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序&奚晓明1

前言&邓基联1

第一章 证券公司的风险处置1

第一节 证券公司风险处置的法律依据及措施2

一、证券公司风险处置的法律依据2

二、证券公司风险处置的主要措施3

第二节 证券公司行政清算内容6

一、债权登记及权益申报6

二、账户的清理7

三、证券类资产的处置7

四、客户证券交易结算资金的第三方存管8

五、客户交易结算资金缺口的审核8

六、员工的安置9

七、个人债权和客户交易结算资金的特别保护9

八、司法保护措施10

第三节 证券公司行政清算存在的主要问题11

一、成立行政清算组的法律依据不明确11

二、行政清算组的职责不明确12

三、账户清理不彻底13

四、个人债权及客户证券交易结算资金收购的救济程序欠缺14

五、证券类资产转让的范围值得研究14

六、关联交易问题15

七、员工安置存在争议15

第二章 证券公司破产申请与受理17

第一节 证券公司破产申请的主体及条件17

一、破产申请的主体17

二、破产申请的条件23

第二节 破产申请的文件制作26

一、破产申请所需材料26

二、破产申请文件制作应注意的事项34

第三节 证券公司破产案件的受理36

一、受理的程序36

二、受理的法律效力43

三、受理后的工作43

第三章 证券公司行政清算与破产清算的衔接45

第一节 行政清算组向管理人的移交45

一、移交的时间45

二、移交的主体47

三、移交的内容48

第二节 行政清算组的保留及撤销50

一、行政清算组的保留50

二、行政清算组的费用50

三、行政清算组的撤销51

第三节 行政清算程序与破产程序的具体衔接52

一、债权的重新申报52

二、账户清理53

三、债权的收购及受偿54

四、审计、评估报告的使用55

五、公安查封、冻结财产的移交56

第四章 证券公司管理人57

第一节 管理人的概念及法律地位58

一、管理人的概念58

二、管理人的法律地位60

第二节 证券公司管理人的选任64

一、管理人选任的主体64

二、管理人选任的时间67

三、管理人选任的方式68

第三节 证券公司管理人的职责及分工70

一、管理人的职责70

二、管理人的分工72

第四节 证券公司管理人报酬的确定与支付75

一、管理人报酬的确定主体75

二、确定管理人报酬的标准76

三、管理人报酬的支付时间80

四、公开竞争方式下管理人报酬的确定81

五、债权人与管理人报酬82

六、管理人的特殊报酬85

第五节 证券公司管理人的监督85

一、内部监督85

二、外部监督86

三、法律责任90

第五章 证券公司债权人会议93

第一节 债权人会议的组成及职权93

一、债权人会议的组成93

二、债权人会议的职权95

第二节 债权人会议的召开98

一、债权人会议召开的准备工作98

二、债权人会议召开的流程100

第三节 债权人会议的决议102

一、债权人会议表决资格的确定102

二、债权人会议决议的效力105

第四节 债权人委员会106

一、债权人委员会的设立106

二、债权人委员会的职责107

三、债权人委员会的运作机制108

第六章 证券公司破产债权的申报及审核110

第一节 证券公司破产债权概说110

一、破产债权概念和范围110

二、新旧破产法关于破产债权的不同界定111

三、证券公司破产债权的种类及成因112

四、证券公司破产债权的特点115

五、证券公司劳动债权的特点116

六、国家收购政策与证券公司破产债权的界定116

第二节 证券公司破产债权的申报117

一、破产法关于破产债权申报的原则117

二、证券公司破产债权申报的效力及法律意义118

三、证券公司行政清算期间债权申报与破产债权申报的法律比较119

四、证券公司破产债权申报的特点120

五、证券公司破产债权申报登记工作注意事项121

六、证券公司特殊破产债权的申报与行政清算程序的衔接122

第三节 证券公司普通破产债权的审核125

一、证券公司破产债权审核的原则125

二、证券公司涉证券类破产债权审核要点126

三、证券公司破产债权审核与证据收集127

四、证券公司破产债权审核中具体问题的认定128

第四节 证券公司劳动债权的审核132

一、行政清理阶段的员工安置132

二、破产清算过程中员工权益的处理原则135

三、员工劳动债权的审查前的准备138

四、劳动债权的处理139

第五节 证券公司有财产担保债权的审核151

一、有财产担保债权的概念和范围151

二、新旧破产法对有财产担保债权的不同规定152

三、证券公司有财产担保债权的种类和形成154

四、有财产担保债权申报的意义158

五、有财产担保债权申报的登记159

六、有财产担保债权申报的证据要求159

七、有财产担保债权的审核与确认160

八、担保财产的处置164

第七章 证券公司取回权的申报、审核与确认173

第一节 取回权概说173

一、取回权的概念174

二、取回权的法律本质174

三、新旧破产法关于取回权的不同界定175

四、取回权形成机制和分类175

五、证券资产取回权的成因178

六、证券公司破产案件中取回权的特点179

第二节 取回权申请179

一、取回权申请主体179

二、取回权申请期限180

三、取回权申请书及申请依据182

四、管理人受理取回权申请应注意的事项183

第三节 取回权审核185

一、证券公司证券资产取回权法律关系分析185

二、证券公司取回权审核的原则189

三、证券公司取回权审核要点191

四、证券公司取回权审核中的具体问题192

五、取回权的确认程序194

第四节 取回权争议问题的法律分析197

一、委托理财协议的法律性质197

二、保底条款对委托理财协议效力的影响199

三、取回权的确认与监督201

四、取回标的的放行与资产管理费用的收取203

五、取回权行使期限与取回标的灭失204

第八章 证券公司抵销权207

第一节 抵销权概说207

一、抵销权概念207

二、新旧破产法关于抵销权的不同规定208

三、破产抵销权的特征与本质208

四、抵销权行使的限制210

五、证券公司抵销权的种类及成因211

六、证券公司抵销权的特点211

第二节 抵销权申请212

一、抵销权的申请及证据212

二、抵销权申请期限212

三、管理人不得主动抵销213

第三节 抵销权审核213

一、审核的原则213

二、抵销权构成要件214

三、抵销权审核要点215

四、抵销权审核证据收集与认定215

五、抵销权特殊问题认定216

第四节 抵销权审核程序217

一、管理人审核程序217

二、管理人审核通知217

三、抵销权人异议及诉讼程序217

四、抵销权审核中的监督218

第九章 证券公司破产财产处置及分配219

第一节 破产财产的范围219

一、破产财产的内涵与外延219

二、证券公司破产财产的类别222

第二节 破产财产的变价224

一、破产财产的评估225

二、破产财产的变价228

三、担保财产的处置231

第三节 证券公司财产在综合治理中涉及的若干特殊问题232

一、“三中止”司法保护232

二、行政清算期间资产清收和处置233

三、证券类资产的处置235

第四节 破产财产分配238

一、破产财产分配方案拟定的基本要求238

二、破产财产分配方案拟订的特殊事项241

三、破产财产分配方案的生效243

四、破产财产分配方案的执行247

五、证券公司破产财产分配的若干疑难问题249

第十章 证券公司对外债权的追收与审理253

第一节 对外债权的追收程序253

一、对外债权的认定与尽职调查253

二、对外债权清收的一般程序258

三、管理人自行追收与外聘律师追收262

第二节 对外债权追收争议的审理263

一、法院对债务人异议的审理264

二、法院对案外第三人异议的审理267

第十一章 证券公司关联公司的处理269

第一节 证券公司之关联公司及特点269

一、我国法律对关联公司的界定269

二、证券公司之关联公司在破产程序中的认定270

三、证券类关联公司的特点271

第二节 证券公司之关联公司的责任承担273

一、关联公司承担责任的一般理论273

二、关联公司承担责任的方式274

三、关联公司承担责任的时效及证据275

四、关联公司对承担责任的异议及处理276

五、关联公司承担责任的现实困境及对策276

第三节 关联公司资产及股权的处理277

一、破产法对关联公司资产、股权的处理规定277

二、股权的评估及变现278

三、对关联公司清收中出现争议的处理279

第四节 证券公司之关联公司的分别破产合并清算280

一、分别宣告破产280

二、合并清算280

第十二章 证券公司破产程序终结285

第一节 破产程序终结的原因285

一、财产不足以支付破产费用285

二、债务获清偿或有足额担保286

三、自行达成债权债务处理协议287

四、破产清算完毕，且已实施分配288

第二节 破产程序终结的程序288

一、提请终结的主体288

二、提请终结的时间289

三、提出申请的要件289

四、法院的审查290

五、裁定终结破产程序292

六、发布公告292

第三节 破产程序终结的效力292

一、对债务人的效力293

二、对债务人有关员工的效力293

三、对债权人的效力293

四、对保证人的效力294

五、对管理人的效力294

第四节 破产程序终结后续事务的处理295

一、移交档案295

二、办理债务人注销登记295

三、管理人终止执行职务296

四、追加分配296

第十三章 证券公司破产责任的追究298

第一节 破产责任的追究适用298

一、破产责任概述298

二、追究破产责任的法律依据300

三、追究破产证券公司责任人破产责任的特殊意义304

第二节 破产责任的追究程序305

一、破产责任追究的一般程序305

二、破产责任追究的特别程序306

第三节 破产责任的追究方式306

一、民事责任307

二、行政责任308

三、刑事责任308

四、其他法律责任310

附录：相关案件法律文书312

一、受理破产案件公告312

广东省深圳市中级人民法院破产案件公告〔2006〕深中法民二破产字第6号312

广东省深圳市中级人民法院受理破产案件公告〔2006〕深中法民七字第26号313

广东省深圳市中级人民法院受理破产案件公告〔2007〕深中法民七字第16号314

二、债权申报通知314

广东省深圳市中级人民法院公告关于南方证券股份有限公司债权申报有关事项的通知〔2006〕深中法民七字第26号315

三、宣告破产裁定315

广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民二破产字第6号316

广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民七字第26-1号317

广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2007〕深中法民七字第16-2号319

四、合并清算裁定书320

广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2007〕深中法民七字第1-1号321

五、破产财产分配裁定书323

广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民二破产字第6-46号323

广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民二破产字第6-81号325

广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民七字第26-19号326

后记329