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第一章 总则1

案例1 规范证券发行和交易行为，保护证券投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展是《证券法》的立法目的1

案例2 《证券法》适用于中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易5

案例3 证券的发行和交易实行公开、公平和公正原则9

案例4 证券发行、交易活动的当事人法律地位平等，应遵守自愿、有偿、诚实信用原则12

案例5 证券发行、交易活动应坚持守法原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为15

案例6 “四业”分业经营、分业管理，业务机构分别设立18

案例7 证券市场实行集中统一监督管理原则21

案例8 在国家统一监管的前提下，证券业协会自律性管理24

案例9 国家审计机关依法进行证券审计监督27

第二章 证券发行31

案例10 证券公开发行应经国务院证券监督管理机构或国务院授权的机构核准或者审批31

案例11 公开发行股票，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准34

案例12 发行公司债券必须报经国务院授权的部门审批38

案例13 发行人申请公开发行证券提交的文件需要的格式、报送方式依法由负责核准或审批的部门确定42

案例14 证券发行申请文件必须真实、准确、完整45

案例15 发行审核委员会负责审核股票发行申请47

案例16 股票发行申请的核准须依法进行，核准程序应当公开，依法接受监督50

案例17 证券发行申请应自受理之日起3个月内作出决定54

案例18 证券公开发行前须依法公告公开募集文件，不得私自公开或泄露发行信息，不得在依法公告前发行证券56

案例19 对证券发行经核准或审批后，发现不符合法律、行政法规规定的，应作出撤销、停止发行、返还价款等处理60

案例20 股票依法发行后，发行人自行负责其经营与收益；投资者自行负责其投资风险62

案例21 上市公司发行新股，可以向社会公开募集或向原股东配售，但发行股票募集资金必须按招股说明书所列用途使用64

案例22 证券承销采取代销或包销方式67

案例23 证券发行人依法自主选择承销的证券公司71

案例24 证券公司承销证券应同发行人签订承销协议74

案例25 证券公司承销证券，应当对发行募集文件进行核查77

案例26 公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销81

案例27 证券承销商的禁止性行为84

案例28 溢价发行的股票价格由发行人与承销商协商确定，报国务院证券监督管理机构核准88

案例29 境内企业到境外发行证券或在境外上市须经国务院证券监督管理机构批准92

第三章 证券交易95

案例30 证券交易当事人依法买卖的证券是依法发行并交付的证券95

案例31 依法核准上市交易的证券应在证券交易所挂牌交易98

案例32 证券公司不得向客户融资或融券103

案例33 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须为客户开立的账户保密109

案例34 大股东持股披露和买卖股票的限制114

案例35 股票上市的意义和条件118

案例36 股份公司申请股票上市应提交的文件123

案例37 股票上市的程序和上市协议的签订129

案例38 股票上市时的信息公开134

案例39 股票上市的暂停和终止139

案例40 公司债券的种类和上市的条件143

案例41 公司债券上市申请需提交的文件148

案例42 公司债券上市的程序153

案例43 公司债券的上市暂停和暂停的形式157

案例44 公司债券的上市终止和终止的形式162

案例45 信息公开的意义和内容166

案例46 信息公开的基本要求171

案例47 中期报告的内容和编制要求176

案例48 上市公司必须按时公布年度报告181

案例49 上市公司重大事件的公告186

案例50 证券发行上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏190

案例51 上市公司公告应刊登在国家规定的报刊上或专项出版的公报上194

案例52 上市公司公告的监督和保密197

案例53 禁止利用内幕信息进行证券交易活动200

案例54 内幕信息知情人员的范围203

案例55 内幕信息的知情人员或非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或卖出所持有的该公司的证券207

案例56 内幕信息的知情人员不得泄露该信息或者建议他人买卖该证券211

案例57 禁止操纵市场的行为214

案例58 禁止虚买虚卖、联合操纵、连续交易等行为218

案例59 禁止以自己为交易对象的行为222

案例60 禁止编造并传播虚假信息，严重影响证券交易225

案例61 禁止证券公司及其从业人员违背客户委托买卖证券的欺诈行为230

案例62 禁止法人以个人名义开立账户买卖证券235

第四章 上市公司收购241

案例63 上市公司收购的方式241

案例64 上市公司收购中的持股披露制度245

案例65 发出收购要约起点的规定249

案例66 关于报送和提交上市公司收购报告书的规定253

案例67 关于收购要约公告时间和收购要约期限的规定254

案例68 关于收购人撤回和变更收购要约的规定258

案例69 关于收购要约普遍有效性的规定261

案例70 收购要约期满时的停止交易制度265

案例71 关于协议收购的法律规定267

案例72 协议收购法律制度的主要内容272

案例73 上市公司收购应遵守的原则275

案例74 上市公司收购中的违法行为279

第五章 证券交易所286

案例75 证券交易所的性质和设立、解散程序286

案例76 证券交易所的章程及其内容290

案例77 会员制证券交易所及其特点294

案例78 证券交易所的组织机构298

案例79 证券交易所负责人和从业人员的资格303

案例80 投资者买卖证券的委托方式307

案例81 集中申报的规则和清算交割的程序311

案例82 当日买进的证券不得在当日再行卖出315

案例83 证券交易所在信息公开中的作用319

案例84 证券交易所可以暂停、恢复、终止证券上市323

案例85 证券集中交易的主体资格取得的条件327

案例86 交易保证金应专款专用，禁止证券交易所擅自使用331

案例87 证券交易所从业人员应当回避执行与其本人或者其亲属有利害关系的与证券交易有关的职务334

案例88 按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果337

第六章 证券公司341

案例89 经营证券业务必须是经国务院证券监督管理机构批准的证券公司341

案例90 经纪类证券公司的设立345

案例91 证券公司管理人员和从业人员的资格限制349

案例92 禁止证券公司将其经纪业务和自营业务混合操作，严禁挪用客户交易结算资金354

案例93 证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金账户358

案例94 证券公司的负债和交易风险控制362

案例95 禁止银行资金违规流入股市366

案例96 顾客指令的权威性——证券公司的权利和义务370

案例97 禁止为客户进行融资融券交易375

案例98 证券公司办理经纪业务不得接受客户的全权委托379

第七章 证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会和证券监督管理机构387

案例99 证券登记结算机构应当履行的职能387

案例100 登记结算机构应当采取措施保证业务的正常进行390

案例101 证券登记结算机构应设立结算风险基金，并存入指定银行的专门账户，专项管理393

案例102 证券投资咨询机构工作人员禁止从事的行为396

案例103 证券服务机构应确保所出具报告的内容真实、准确、完整398

案例104 证券业协会应对证券公司监督检查400

案例105 证监会应对证券市场实施监督管理404

第八章 法律责任409

案例106 股份有限公司不得擅自发行股票409

案例107 禁止参与股票交易的人员不得化名、借他人名义持有、买卖股票412

案例108 严禁法人以个人名义开立账户，买卖股票414

案例109 证券公司不得违背客户的委托买卖证券415

案例110 证券公司必须在核定的经营范围内从事证券业务419

案例111 设立证券公司必须符合法定条件，如以欺骗手段获得业务许可证的，应依法承担行政责任424

案例112 禁止证券公司及其从业人员违法私下接受客户委托买卖证券428

案例113 上市公司收购必须依法进行433

案例114 证券交易服务机构对其所出具的报告内容承担法律责任437

案例115 证券监督管理机构及其工作人员的法律责任441

附录 中华人民共和国证券法446