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第一章　绪论　1

一、选题背景与研究意义　1

（一）选题背景　1

（二）研究意义　4

二、基本概念、研究对象和范围的界定11

（一）基本概念界定　11

（二）研究对象和范围的界定　14

三、研究思路、内容及结构安排　17

（一）研究思路　17

（二）研究内容和结构安排　18

四、研究方法及可能的创新点22

（一）研究方法　22

（二）可能的创新点　23

第二章　文献综述　25

一、中外合资企业研究简述　25

（一）中外合资企业的类型和发展阶段　25

（二）中外合资企业发展中存在的问题　28

二、国际合资企业理论的相关研究　40

（一）国际合资企业理论的交易成本视角41

（二）国际合资企业理论的战略行为视角　44

（三）国际合资企业理论的组织学习视角46

（四）对国际合资企业理论相关研究评述　47

三、国际合资企业控制的相关研究　49

（一）企业管理控制与合资企业控制　49

（二）国际合资企业控制相关理论　53

（三）国际合资企业控制相关理论研究评述　61

四、国际合资企业中母公司控制和绩效关系的相关研究　62

（一）国际合资企业控制权在母公司间分配的类型　63

（二）赞成国际合资企业中母公司单方控制的观点　65

（三）赞成国际合资企业中母公司共同控制的观点　68

五、对国际合资企业中控制和绩效关系研究观点的总结和评述　72

第三章 国际合资企业的资源基础理论分析　77

一、资源基础论与国际合资企业的形成78

（一）资源基础论的主要观点　78

（二）资源基础论与国际合资企业的形成80

二、资源基础论与国际合资企业中母公司的目标　87

（一）现有资源利用的价值最大化　87

（二）所需新资源的获取与开发　91

三、资源基础论与国际合资企业中母公司控制　93

（一）基于资源基础论的母公司控制必要性　94

（二）基于资源基础论的母公司控制目标　95

（三）基于资源基础论的母公司控制维度　97

四、资源基础论与国际合资企业绩效决定的内在机理　99

（一）合资企业中组织资本的协同效应　99

（二）合资企业中母公司资源的互补效应100

第四章　基于资源基础论的中外合资企业中母公司控制与绩效关系研究模型　102

一、交易成本理论对合资企业中母公司控制和绩效关系的解释103

（一）交易成本理论的主要观点103

（二）合资企业中母公司控制和绩效关系的交易成本观105

（三）交易成本观对母公司控制和绩效关系解释的局限性108

二、母公司控制和绩效关系的新理论视角——资源基础论109

（一）资源基础论对合资企业的认识109

（二）合资企业中母公司控制和绩效关系的资源基础论112

（三）基于资源基础论对母公司控制和绩效关系研究的优点121

三、基于资源基础论的中外合资企业中母公司控制与绩效关系研究模型122

（一）中外合资企业中母公司控制和绩效关系研究模型的提出122

（二）中外合资企业中母公司控制和绩效关系研究模型的解释123

（三）母公司控制和绩效关系研究模型的研究视角139

第五章 中外合资企业中母公司控制和绩效关系的研究假设141

一、合资企业中母公司资源互补与绩效关系假设142

（一）合资企业中母公司资源的互补性142

（二）合资企业中母公司间资源互补和绩效关系的假设146

二、中外合资企业中母公司控制大小选择与绩效关系假设150

（一）基于资源互补的母公司控制权分配与合资企业绩效150

（二）母公司控制的两个层面：战略控制和运营控制152

（三）母公司控制大小选择与绩效关系的控制分享假设　153

三、中外合资企业控制结构和绩效关系假设154

（一）合资企业中的控制结构154

（二）合资企业控制结构与绩效的关系假设　157

四、中外合资企业中母公司控制活动选择与绩效关系假设159

（一）合资企业中母公司控制活动选择分析159

（二）母公司控制活动选择与合资企业绩效关系的机理163

（三）母公司控制活动的匹配性和绩效关系的假设　166

五、中外合资企业中母公司控制和绩效关系相关研究假设模型169

（一）母公司控制和绩效关系的研究假设汇总169

（二）合资企业中母公司控制和绩效关系的研究假设模型170

第六章　数据收集、变量度量和假设检验方法172

一、样本界定和数据收集方法172

（一）样本界定　172

（二）数据收集方法　175

（三）其他需要解决的问题　178

二、变量度量180

（一）解释变量的度量　180

（二）独立变量的度量　185

（三）控制变量的度量　189

三、假设的检验方法195

（一）假设1的检验方法　195

（二）假设2、假设3、假设6的检验方法　197

（三）假设4、假设5的检验方法　198

（四）假设7、假设8的检验方法198

第七章　研究结果及讨论　200

一、样本数据收集及其描述统计200

（一）样本数据收集　200

（二）样本的基本统计数据描述　202

（三）问卷量表的信度分析　207

（四）问卷量表的效度分析　217

二、假设检验结果　226

（一）假设1的检验结果　226

（二）假设2、假设3、假设6的检验结果　232

（三）假设4、假设5的检验结果　242

（四）假设7、假设8的检验结果　248

三、假设检验结果讨论　251

（一）假设检验结果汇总　251

（二）假设检验结果讨论　252

第八章　结论、可能的创新及未来研究展望　262

一、研究结论　262

（一）基于资源基础论的中外合资企业形成、控制和绩效研究结论　262

（二）基于资源基础论的母公司控制和绩效关系研究结论　266

二、研究可能的创新点269

三、研究的不足及进一步研究的方向272

参考文献　275

附录1：中文调查问卷　305

附录2：英文调查问卷　313

表1-1　1979～2005年期间我国外商投资累计概况　3

表2-1 有关母公司控制分配和绩效关系研究结果　70

表5-1 中外合资企业控制和绩效关系的研究假设汇总　170

表6-1 中外合资企业中双方母公司的主要目标　184

表7-1　调查问卷发放、回收和有效问卷数　201

表7-2　样本中中方合资母公司的类型分布　202

表7-3　样本中合资企业所在行业分布　203

表7-4　样本合资企业外方母公司的国家或地区分布　204

表7-5　样本合资企业的规模分布　205

表7-6　样本企业的合资成立时间分布　206

表7-7　9项能力对合资企业重要性度量的信度分析　207

表7-8　9项能力重要性的统计分析　208

表7-9　中外双方在9项运营活动能力方面强弱度量的信度分析　208

表7-10 中外双方在9项运营活动能力方面强弱度量的统计分析　209

表7-11 决策控制在母公司之间分配的信度分析　210

表7-12　决策控制在母公司之间分配的统计分析　210

表7-13　各战略方向对中方母公司重要性测量的可靠度分析　211

表7-14　各战略方向对中方母公司重要性测量的统计分析　212

表7-15　各战略方向对外方母公司重要性测量的可靠度分析　212

表7-16　各战略方向对中方母公司重要性测量的统计分析　213

表7-17 中方目标实现绩效测量的信度分析　213

表7-18　中方目标实现绩效测量各项目的统计分析　214

表7-19　外方母公司目标实现绩效测量的信度分析　215

表7-20　外方母公司目标实现绩效测量各项目的统计分析　215

表7-21 中方母公司满意度测量信度分析　216

表7-22　中方母公司满意度测量项目的统计分析　216

表7-23　各变量量表信度分析结果汇总　217

表7-24　9项能力重要性的KMO和Bartlett检验的结果　218

表7-25　9项能力因子分析中主成分的累计检验程度　218

表7-26　中方相对外方能力强弱的KMO和Bartlett检验的结果　219

表7-27　中方相对外方能力强弱的因子分析的累计检验程度　220

表7-28　中方相对外方能力强弱的KMO和Bartlett检验的结果　221

表7-29　控制权在母公司间分配程度因子分析的累计检验程度　221

表7-30　战略方向对中方重要性度量的KMO和Bartlett检验的结果　222

表7-31 战略方向对中方重要性度量因子分析的累计检验程度　222

表7-32　战略方向对外方重要性度量的KMO和Bartlett检验的结果　223

表7-33 战略方向对外方重要性度量因子分析的累计检验程度　223

表7-34　中方母公司目标绩效实现程度的KMO和Bartlett检验的结果　224

表7-35 中方母公司目标绩效实现程度度量因子分析的累计检验程度　224

表7-36　外方母公司目标绩效实现程度度量的KMO和Bartlett检验的结果　225

表7-37　外方母公司目标绩效实现程度度量因子分析的累计检验程度　226

表7-38　KMO检验与Barlett球度检验结果　227

表7-39　总体方差解释表　228

表7-40　旋转后的因子荷载表　228

表7-41 资源互补性强和弱两类合资企业方差分析的描述统计量表　231

表7-42　资源互补性强和互补性弱两类合资企业之间的绩效的方差分析（ANOVA）　231

表7-43　母公司有无合资企业经验对绩效影响的方差分析统计描述表　233

表7-44　母公司有无合资经验对绩效影响的方差分析结果　233

表7-45 不同行业的合资企业绩效差异的方差分析统计描述表　234

表7-46　不同行业的合资企业绩效的方差分析结果　235

表7-47　不同母公司间文化差异的合资企业绩效的方差分析统计描述表　236

表7-48　不同文化差异的合资企业绩效的方差分析结果　237

表7-49　控制共享和匹配与满意度绩效假设检验的模型综述　238

表7-50　控制共享和匹配与满意度绩效假设模型的方差分析　238

表7-51 控制共享和匹配与满意度绩效假设模型的系数　239

表7-52　控制共享和匹配与目标实现绩效假设检验的模型综述　240

表7-53　控制共享和匹配与目标实现绩效假设模型的方差分析　240

表7-54　控制共享和匹配与满意度绩效假设检验的系数　240

表7-55 根据外方母公司控制活动两维度的最后聚类中心位置　243

表7-56　根据外方母公司控制活动两维度的最后聚类中心之间的距离　243

表7-57　根据外方母公司控制活动两维度聚类中各聚类的样本数　243

表7-58 四种合资企业控制结构的满意度绩效和目标实现绩效统计描述　244

表7-59 四种合资企业控制结构之间的绩效差异比较　245

表7-60　控制活动选择和合资企业满意度绩效假设模型概况　249

表7-61 控制活动选择和合资企业满意度绩效假设模型的方差分析　249

表7-62　控制活动选择和合资企业满意度绩效假设模型的系数　249

表7-63　控制活动选择和合资企业目标实现绩效假设模型综述　250

表7-64　控制活动选择和合资企业目标实现绩效假设模型的方差分析　250

表7-65　控制活动选择和合资企业目标实现绩效假设模型的系数　251

表7-66　假设检验结果汇总　251

图1-1　本书的研究思路、内容和结构安排　21

图4-1 合资企业中母公司资源组合类型示意图115

图4-2　中外合资企业中资源互补性的强弱　118

图4-3 中外合资企业中母公司控制与绩效关系的总体研究模型　123

图4-4　基于控制数量和活动维度的中外合资企业控制结构　131

图5-1 控制权在母公司之间分配的四种方式　156

图5-2　合资企业资源互补假设模型　171

图5-3　合资企业中母公司控制和绩效关系研究的假设模型　171

图6-1 控制在母公司之间共享程度量表转换示意图　186

图6-2 中方相对外方控制程度量表转换示意图189

图7-1　样本的简单散点图　229

图7-2　样本的矩阵散点图　230

图7-3 四种控制结构的合资企业母公司目标实现绩效均值之间的差异　247

图7-4 四种控制结构的合资企业母公司满意度绩效均值之间的差异　247