视野287

一、商业银行风险管理与监管发展的新趋势287

二、商业银行全面风险管理提出的新背景289

三、全面风险管理中操作风险管理的体现290

第二节 商业银行推行全面风险管理的原则与意义296

一、商业银行推行全面风险管理的原则296

二、商业银行推行全面风险管理的措施298

三、商业银行推行全面风险管理的意义299

第三节 商业银行操作风险监管的发展方向300

一、加强商业银行操作风险外部监管的背景300

二、实现中国商业银行操作风险监管的转变305

参考文献311

后记317